合规文化建设自查报告(热门17篇)
报告通常包括背景介绍、目的、方法、结果和结论等内容。报告的写作过程中,应注意信息的选取和整理,确保信息的全面性和逻辑性。这是一份关于撰写报告的详细指南,包含了从准备、写作到修改的全过程。
合规文化建设自查报告篇一
今年,我社按照《xxxxxxxx》的通知要求,开展了宣传发动部署动员,并开展了以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患自查。检查内容包括:授权授信,贷款管理,大额资金交易,岗位设置,银行卡,安全保卫工作及内控规章制度的执行情况,现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导安排布置到位。
我社按活动要求,成立了以主任为组长,副主任为副组长,职工为成员的活动领导小组,明确了工作小组职责,及时贯彻落实合规文化建设年活动指示精神,加强对全社合规文化建设年活动工作督促和检查,学习各项规章制度,对合规建设年活动进行总结分析,确保合规文化建设年活动不流于形式,并指定专人对活动开展情况进行宣传报到,增强员工对工作重要性认识。
二、认真自查,堵塞漏洞。
坚持规章制度执行情况自查,及时提出整改意见和措施,将合规文化建设年活动逐步引向深入。
1、对主要业务规章制度落实和执行情况,重点是各项制度执行是否走样,各个环节是否操作到位,监督到位,会计对账制度落实情况,大额现金(转账)交易管理,授权审批管理,重要空白凭证等进行了全面检查,从检查情况看,我社职工均能严格执行各项规章制度,严格落实会计出纳基本制度,各种重空及抵押品入库保管,各岗位能做到相互配合,相互监督,从制度执行上杜绝了各种隐患。
2、对贷款“三法一指引”情况和贷款“三项治理”工作的检查,对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查,不存在逆程序办理贷款,自批自贷违反规定向关系人发放贷款等行为,贷款审批符合内部授权,授信管理规定,借款人身份证,营业执照等资料真实有效。
3、对岗位设置,工作职责边界,安全保卫等进行了检查,经检查我社职工能够较好地执行安全保卫规章制度。
三、存在的问题。
1、信贷方面存在的问题是贷后检查不及时或检查内容过于简单格式化。
2、其它方面,如纪律性还不是很强,集中开会时员工不穿工作服,手机未关闭或调到震动,环境卫生虽比以前有所提高,但仍然打扫不彻底。
3、个别员工的政治思想素质和业务素质有待进一步的提高且认识存在一定偏差,防范意识尚待加强。
四、整改措施及今后工作思路。
1、继续加强对员工政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将此项工作贯穿于整个业务经营中,加大对违规人员惩处力度,营造清正廉洁,文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。
2、加强对员工的金融政策,法律制度,职业道德教育,规范员工行为,加强对“九种人”定期不定期排查帮助员工树立正确的世界观,人生观,价值观,提高员工对防范操作意识的认识,提高合规操作意识,使大家真正认识到“合规创造价值,合规保障发展”的重要性。
3、以科学发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社有关规定,组织好本社内控制度,财务账务,综合业务,信贷管理和安全保卫等方面检查工作。
合规文化建设自查报告篇二
通过开展合规文化教育活动学习,使我深刻的认识到,合规文化教育活动是信用社的改革和发展离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。根据对农信联发(2011)83号文件**县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案文件的学习,对照实施方案规定的总体要求,认真做好个行为自查,现将自查情况报告如下:
一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育,针对信用社发生的案件,认真组织开展“学、查、改”活动,以典型案件为反面教材,让全社职工充分认识到案件的严重危害性,举一反三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高不快;二是组织集体学习不够深入,作为单位的一名员工,有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例,对一些案例案件缺乏深入分析,使学习内容与学习效果未能较好融合;三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务,片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想上。平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制,合理安排任务指标,把案件防范纳入年度经营目标责任制考核体系,与其他工作一起安排部署,切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等,认真分析原因主要有:一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心,耐心地做职工的思想工作;二是自己的教育不够深入,要求不够严格,存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习,不善于做深入细致的思想政治工作。
一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实。三是对职工的监督和教育不够。四是电脑知识相对缺乏,对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限,存在薄弱环节。
四、工作作风上。善于听取不同意见,能自觉修正自己的权力观、利益观,时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下,努力以身示范,廉洁自律。
总之,通过开展合规文化教育活动学习对照,才发现自己还存在很多不足之处。为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:
一是要与职工一道,深入学习有关的规章制度和操作规程,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强稳健经营和案件防范的意识。二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
三是要以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动,严格按照联社序时性检查实施方案,组织好营业部综合业务和安全保卫等方面的序时性检查工作。
制案件的发生。
五是要建立和落实职工行为的排查制度,密切关注职工八小时外的生活,重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等,及时予以警示。
六是以开展合规文化教育活动学习为契机,坚持标本兼治、重在治本的原则,建立风险防范的长效机制。加强制度建设,强化监督检查,有效遏制案件高发的势头,力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态,确保我部安全、合规、稳健经营。
合规文化建设自查报告篇三
本人卢映,现从事营业部解款员岗位,根据平塘县农村信用合作联社“全规文化建设年活动实施方案的相关要求,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:
