拟定计划可以帮助我们合理安排时间，高效完成任务。制定计划前，我们需要明确自己的目标和期望，这样才能更有效地进行规划。以下是一些计划制定的注意事项，希望对大家起到一些启发和帮助。

稽核内审工作计划篇一

为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社保基金安全运行，根据《社会保险稽核办法》（中华人民共和国劳动和社会保障部令第16号）规定，结合工作实际，特制定2017年高新区社会保险稽核工作计划。

一、内部稽核（一）稽核重点。

按照《社会保险稽核办法》（中华人民共和国劳动和社会保障部令第16号）规定，重点对参保登记、缴费基数申报、缴费记录、待遇资格认定、待遇审核、待遇支付、费用结算、基金财务、定点服务机构管理等业务环节潜在的风险点进行认真排查。切实提高风险排查工作的质量和实效，以达到防范和最大限度地降低基金运行风险。

（二）稽核方式和目标。

（一）规范缴费基数申报，提高参保缴费率。

1.稽核时间和内容。以专项稽核方式，从今年6月至8月，按照《关于申报2017年度基本医疗保险职工个人缴费工资基数的通知》（平社保〔2017〕号）和《关于申报2017年度机关事业单位养老保险个人缴费工资基数的通知》（平社保〔2017〕号）要求，稽核参保单位的社会保险缴费人数、缴费基数是否符合政策规定。着力解决参保单位少报、漏报和瞒报社会保险缴费基数、缴费人数和职工个人缴费工资基数无签字确认等问题。

2.稽核方式。成立中心稽核工作小组，对全区随机抽取5—10家参保单位进行实地稽核。今年重点对优势企业、大型企业、非公有制企业稽核，抽取稽核名单由中心党组与稽核工作小组确定。各业务股室要协助做好实地稽核工作。

（二）加大对定点医疗机构、定点零售药店医疗保险待遇稽核和违规处理力度。

1．稽核时间和内容。以日常稽核和专项稽核相结合的方式，通过全年日常稽核与今年10月至12月专项稽核，重点稽核检查定点医疗机构执行基本医疗保险政策及履行《高新区城镇职工基本医疗保险定点医疗服务协议》的情况，及时发现和纠正定点医疗机构各种违规行为。加强对住院挂床、过度医疗的管理和中药饮片的大处方的审核与监管，遏制医保基金的不合理支出，确保医保基金安全。开展专门针对异地就医结算对象的稽核，对住院信息、治疗行程、医技档案和结算费用进行实地稽核，确保基金拨付准确无误，不出现诈保骗保案件。

2.稽核方式。充分利用“东软医保”数字平台基础数据信息，今年重点对住院挂床、过度医疗的管理和中药饮片的大处方的审核。有效管控医保运行中的骗保欺诈、过度医疗、不合理医疗风险，确保医保基金运行安全。

（三）突出重点，做好养老保险“反欺诈”工作1．稽核时间和内容。重点做好享受待遇人员领取养老金资格认证的稽核工作，利用每年1月份和8月份开展的集中认证，对待遇拨付、资格认证工作进行专项稽核督导，堵塞基金漏洞、保证基金安全，同时对特殊情况不能参加领取资格认证人员进行实地稽核，对享受待遇人员领取养老金资格认证实地抽查率不低于5%，对特殊情况不能参加领取资格认证人员的实地抽查率不低于10%。

2.稽核方式。根据审计发现、上级交办、内部移送、稽核发现的重领冒领待遇人员，要弄清个人资料及待遇信息，依靠镇（办）劳动保障所、村（社区）全面及时开展追回工作，对不配合工作拒不退款的人员依法移交劳动监察机关处理，对涉嫌违法犯罪的及时移送公安机关。

（四）全力配合上级各项审计、做好举报查处工作依据职责全力配合上级部门对中心各项审计工作及交办的其他稽核事项。认真做好举报查处工作，保护好举报人的隐私，对实名举报做到有举报有回应。

稽核内审工作计划篇二

为确保社会保险基金安全运营，根据《社会保险费征缴暂行条例》、《社会保险法》有关规定，结合我局工作实际，制定本年度社会保险稽核工作计划：

一、认真做好书面稽核与实地稽核。

认真开展企事业单位的缴费基数与参保人数申报的核查工作，对拒不按规定申报缴费的单位进行重点稽核，对规模企业重点查处少报、瞒报工资总额和参保人数的问题，依法开展专项稽核，对民营及规模较小的企业督促抓好参保登记。有步骤、有计划的开展企业实地稽核工作，确保社会保险费应收尽收，维护企业职工的合法权益，切实让企业做到全员参保，如实申报缴费基数。通过实地查阅与缴纳养老保险费有关的职工花名册、工资表、财务统计报表、缴费基数申报表等资料，检查企业是否按规定为所有职工办理养老保险，实际参保人数与应参保人数是否一致；单位和个人的缴费基数是否符合规定，是否有少报、漏报、瞒报现象。

二、把握力度，做好企事业单位欠费清理。

对参保企事业单位历史欠费情况进行清理，完善欠费还款协议。对恶意欠费企事业单位瞒报、少报的虚假现象拿出处理意见，对重点单位上报市局，由上级稽查部门调查处理。

三、强化内控管理，进一步完善内控制度。

认真做好内部稽核和内控管理工作，按照内控管理要求，进一步明确岗位职责和权限，严格审核程序，加强对各项业务，各个环节的监督，对重点环节强化风险控制，从政策落实执行、业务经办流程程控制、基金财务控制三个方面做好工作，确保政策落实、基金运行安全、业务经办符合规程、职工权益得到保障。