一、基本情况。
本人1990年10月至1991年2月在平塘县克度镇任出纳员,1991年2月至1993年3月在平塘县大塘镇任信贷员,1993年3月至1996年8月在平塘县掌布乡任会计及负责,1996年8月至2004年10月调至平塘县卡蒲乡任出纳员,2004年10月至2006年在平塘县平湖镇任信贷员,2006年至今在平塘县联社营业部任解款员。无论在任何地方任何岗位上,本人都能按照规章制度合规操作;在思想上立科学发展观,以正确树立正确世界观、人生观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程;在规章制度上基本按照《贵州省农村信用社会计出纳基本制度》、《中华人民共和国人民币管理条例》、《中国人民银行人民币发行库管理办法》、《中国人民银行残缺无损人民币兑换办法》和《不宜流通人民币挑剔标准》等做好现金的管理、整点和缴存工作,根据《贵州省银行业金融机构反假币工作引》做好反假币工作。
二、存在的问题。
(一)、在学习上。不要是自学意识不强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高速度较慢。
(二)、在思想上。不要是案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等。
(三)、在制度上。主要表现在规章制度执行不彻底,如在临时离开座位没能及时将计算签退到安全界面,废钞整点不够用时等。
三、原因分析。
(一)、由于岗位人员设置不够,没有专职的总出纳人员遇到业务繁忙,特别是现金思虑付的高峰期,平均每天收付几十万甚至几百万、或电子汇兑业务频繁、财政拨款业务较多的时期,除做好临柜复核工作外无暇整理废钞,解款人员又忙于赴各营业网点调运,不能提供协助而造成未整理的废钞积压库存现象时有发生。
(二)、由于近年来我社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件,造成了思想上的松懈,案防工作紧迫感的下降。
(三)、对各项规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习,同时理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面。
四、整改措施。
(一)、要继续深入学习有关的规章制度和操作规程,特别是要定期或不定期开展金融法律法规等方面的学习,进一提高自身遵纪守法的自觉性,增强合规操作和案件防范的意识。
(二)、在思想上牢固树立内控优先和慎审经营的理念,克服片面的思想倾向。坚持业务发展与风险防范两手一起抓。
(三)、要严格按照《贵州省农村用社制度汇编》业务,切实加强对每笔业务的复核审查,防范各类风险,认真做好内控制度特别是重要空白凭证的相关闪接、领用和发出。
(四)、企盼能配置一保专职的总出纳员,负责所有回笼票币的整点、质量把关,确保按照州人民银行的要求准确及时地做好现金管理工作。
总之,我今后在本岗位上会严格践行合规职责,促进我社各项业务又好又快、更好更快地发展。
自查人:
2011年9月18日。
合规文化建设自查报告篇四
我校于20xx年11月13日接到教育局通知,我校被定为五化三园建设考核项目学校,现结合我校开展的五化三园建设工作,按照《师宗县校园文化建设考核指标》具体要求进行了自检自查,现就检查情况汇报如下:
(一)校园景观:我校校园布局科学合理,分为教学区和生活区;学校大门、围墙、楼宇、公用设施等整体设计能体现我校特有的壮乡文化氛围和壮乡农村小学鲜明的教育内涵;校园各处景点的规划、建设及管理都是集中了广大师生的建议而形成,极富壮乡文化特色。因此本条指标自评5分。
(二)校园净化:我校实行一日三扫的校园卫生工作制,具体由各班班主任及科任教师负责组织和实施,并由值班教师负责检查和巡查,使校园环境卫生整洁舒适,营造了一个洁净舒适的育人环境,净化师生的心灵。因此本条指标自评5分。
(三)校园绿化:我校绿化分布合理,校园生活区内设有花坛,教学楼前培植了绿化带,规划建设科学合理,为师生的学习和生活创建了优美的环境,但生均绿地面积不足1平方。因此本条指标自评3分。
(四)室外美化:我校设有公开栏、宣传栏、评比栏等橱窗作为校园室外美化实体,虽然内涵丰富,教育性强,但艺术性还有欠缺。因此本条指标自评3分。
(五)室内美化:我校教室、宿舍、餐厅、办公室及各功能室整洁卫生,布置美观,并配有内涵丰富的标语、展板条幅,使校园室内室外和谐统一,但在活泼性和新颖性上有待提高。因此本条指标自评4分。
我校环境文化从上述五条二级指标的自评合计得分为20分。
(一)人文环境:我校无校旗、校服、校花、校树、校报,虽校徽和校歌的创作来自师生的创意和设计,但校徽没有最终设计制作完成,并欠缺项目较多,所以本条指标自评2分。
(二)校史教育:我校校园面积和校舍面积狭小,没有办法建设校史陈列室、团队活动室等,也没有完整地开展过校史展览和校庆活动,所以本条指标自评2分。
(三)阵地设施:我校属农村小学,网络化建设滞后,无法创设自己的网站和开办自己的校刊,校园文化建设的渠道和空间无法更好地拓展,因此本条指标自评2分。
(四)师生形象:我校是五龙乡小学教育的示范学校,在学校的内部管理上力求做到更好,因此师生形象颇具代表性。为了更好的实施素质教育,我校师生都能自觉使用和推广普通话,因此本条指标自评5分。
我校形象文化从上述四条二级指标的自评合计得分为11分。
(一)国家课程:我校为五龙小学教育的领航者,此项指标完全达到,因此自评5分。
(二)校本课程:我校认真执行新课程标准,开齐课程、开足课时;学校极力为教师提供专业成长平台,使之成为了骨干教师和学科带头人,现如已培养了6名骨干教师和1名学科带头人。教师能立足课堂,不断更新教育观念,不断改进教学方法,实现了高效课堂。因此本条指标自评5分。
(三)主题活动:我校结合实际,积极的开展各种主题教育活动,有冬季运动会、六一文艺汇演,有红领巾为民服务实践活动、组织班主任积极开展班队会,每周一进行规范化的升旗活动,并开创了国旗下讲话等一列教育活动,每项活动主题鲜明,安排得当,并形成制度。因此本条指标自评5分。
(四)兴趣培养:我校本着为了学生的全面发展的服务宗旨,安排教职工开展了十多项课外活动,使第二课堂得以蓬勃发展,因此本条指标自评4分。
(五)读书教育:我校为了丰富学生的阅读和拓展学生的知识面,新建了图书阅览室,大量购置各种儿童读物,使生均图书量达到10多册,并适时的开展了各种读书活动,因此本条指标自评5分。
我校课程文化从上述五条二级指标的自评合计得分为24分。
(一)制度建设:我校各项管理制度健全,各项工作的开展有章可循,因此本条指标自评5分。
(二)考核评价:我校能围绕岗位职责和管理制度,建立健全检查、考评、奖惩制度,各项管理运转协调,运行高效,因此本条指标自评5分。
(三)民主管理:我校在管理上以人为本,人性化是管理的宗旨,并能很好的和学生、教师、家长和社会进行沟通,积极采纳各方面的意见,得到了社会的好评,因此本条指标自评为5分。
我校制度文化从上述三条二级指标的自评合计得分为15分。
(一)校风校训:我校经过多年的发展,创建了适合本校发展的校风、教风、学风和校训(校风为“团结勤奋、严谨治学”;教风为“创造自我、超越自我”;学风为“勤思博学、文明守纪”;校训为“勤奋则事成”),使我校教育教学质量一直立于五龙小学教育的领航地位。因此本条指标自评5分。
(二)精神面貌:我校的管理以人为本,民主化和人文化程度较高,师生精神面貌健康向上,师生关系、师师关系和干群关系友好和谐。
我校精神文化:从上述两条二级指标的自评合计得分为10分。
我校地处五龙乡低河谷壮族聚居区,校园文化具有浓郁的壮族文化特色,但建校时间短,校园文化底蕴有待进一步沉淀,因此本条指标自评3分。
从上面六个一级指标的合计中,我校校园文化建设考核指标最后合计得分为83分。
合规文化建设自查报告篇五
在第一阶段学习培训的基础上,对照总体要求和本社实施方案,认真组织好个人行为自查,现将自查情况。
总结。
如下:
一、学习上。能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育,针对信用社发生的案件,认真组织开展“学、查、改”活动,以典型案件为反面教材,让全社职工充分认识到案件的严重危害性,举一反三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高拒腐防变能力。
二、思想上。平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制,提高主任办公决策的科学性和透明度,合理安排任务指标,把案件防范纳入考核体系,与其他工作一起安排部署,统一考核奖惩,切实做好案件防范工作。
三、规章制度上。能够按照联社要求,开展内控、安全等方面的检查和指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,把各项制度执行到位。但同样存在许多不足,在以后工作中逐步改善。
四、工作作风上。善于听取不同意见,能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观,时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下,努力以身示范,廉洁自律。能够健全民主决策制度,建立严格、明确的决策程序和办事程序,通过完善各项内控机制,充分发扬民主作风,确保各项工作的顺利开展。
信用社:
自查人:
2011年8月4日。
合规文化建设自查报告篇六
信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部,现有在职员工36人。一直以来,信用社始终坚持合规操作,将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中,全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。
今年5月以来,我社按威信联发116号xx县农村信用合作联社关于印发《xx县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求,开展了宣传发动、部署动员,并于xx年6月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上,刘超与刘毅两位主任于7月9—10日(星期六、星期日)对全社各网点的合规操作进行了检查,检查面达100%。检查内容包括:人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下:
我社按活动要求,成立了以社主任刘超同志为组长,信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的信用社合规文化建设年活动领导小组,明确了工作小组的工作职责:及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神;加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的`召开合规文化建设活动分析会,学习各项规章制度,对合规文化建设年活动工作进行总结分析,确保合规文化建设年活动不流于形式。工作领导小组及时召开动员大会,深入思想发动,全面部署活动工作目标,落实措施及要求;在会议室制作、张贴标语;制作合规文化建设年活动专栏,将职工合规自检、违规自查情况进行张贴;指定专人对活动开展情况进行宣传报道,增强员工对工作重要性的认识。
坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合,尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞,及时提出整改意见和措施,将合规文化建设年活动逐步引向深入。
1.开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。
2.对主要业务规章制度的落实和执行情况,重点是各项制制度执行是否走样,各个环节是否操作到位,监督到位,会计对帐制度落实情况,单位银行结算账户开销户管理,个人结算账户管理,银行卡管理,大额现金(转账)交易管理,授权审批管理,票据业务及重要空白凭证管理,atm机管理和sc6000操作流程等进行了全面检查。从检查的情况看,我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度,严格落实会计出纳基本制度;严格执行“十六项基本规定”,做到了“五无”、“六相符”;均能按照sc6000操作流程办理每一笔业务,各种重空及抵押品入库保管,各岗位能做到相互配合、相互监督,从制度执行上杜绝了各种隐患。
3.对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查;对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为,贷款审批符合内部授权、授信管理规定,借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效,借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。我社一直比较注重贷后跟踪检查。
合规文化建设自查报告篇七
本次班级文化建设评比活动,在全体师生共同努力下,各班教室基本上焕然一新,并能力求做到了让教室的每一面墙壁都会“说话”,让“每一面墙”成为“无声的导师”。
(一)整体效果:从检查的情况来看,大部分的教室栏目布置还是比较合理整洁、美观大方,内容丰富多彩、积极向上,富有教育意义,各个栏目版面也比较齐全。每一个角落都体现出独具匠心和高品位的文化气息,每一寸空间都充溢着浓烈的读书求学氛围。墙上的一幅图画、一段文字无不蕴涵教师独特的思维和创造性的发挥。内容的选择与编排、板块的设计、图案的装饰等诸多方面不仅饱含浓郁的文化气息,同时具备了一定的审美价值。此次活动的开展不仅给校园文化带来了一道亮丽的风景线,还培养学生的创新思维和动手能力,创设了师生交流的平台。
(二)班级点评:本次教室文化建设评比,做得比较好的班级是四(1)班,五(1)班,六(1)班、七(2)班、八(2)班。这些班级教室整体布局比较美观、大气,各板块和栏目比较齐全,设计新颖。一盆盆绿色的植物,使教室内拥有了大自然的生气,也给图书角增添了一股儒雅的韵味。
(一)部分班级教室原来留下的痕迹比较多,很多栏目没有更新。
(二)学习园地方面有园地但内容不够丰富、内容不适合学生的年龄特点。
(三)班级名片的设计太随意,不够新颖。好的班级名片,具有特色的班级名片,既能增强了教师的责任感又能反映出这个班学生的团队精神。
(四)图书角图书的利用价值不高。
1、各班要设计出适合本班学生年龄特点。具有本班特色的文化氛围,如班级格言、励志语言的选择要贴近学生的实际,符合学生的年龄特点、理解水平,避免深奥、生涩的文字,要让学生容易理解,容易接受。
2、真正使“图书角”的作用得到发挥。建立健全图书各种管理制度。建立健全图书管理制度,采用专人管理办法,及时做好借还记录,并训练班级学生将图书分类,同时应定期更换各类图书,以满足学生的阅读需要,增加阅读知识面。
3、信息栏的完善。多数班级的信息栏基本上是由班级课程表、作息时间表、座位表等组成,内容单一,缺乏知识性、趣味性,建议信息栏设计应及时更换一些实效性较强的信息,让这些信息内容也能融入整个班级文化中,增强整体协调感。
本次班级文化建设评比活动开展,既充分发挥了师生的参与热情,又促进了良好班风的形成,进一步推动了校园文化的创建。我们要把班级精神转化为有形、有声、有色的物质文化。相信我们的学生在各具特色的班级文化环境熏陶下,一定会健康快乐地成长!
合规文化建设自查报告篇八
通过开展合规文化建设活动,使我深刻的认识到:信用社的改革和发展离不开合规经营。推进合规文化建设,必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。
根据《wyx农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案》的要求,在第一阶段宣传动员的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,认真做好个人规章制操作自查,作为一名基层信用社负责人,现将自查情况报告如下:
一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育,能组织员工对各项规章制的学习,让全社职工充分认识到违规操作的严重危害性,举一反三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高制度执行力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高速度还不够;二是组织集体学习不够深入,作为单位的“一把手”,有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例,对一些案例案件还缺乏进一步的深入分析,使学习内容与学习效果未能较好融合;三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务,片面强调检查,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想上。平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制,提高决策的科学性和透明度,合理安排任务指标,把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系,与其他工作一起安排部署,统一考核奖惩,切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的'理念不够等,认真分析原因主要有三个:一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心,耐心地做职工的思想工作;二是认为我们信用社的工作条件好,工资较高、福利较好,没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入,要求不够严格,存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习,不善于做深入细致的思想政治工作,批评教育又未能及时跟踪、反馈,掌握整改情况等。
三、规章制度上。能够按照联社要求开展内控、安全等方面的检查和指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,把各项制度执行到位。但同样存在许多不足,主要有:一是理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面。二是因为事务繁忙,时间安排不够合理,检查指导工作力度和深度不够,使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作,违规违章行为时有发生,尤其是在分社,内控制度、安全保卫方面存在一些问题。三是对职工的监督和教育不够,如对有些职工在考核中已经发现的缺点,未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育,容易使小缺点变成大错误。四是对网点职工了解不够,平时与分社负责人接触的多,与一般员工接触较少,由于我社人员较多,对员工八小时以外的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏,对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限,存在薄弱环节。
四、工作作风上。善于听取不同意见,能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观,时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下,努力以身示范,廉洁自律。能够健全民主决策制度,建立严格、明确的决策程序和办事程序,通过透明决策,充分发扬民主作风,确保各项工作的顺利开展。但工作作风有时不够扎实,缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对基层社督促检查落实不力,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。二是对分社出现的一些违规违章问题,处理时不是十分果断,特别是处理、处罚时,心慈手软,没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多,抓制度少,有时到分社检查只是听听情况,未能真正深入到干部职工家中,听他们的呼声,征求他们的意见等,对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的办法和力度。
总之,通过开展合规文化建设年活动学习对照,才发现自己还存在很多不足之处。为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:
一是要与全社职工一道,深入学习有关的规章制度和操作规程,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
三是要以科学发展观为指导,树立正确的经营指导思想,要定期或不定期地开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
四是要转变工作作风,严格开展内控、安全等方面的检查、指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,加大处罚力度,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,有效遏制案件的发生。
五是要以这次开展合规文化建设年活动为契机,坚持标本兼治、重在治本的原则,建立风险防范的长效机制。加强制度建设,强化监督检查,有效提高制度执行力,力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态,确保我社安全、合规、稳健经营。
自查人:
xxxx年xx月xx日。
合规文化建设自查报告篇九
我们xxx信用社根据《xx县农村信用合作联社‘合规执行年’活动实施方案》的要求,在第一阶段学习培训的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,对本单位从制度设计到业务运营,从管理者的内部到员工的具体操作,认真组织好个人行为自查和单位自查,现将自查阶段总结如下:
1.对班子建设方面:我们以xx为主任,xx为副主任,xx为会计的领导班子。分工明确,工作规则完善,无存在缺位缺位错位等现象。
2.内控制度建设与执行情况方面:各种规章制度完善,制度执行到位,岗位监督相互制约,风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。实行了岗位轮换和强制休假,严格执行四项制度。
业务三个领域的风险隐患,对冒名贷款等业务作为重点排查。
4.我们对本单位和员工高度负责,查找问题,不漏一笔业务,不漏一名员工,不漏一个岗位。对出现的问题,就地解决。坚持边查边改。要求内部员工贷款经商办企业的在要求时间内完成收回任务。
合规文化建设自查报告篇十
通过合规建设文化年第二阶段时间我社组织对合规文化的学习,我深刻认识到,合规教育活动是我社业务发展的需要,是提高经营管理水平的需要,开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展,让我进一步认清了我的岗位职责,净化了思想,提高了业务能力,增强了合规重要性的认识,也为实际工作指明了方向。
(一)思想有所松懈,学习意识不强。首先是学习理论不够,不能真正做到在干中学,在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习,集体组织的各项活动和学习都能积极参加,但平时自己学习的自觉性不高,钻不进去,学习的内容不系统、不全面,对很多新事物、新知识的学习不深不透,不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松,导致自己的业务技能水平没有显著进步。
富。
(三)对于相关规章制度理解不到位,执行不到位,造成工作中产生风险的可能性。
通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照,发现自己还存在很多不足之处。为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:
(一)始终坚持抓学习,不断为自己“充电”,重点加强政治理论学习,在思想上筑起拒腐防变的坚固防线,警惕各种不良思想的侵蚀。
(二)要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫等案件案例深入分析,汲取经验教训,时刻为自己敲响警钟,进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
(三)要进一步深化对农信社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习,真正把内控制度落到实处。
合规文化建设自查报告篇十一
一个学校的校园文化是一个学校的品牌,是学校文化底蕴的综合体现,它既反映学校硬件建设水平和学校的办学水平,又体现学校内涵发展的教育实力,同时,它又是学校实施素质教育的重要载体和广阔途径。我校在近几年的办学实践过程中逐渐生成的学校校园文化,反映出了学校师生员工在教育教学实践中形成的人生观、价值观、信念与追求,它是学校具有特殊意义的宝贵精神财富。学校建校四年来,校园文化建设取得了一定的成效,根据要求,我们对学校校园文化建设情况进行了认真总结,自查自评,现汇报如下:
刘集中心完小始建于20xx年,这是一所三校合一的新建学校。学校占地23亩,建筑面积1848平方米。现有12个教学班,双轨制,在校生500多名学生,26名教职工,大专以上学历13人,高级教师12人。学校建有电脑室、多媒体电子教室、电子备课室、德育活动室、实验室、图书室、语音室等。配有电脑39台,图书室藏书10000余册。学校在花坛、草坪、及校园显眼处设置不锈钢标牌,教室悬挂名人画像,各班教室及各专用功能室布置名言警句、宣传图片,班级文化各具特色,校园洋溢着田园气息、教育氛围浓郁,学校布局合理,简洁美观,四季繁花似锦,绿草如茵。
1、以科研专题研究提升学校知识文化品位。
学校确立了内涵发展,科研立校的学校发展思路,坚持以新的观念引领教师,着力打造学习型学校文化,长期坚持科研专题教研不动摇。20xx年,学校承担了衡水市重点课题《发挥现代远程教育优势,促进农村小学课程改革的研究》的立项研究,同时主持县级课题《新课程理念下的课程资源的开发与使用的研究》。20xx年,学校又承担了衡水市农远课题的立项研究。目前新一轮科研专题研究规划已经开始实施,这些专题教研活动,对打造适应新时期课程改革要求的教师队伍,促进新课程的实施和素质教育的全面推进,提升学校校园文化品位具有重要的实践意义。
2、以现代教育技术建设提升学校科技文化品位。
第三次全国教育工作会议把全面推进素质教育作为深化教育改革的根本目标,要求在教学中,大力提高教育技术手段的现代化程度,提高教师运用现代教育技术手段辅助教学的水平,以适应教育变革的需要。应用现代教育技术优化学校科技文化环境,我校起步于20xx年,在县教育局电教站的重视和支持下,学校采取扎实有效的措施,在软件和硬件上加强投入,配置了语音室、多媒体教室、卫星接收室、微机室、dvd播放室等。并且实现了校园网和宽带上网,目前学校现代教育技术装备先进。多年的实践,使我们深深认识到,应用现代教育技术辅助教学,是培养适应时代发展的高素质、高水平、高技能、会创新、开拓型人才,提升学校科技文化水平的有效途径。
1、定位学校的办学目标。
学校的教育理念,办学思路,质量意识是学校的头等大事,确定学校的办学定位,选择学校的办学目标,是对学校管理智慧的挑战。随着素质教育的实施和新课程改革,要求学校培养具有个性与创造力的接班人,这就要求学校有一个可以期待的、具有共性的培养标准。二00六年,经学校教代会通过,确立了新的办学目标:
学校理念。
办学思想:依法治校,以德育人,科研兴校,争创一流。
办学理念:为发展而教育。
办学宗旨:让每一个学生都获得成功。
办学目标:创建平安学校,培养创新人才。
学校谨训。
学校校训:求实创新,和谐发展。
学校校风:文明、团结,勤奋、向上。
学校教风:爱岗、敬业、求实、开拓。
学校学风:乐学、会学、学好、学活。
明晰的学校办学目标,提升了学校办学品位,促进学校了向管理规范化,条件现代化,科研课题化,环境人文化方向发展。
2、精化学校章程制度。
加强学校制度建设是学校依法办学的具体体现,是实现科学化管理的重要举措,形成学校高品位的办学特色,必须有高品位的制度文化作保证。我校在学校办学思想指导下,建立起一套比较完整的制度体系,更好的发挥制度管理效能。完善的制度体系不仅保证了我校的教育教学工作秩序井然,也促进了学校教育教学质量的不断提升。
3、美化学校校园环境。
校园的环境建设是学校精神风貌的反映,是学校个性的体现,是调动师生积极性办好学校的重要条件。它是学校校园文化的基本建设之一,是育人的基础工程。学校在强化校园文化建设的过程中,十分注重校舍建筑、场地设施和校园环境的教育性、知识性、艺术性从整体和长远考虑制订校园整体改造规划,按照“高起点、高档次、高品位”的建设思路,积极开展绿色学校创建,校园绿化美化基本做到土不见天、绿树成荫,四季有花、春秋争艳,鸟语花香、自然和谐。同时,搞班级特色文化建设,要求一班一特色,班班营造浓厚的文化氛围。20xx年,我校被评为市级花园式学校。
4、凝聚学校精神信仰。
精神文化建设就是学校文化建设的灵魂工程,学校的精神文化对学生身心发展和人格健全起着巨大的潜移默化的影响,有着强大的凝聚力、向心力和创造力,加强学校精神文化建设是增强学校竞争力的前提和保障。我们一是努力建设以人为本的管理文化,以人为本就是从各方面关心教师,关心教师的学习、生活、工作环境,尽量做到人尽其才,尽量满足教师自我展示和自我发展的需要,为教师自我展示搭建平台,为教师的自我发展架好梯子。让教师感受到温暖,产生归属感,依附感,从而调整心态,平衡情绪,激发热情,积极向上。二是积极打造合作型团队文化,学校实行以教研组为单位考核评价制度,采取捆绑式评价方式,团队共享奖励,教师荣辱与共,互相帮助,紧密合作,使学校教师队伍形成了充满了凝聚力和谐团队。三是以时代的主旋律塑造学校精神信仰。教师做的是塑造人的事业,要以高尚的精神塑造人,首先要以高尚的精神塑造自己。学校十分重视精神文化的的培育,不断扩展精神文化的范畴,为了把这种精神文化转化为学校的精神动力,学校采取多种措施加强对师生革命传统教育,爱国主义教育。学校的劳动实践活动,阳光体育活动,艺术节,科技节等无一不展现了我校对于精神文化的高度重视,不断地以高尚的道德情操、人格的力量、精神的力量去影响和教育学生,形成了学校精神文化的主旋律。
1、以科学的发展观推进学校持续发展。
2、以先进教育理念引领学校高品位发展。
3、彰显学校办学特色实现学校内涵发展。
4、锁定目标创造条件加快发展。
合规文化建设自查报告篇十二
9月份,我行按照分行“合规管理年”实施方案要求,认真查找规章制度缺漏,梳理合规风险节点,对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查,并及时制定了相关整改措施,取得了良好的成效。现将相关自查情况汇报如下:
支行以加强制度建设为切入点,通过强化对规章制度的学习和对合规风险节点的梳理,认真查找了规章制度执行中的缺漏,并采取相应措施及时进行整改。一是针对当前制度建设与经营管理要求不相适应,制度之间衔接不顺等问题,支行召开全体职工大会,要求各部门负责人切实履行责任,积极带领部门员工开展了“一学、一查、一总结”的学习活动,每周抽出两个小时时间对规章制度进行学习巩固,认真查找制度执行中的缺漏,员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结,并在部门会议中通过集体讨论找出解决方法,严防“不会、不懂、不问”情况的发生。二是在强化学习的基础上,支行以“梳理风险节点,严格操作流程”为重点,要求各部门员工对照规章制度、岗位职责、操作流程等内容认真进行梳理,强化对规章制度的贯彻执行。在梳理过程中,员工们及时查找出自身存在的不足,针对货款调查、企业经营资金监管、担保抵押物值估价、系统流程操作等易出风险的环节进行了讨论并提出了防范风险应注意的内容,有效防范了风险经营,保证了支行业务的顺利开展。
支行在自查过程中,以“防范操作风险13条”为核心,对重点岗位和关键环节认真进行了风险排查,保证了条线工作全部按照规章制度进行。
(一)会计出纳部自查情况。
一是会计出纳部建立了《银企对账登记簿》,对账方式采用柜台发放对账单,现场对账的方式进行,收回的对账单换人复核,临柜人员不参与对账,截止今年8月末,我行共发出银企对账单302份,收回302份。经检查,对账制度落实到位,内外账务核对相符。
二是严格执行《中国农业发展银行重要空白凭证管理办法》,重要空白凭证领用与上缴均按要求做到了“双人专车,严格管理,明确责任,严防丢失,确保安全”。今年共缴回停用的旧版重要空白凭证6199份(其中:现金支票700份,转账支票2250份,银行汇票999份,银行承兑汇票1000份,商业承兑汇票550份,银行本票700份),由支行会计出纳部和办公室共同运送上缴,手续合规,记账及时,账实相符。
三是严格执行《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度》。今年8月份,会计出纳部坐班主任和2号柜员岗被强制休假,由会计出纳部主管和1号岗顶替工作。9月份,1号柜员岗与2号柜员岗、2号柜员岗与3号柜员岗进行了岗位轮岗。切实加强了对重点岗位和敏感环节人员的管理和监督,有效防范了操作风险和道德风险。
一是8月份,信贷部对客户三部管理的贷款还本续贷情况进行了自查。本次检查涉及各项贷款余额xx亿元,涉及项目xx个,从贷款本金偿还情况、应偿还贷款情况、还本风险项目情况、续贷项目情况四个方面进行了检查。经查,我行无应还未还项目贷款;还本风险情况上,我行贷款客户均严格按照合同约定及时归还银行贷款本息,无违约现象。
二是9月份,信贷部对贷款余额中以土地抵押担保的中长期贷款进行了全面自查,此次排查涉及xx个企业,xx个项目,贷款金额xx万元,从借款合同、抵(质)押合同、抵(质)押登记等各项手续情况、用于贷款抵(质)押土地合法性、合规性、真实性和足值性情况、用于抵押的土地行政许可情况三个方面进行了检查。经查,xx个企业在贷款发放前均办理了合法有效的抵(质)登记手续,各项手续和操作完整、合法、合规,无合规性风险。
三、积极采取整改措施,保证业务平稳安全运行。
通过查找规章制度缺漏,梳理合规风险节点,对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规风险排查工作,我行发现了以下几点问题:一是个别员工对规章制度的理解不够透彻、执行不够到位;二是有的员工对业务系统的操作流程不熟悉,年轻员工的工作经验欠缺;三是没有建立经常性的监督检查机制,检查内容不够细致。针对这些问题,支行及时召开了行务会,研究制定了相应的整改措施。
一是把加强法律法规、规章制度学习摆在首位,继续坚持每周的“一学、一查、一总结”学习活动,通过制度学习,引导员工自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,从源头上预防案件的发生。
二是采取业务知识竞赛、一对一传帮带等灵活的、有针对性的教育培训方法,把学习的重点放在应知应会和日常操作技能方面,以着力提高个别员工尤其是年轻员工的工作水平为目标,加强业务知识学习培训,使员工逐步掌握了业务知识,提升了业务素质和综合水平。
三是建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化检查转变。各部门负责人实行重点检查与抽查相结合,现场检查与分类检查相结合,细化检查内容,使“查”落实到每笔业务始终,并严格执行违规积分管理办法进行奖惩。
制度学习,增强了员工对规章制度的理解和执行力度;通过多样化的学习培训,使员工对系统流程的操作更加规范,年轻员工的工作方法得到了改进,工作水平也得到了提高;通过建立监督检查长效机制,使员工增强了合规经营意识,牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的理念,各部室的工作均按照规章制度落实到位,无违规违纪行为的发生,保证了我行业务的平稳健康运行。
合规文化建设自查报告篇十三
各个学科的知识都在一定程度上反映了人们的思想观点,思想形成了学科知识的内在属性,它们互相融合,互相渗透,脱离了教材,谈品德,德育是空洞的说教;反之,没有德育的教学,智育也是苍白的。因此在具体的教学活动中,为了更好地实施教学,落实教学目标,德育智育结合,文道结合是必要的,对于具有丰富而生动德育教材学科的各学科而言,这一点更是关键。
在教学中,通过介绍学习背景,指导朗读,引导学生欣赏,归纳总结等方式,让学生理解课文内容,掌握一定写作技巧的同时,能更具体形象地获得思想教育教学效果。如诗词文化教学中学习毛泽东的《沁园春*雪》让学生感受诗人形象,体会诗人宽阔的胸怀,宏大的气魄,坚定地信心,从而树立远大的抱负,以饱满的生命力投身到学习知识的大潮中去,将来回报祖国。学习曹文轩的《孤独之旅》使学生认识到,成长是一个多么美好的过程。它往往充满辛酸,饱含痛苦,成长,也是需要付出代价的`。青少年要勇敢的面对困难,而不是躲避困难。如果坚持下去,最终赢得胜利,就会有一种自豪感。这样,学生在学习中,不单掌握一定的学习技能,而且在潜移默化中,逐渐确立正确的世界观、人生观。
学生经过上学期传统文化学习,对我国博大精神的传统文化有了初步的了解。大多数学生对祖国的文化表现出浓郁的兴趣,借此时机,将传统文化精髓灌输课堂中,培养学生的学习兴趣,立志继承和发扬传统文化,教育学生做个具有传统文化素养的中国人。
合作学习中丰富了学生传统文化,增进了对传统文化价值认识,激发了学习传统文化的兴趣,弘扬了中华优秀传统文化,共建着中华民族的精神家园,同时也为了提高学生的人文素养及思想水平。具体在一下几个方面积极展示自主合作:
1、在诵读中领略《老子》的声韵之美。感悟古诗的真挚之情。
2、晓通古建筑文化的历史,体会古代人么的智慧和创造才能。
3、认识一些文化巨匠,初步了解他们的生平行迹,领略其独特风骚。
4、熟识中国传统工艺,精美玉器,历史古老的青铜器,精美的漆器,陶瓷,文房四宝等。
5、知道中国自古就有与外界保持友好往来的优良传统。
通过我们建立起开放式自主课堂的教学理念,努力拓宽传统文化教学的渠道,让学生不仅成为文化知识的消费者,而且是文化知识的发现者,使学生在经历传统文化实践学习过程中,将人类的优秀文化成果内化学生的人格、气质、素质。我们将创造性地运用教材,灵活运用教学策略,挖掘体验课文中具有文化气息的内容,让祖国5000年丰富多彩,波澜壮阔的文化画轴,使学生大开眼界,大饱耳福,真正实现幸福快乐地成长。
合规文化建设自查报告篇十四
我们业务拓展部根据《舞阳县农村信用合作联社‘合规执行年’活动实施方案》的要求,在学习培训的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,对本科室从各项制度到业务运营,从管理者的到内部员工的具体操作,认真组织好个人行为自查,现将自查阶段总结如下:
各种规章制度完善,制度执行到位,岗位监督相互制约,风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。自助设备实行a、b岗轮流制和巡检制。
审慎经营指标真实无虚假卡存款无违反金燕卡管理制度而开立金燕卡现象。排查了卡业务领域的风险隐患对开卡无核查资料的金燕卡用户作为重点排查。
严格按照省联社转发的《河南省农村信用联合社关于银行卡收单业务风险提示的通知》的精神执行,不拓展非法设立、非法经营的商户,加强对特商户的巡检并掌握商户机具布放情况,控制移动pos机的布放范围并加强pos机移机监控,有效的杜绝了风险事件的发生。
合规文化建设自查报告篇十五
为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展,根据省联社、烟台办事处的相关要求,我社利用一周的时间,对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下:
在接到合规风险管理检查验收通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改。为此,联社党委研究决定,成立了自查工作领导小组,由联社主任王彤辉同志任组长,分管主任林忠义任副组长,各部室负责人为成员,各部室配备业务骨干参与自查工作,确保自查工作取得成效。
审计稽核部负责监督检查等方面的自查,按照分工各部室积极组织实施。
(一)法人治理结构方面:
我社不断完善法人治理结构,制定和修改联社章程,严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作,社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则,“三会”结构符合规定,定期召开会议,正常地履行各自的职责,分别发挥决策、执行和监督职能,初步建立起了各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。
(二)授权授信方面:
对资金营运、贷款审批、同业拆借、票据承兑和贴现、不良资产处置等都建立了授权制度;严格按照《海阳市农村信用联社信贷授权授信制度》对贷款进行授权授信管理,力争做到授权、授信额度合理。并根据各基层信用社的经营管理水平和不同的贷款方式进行分类授权,确定不同的贷款权限和授信额度,基本杜绝了超授权授信现象。
(三)不良资产管理方面:
处置符合有关法规和制度规定。建立风险责任追偿制度,实施贷款责任终身制,实行限期清收,限期内不能收回的实行下岗清收,下岗清收期间只发生活费。同时,要求网点负责人不再作为第一岗直接发放贷款,只负责审批贷款。对违规违章贷款按调查人、责任人追究经济、行政和赔偿损失责任,对违法贷款造成一定损失的追究刑事责任,对联社确认的岗位清收贷款,因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。
(五)资金营运方面:
完善了备付金管理办法,存款准备金的调缴、管理符合规定。制定完善了同业拆借管理制度,对资金交易风险评估、检测和控制进行建立完备。
(六)财务会计及柜面业务方面:
账实相符,按顺序使用,无跳号使用现象,作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记、报账销号,并入柜保管。对固定资产购置、大宗物品采购等实行公开招标,阳光操作,集体讨论,会议决定,杜绝了腐败和铺张浪费现象,从而达到质量更优、价格合理。库房及安全设施符合规定,实行双人守库、双人押运,每日填写守库记录簿,无擅离职守现象,款项押运交接到位。
(七)中间业务方面:
建立健全了相关的业务规章制度、操作规程、人员岗位责任制及有关权限规定。代理业务收费严格执行有关规定标准,代理保险业务的手续费采取转账方式,不存在帐外收费问题。并定期或不定期对辖内机构的中间业务进行检查并保留检查记录。
(八)科技方面:
我社制定了《计算机安全管理办法》,在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主、安全第一、依法办事、综合治理。联社成立了由主任任组长,各个职能部门负责人参加的计算机信息系统安全保护领导小组,负责监督、检查、指导营业网点的计算机安全保护工作。其次,明确了联社网络信息中心及营业网点计算机系统管理与操作人员的岗位设置,并制定了详细的岗位职责,做到安全责任落实到人。在组织落实、责任明确的前提下,我们将信息中心与营业网点的各类操作行为根据业务需要制定了具体的操作方法,从硬件管理、密码管理、数据管理等方面规范操作行为,杜绝安全隐患。
(九)监督检查方面:
认真开展常规稽核,促进规范化管理。在日常工作中,围绕控制风险、稳健经营这个目标,加大审计监察力度。在稽核内容和对象上基本做到既全面覆盖,不留死角,又有所侧重,突出重点,从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手,查找不足,堵塞漏洞。开展岗位审计,做好离任、离岗的稽核工作。监察审计部结合联社岗位交流、人员变动,遵循“实事求是,客观公正“的原则,今年对全辖所有调动的内勤人员进行了离岗稽核,促进干部员工认真履行职责,强化内部管理,及时发现和纠正苗头性问题,消除风险隐患。在发现较为严重的问题和带有普遍性或苗头性的问题持续跟踪检查,对上级管理部门和监管机构在审计、检查中发现的问题,能够及时组织排查和纠正,对于限期不能纠改的,给予负责人严厉的处分。
合规文化建设自查报告篇十六
师宗县教育局师政办:
我校于20xx年11月13日接到教育局通知,我校被定为五化三园建设考核项目学校,现结合我校开展的五化三园建设工作,按照《师宗县校园文化建设考核指标》具体要求进行了自检自查,现就检查情况汇报如下:
(一)校园景观:我校校园布局科学合理,分为教学区和生活区;学校大门、围墙、楼宇、公用设施等整体设计能体现我校特有的壮乡文化氛围和壮乡农村小学鲜明的教育内涵;校园各处景点的规划、建设及管理都是集中了广大师生的建议而形成,极富壮乡文化特色。因此本条指标自评5分。
(二)校园净化:我校实行一日三扫的校园卫生工作制,具体由各班班主任及科任教师负责组织和实施,并由值班教师负责检查和巡查,使校园环境卫生整洁舒适,营造了一个洁净舒适的育人环境,净化师生的心灵。因此本条指标自评5分。
(三)校园绿化:我校绿化分布合理,校园生活区内设有花坛,教学楼前培植了绿化带,规划建设科学合理,为师生的学习和生活创建了优美的环境,但生均绿地面积不足1平方。因此本条指标自评3分。
(四)室外美化:我校设有公开栏、宣传栏、评比栏等橱窗作为校园室外美化实体,虽然内涵丰富,教育性强,但艺术性还有欠缺。因此本条指标自评3分。
(五)室内美化:我校教室、宿舍、餐厅、办公室及各功能室整洁卫生,布置美观,并配有内涵丰富的标语、展板条幅,使校园室内室外和谐统一,但在活泼性和新颖性上有待提高。因此本条指标自评4分。
我校环境文化从上述五条二级指标的自评合计得分为20分。
(一)人文环境:我校无校旗、校服、校花、校树、校报,虽校徽和校歌的'创作来自师生的创意和设计,但校徽没有最终设计制作完成,并欠缺项目较多,所以本条指标自评2分。
(二)校史教育:我校校园面积和校舍面积狭小,没有办法建设校史陈列室、团队活动室等,也没有完整地开展过校史展览和校庆活动,所以本条指标自评2分。
(三)阵地设施:我校属农村小学,网络化建设滞后,无法创设自己的网站和开办自己的校刊,校园文化建设的渠道和空间无法更好地拓展,因此本条指标自评2分。
(四)师生形象:我校是五龙乡小学教育的示范学校,在学校的内部管理上力求做到更好,因此师生形象颇具代表性。为了更好的实施素质教育,我校师生都能自觉使用和推广普通话,因此本条指标自评5分。
我校形象文化从上述四条二级指标的自评合计得分为11分。
(一)国家课程:我校为五龙小学教育的领航者,此项指标完全达到,因此自评5分。
(二)校本课程:我校认真执行新课程标准,开齐课程、开足课时;学校极力为教师提供专业成长平台,使之成为了骨干教师和学科带头人,现如已培养了6名骨干教师和1名学科带头人。教师能立足课堂,不断更新教育观念,不断改进教学方法,实现了高效课堂。因此本条指标自评5分。
(三)主题活动:我校结合实际,积极的开展各种主题教育活动,有冬季运动会、六一文艺汇演,有红领巾为民服务实践活动、组织班主任积极开展班队会,每周一进行规范化的升旗活动,并开创了国旗下讲话等一列教育活动,每项活动主题鲜明,安排得当,并形成制度。因此本条指标自评5分。
(四)兴趣培养:我校本着为了学生的全面发展的服务宗旨,安排教职工开展了十多项课外活动,使第二课堂得以蓬勃发展,因此本条指标自评4分。
(五)读书教育:我校为了丰富学生的阅读和拓展学生的知识面,新建了图书阅览室,大量购置各种儿童读物,使生均图书量达到10多册,并适时的开展了各种读书活动,因此本条指标自评5分。
我校课程文化从上述五条二级指标的自评合计得分为24分。
(一)制度建设:我校各项管理制度健全,各项工作的开展有章可循,因此本条指标自评5分。
(二)考核评价:我校能围绕岗位职责和管理制度,建立健全检查、考评、奖惩制度,各项管理运转协调,运行高效,因此本条指标自评5分。
(三)民主管理:我校在管理上以人为本,人性化是管理的宗旨,并能很好的和学生、教师、家长和社会进行沟通,积极采纳各方面的意见,得到了社会的好评,因此本条指标自评为5分。
我校制度文化从上述三条二级指标的自评合计得分为15分。
(一)校风校训:我校经过多年的发展,创建了适合本校发展的校风、教风、学风和校训(校风为“团结勤奋、严谨治学”;教风为“创造自我、超越自我”;学风为“勤思博学、文明守纪”;校训为“勤奋则事成”),使我校教育教学质量一直立于五龙小学教育的领航地位。因此本条指标自评5分。
(二)精神面貌:我校的管理以人为本,民主化和人文化程度较高,师生精神面貌健康向上,师生关系、师师关系和干群关系友好和谐。
我校精神文化:从上述两条二级指标的自评合计得分为10分。
六、特色创新:我校地处五龙乡低河谷壮族聚居区,校园文化具有浓郁的壮族文化特色,但建校时间短,校园文化底蕴有待进一步沉淀,因此本条指标自评3分。
从上面六个一级指标的合计中,我校校园文化建设考核指标最后合计得分为83分。
合规文化建设自查报告篇十七
一年来,在镇党委、政府的领导下,在县文广局的关心与指导下,西牛镇综合文化站全年工作开展得井然有序,全镇文化事业的建设发展有声有色,取得了一定的成绩,现就结合实际,作如下总结汇报:
现有的文化站三大间活动室,即电子图书阅览室,多功能活动厅、文化培训室,室外炼身球场、宣传栏等。在实施国家公共文化示范区以来,各项免费开放运行良好,公益文化活动频繁。坚持按制度要求开放活动室,广大农民群众受益匪浅、电子阅览达1000人次,图书阅览达1550人次。多功能活动厅常有农民干部、青少年涉入,看看影视、下棋弹琴、自娱自乐,全年达1300人次,室外篮球场早晚常有爱好者自由组合比赛锻炼。提供这样的活动设施,极大地活跃了农民群众的文化生活。
1、抓好群众文体活动是一个基层文化站工作的重要方面,今年以来,我站从文化的角度,以人为本,关注民生,积极配合党和政府各个时期的农村中心工作开展文化活动,春节为农民免费书写赠送新春联,这是我镇的传统项目活动。今年过年前,我站组织镇书法小组在星村、黄泥两个圩口逢圩街头占地设摊就地作书,给农民免费书写新春联300多幅,老表们拍手称快,争相要取,供不应求,这项活动既发扬了我国的传统文化,又密切了党和政府与广大群众的关系。
2、春节开展了舞龙、垂钓、蒙面击鼓、点爆竹等娱乐活动。
3、元宵、中秋、国庆节组织我镇龙狮队、唢呐手进行活动,大闹元宵,欢度中秋国庆佳节,充分地活跃了农村节日气氛,给圩上居民、赴圩老表以极大欢乐,使圩日显得多彩多资,处处洋溢着群众欢乐喜庆的笑声。
4、今年12月26日是毛泽东同志诞辰120周年纪念日,目前正在筹划组展活动,标题是:《纪念毛泽东同志诞辰120周年图片书法展览》。
1、为加强群众文化活动,增强人民体质,活跃文化生活,西牛镇党委政府在美化亮化发展新西牛的同步中,也增建了政府门口休闲广场,冠名以《纪财广场》,这块广场为西牛的老百姓提供了一个休闲、娱乐、锻炼的文休场地。经镇组织牵头,早晚在广场上有近以百计的男女居民,和着音乐节奏规范性地开展健身活动,其健身音乐给周边居民以优雅动听、怡神悦耳的.精神享受。这种活动组织,在星村圩、黄泥圩、牛颈圩也自发性地出现。文化站舍门前球场,也有充分的利用。今年庆“七一”间,我镇开展了一次全镇性篮球赛、拔河赛,全镇32个村、一个居委会都组队参赛人,气氛非常活跃,镇拿出活动支出1.6万元,这个作为有力地推动了我镇全民健身工作。2、农村体育设施在不断增强。我镇在新农村建设的同时,把农民体育健身设施也配套进行,现有16个村建设点都配有篮球场,健身器材,今年增加的旁塘、百兰、西牛、虎岗四个村建全设施也已完成,体育设施的完善,大大地满足了农民锻炼要求,也很好地推动和提高了农民自觉锻炼的积极性。
为开展大文化建设,我镇32村,1个居委会,实现村村有文化室、农家书屋、村级共享工程服务点,每村都配备了专职或兼职管理人员,这些工作人员都认真负责、热情服务村民,开展的各项活动深受村民的好评。
1、我镇在文艺界的优秀者也大有人在,县里开展的各项文化活动,我镇爱好者也会以各种方式有组织性或自发地参加,如书画秀人老前辈肖泽民、邓泽蕃、邵理珍,还有青年教师等,县文化馆组织的每周星期四的二胡培训、王立老师都能坚持经常参加水平也在不断提高。
2、镇文化站能积极配合县文化馆、纪念馆、演艺公司开展的各项普查、演出放映三项活动工作。在文化市场黄赌毒净化方面也做了大量工作。
一年来的工作尽管取得了一定的成绩,但离上级和镇领导的要求差距很大。如:
1、文化站站舍设施完善进度慢,效果不尽人意;
2、文化站自身建设管理缺乏科学化;
3、“三项活动”的开展存在冷热病,没能限度地满足广大群众的文化需求;
4、对村级文化室、文化共享工程工作负责不够等等,这些不足之处有待在今后努力改进。
新的一年即将到来,在今后的工作中,我站将在上级的关心与指导下,以新的姿态,更高的要求创造性的开展好文化工作,坚持和巩固好文化阵地,提高文化活动水平,提升文化创新质量。党的十八大春风吹绿祖国大地,党的十八大精神鼓舞亿万国民,作为一个基层文化站,农村文化工作者,在新的一年将高举旗帜,学好用好贯彻十八大精神,努力工作,克服缺点,建设自我,在党中央领导下,在镇党委政府的领导和县文广局的关心指导下,攻坚克难,勇争一流,为发展农村文化,建设美丽中国,实现中国“文化梦”作出自己应有的贡献。