稽核内审工作计划篇三

较好完成公司规定指标，为广阳分公司业务发展把好了关口，现将这一年中的工作总结汇报如下：

20xx年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的.学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定，对于公司新发的业务通知，做到及时查阅，主动学习，有疑问第一时间与业务部门沟通，及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论，通过互助提醒和稽核范围轮换的方式，提高员工对稽核点的掌握能力，在市公司每月组织的稽核岗位考试中，广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。

以内（考核指标为0.5%），稽核系统差错率均低于2%的考核指标，纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%，和其他县区的二级错单率相比，完成情况较好。

1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习，归纳新发业务通知的稽核注意事项，及时传达给业务稽核，对易错点进行重点提示，保障稽核点的全覆盖。

2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会，定期将整月错单进行分类汇总，并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位，保障一线录入人员熟知各类业务通知，从源头上控制错单。

3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责，对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后，通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比，针对基础差的代理商进行一对一重点培训，对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。

4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求，并规范客户资料的存档流程，保障客户资料的完整率、准确性。

受理量，部分稽核工作因急于上报而核实不全面。

2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面，且不按照业务通知要求办理业务，导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大，过程处理稍有不当，会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。

3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来，bss系统不能全面录入4g业务，办理部分4g业务时，需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成，而稽核岗位只能从bbs系统中稽核，不能进入集约系统，导致部分稽核点核查不全面，增加了后续跟踪工作量。

一、继续加强业务学习，重点提高业务稽核岗位能力，进一步减少一级、二级错单率。

二、加强制度管理，在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。

三、加强对代理商稽核业务的管理，逐步减少代理商错单率。

四、加强与相关部门沟通，及时协调解决相关问题。

稽核内审工作计划篇四

宗旨：

稽核是稽查和复核的简称，内部稽核制度是内部控制制度的重要组成部分，因此，各单位应该建立、健全内部稽核制度。熟悉企业内部控制制度和相关业务流程，有较强的沟通、协调能力以及强烈的事业心和责任感。

1、强化业务学习。

“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决定了稽核人员不仅专业知识要过硬,更要对所有流程运作知识要全面，而且还必须具备一定的超前防范意识和丰富的实务经验。

2、贯彻“三不放过”原则，不断提高稽核质量。

1)稽核情况未说清不放过。提交的稽核报告，都要做到有情况、有数据、有分析、有事例、有建议，各种报表与说明完整无缺。

2)稽核建议针对性不强不放过。所提稽核建议贴近实际、针对性强，要求被查单位根据什么整改，怎样整改交代得清楚明白，有理有据。

3)被稽核单位纠改不落实不放过。认真审查整改报告，对照存在的问题逐一对照分析，看纠改是否到位。

（三不放过）1：在调查、处理事故时，首先要把事故原困分析清楚，找出导致事故发生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因时就轻易下结论，也不能把次要原困当成真正原因，未找到真正原因决不轻易放过，直至找到事故发生的真正原因，并搞清各因素之间的因果关系才算达到事故原因分析的目的。

“三不放过”2：在调查、处理事故时，不能认为原因分析清楚了，有关人员也处理了就算完成任务了，还必须使事故责任者和广大群众了解事故发生的原因及所造成的危害，并深刻认识到其重要性，使大家从事故中吸取教训，在今后工作中更加重视。

“三不放过3：在对事故进行调查、处理时，必须针对事故发生的原因，提出防止相同或类似事故发生的切实可行的预防措施，并督促事故发生单位付诸实施。只有这样，才算达到了事故调查和处理的最终目的。

稽核内审工作计划篇五

稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定**年工作计划。

一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：

1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。

2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容是：

a、开销户业务检查。

b、结算业务检查。

c、清算业务检查。

d、存款计息结息检查。

e、与成员单位对账工作检查。

f、空白凭证的管理检查。

g、结算部档案保管检查。

h、营业场所及设备安全管理检查。

七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽。

a、授信业务检查。

b、票据贴现业务检查。

c、委托业务检查。

d、其它业务。

e、信贷档案管理检查。

十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

二、报表报送与相关指标监管。

1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。

2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。

3、完成银监分局要求的专题调研报告。

4、关注相关监管指标，控制风险。

三、日常稽核及内控制度执行情况监督。

四、向董事会提交审计委员会工作报告。

五、进一步完善稽核制度。

稽核内审工作计划篇六

稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《xx集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定xx年工作计划。

一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：

1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。

2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容是：

a、开销户业务检查。

b、结算业务检查。

c、清算业务检查。

d、存款计息结息检查。

e、与成员单位对账工作检查。

f、空白凭证的管理检查。

g、结算部档案保管检查。

h、营业场所及设备安全管理检查。

七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽。

核内容是：

a、授信业务检查。

b、票据贴现业务检查。

c、委托业务检查。

d、其它业务。

e、信贷档案管理检查。

十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

二、报表报送与相关指标监管。

1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。

2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。

3、完成银监分局要求的专题调研报告。

4、关注相关监管指标，控制风险。

三、日常稽核及内控制度执行情况监督。

四、向董事会提交审计委员会工作报告。

五、进一步完善稽核制度。

稽核内审工作计划篇七

以保障卫生经济健康有序发展为主线，认真贯彻落实卫生工作会议精神，围绕卫生中心工作，坚持审计监督与服务并重的理念，扎实有效开展内部审计监督工作，促进领导干部廉洁从政和卫生经济管理依法开展，充分发挥内部审计在卫生事业改革与发展中“免疫系统”功能和监督、服务职能。

（一）完善内审组织建设，强化基础规范

一是按照卫生部《卫生系统内部审计工作规定》第二章第五条的要求，区级医院须设置独立的内部审计科，配备专职审计人员；其他单位可以根据需要，设置独立的内部审计科，配备专职审计人员，也可以授权本单位其他科室履行审计职责，配备专职或者兼职审计人员。各单位领导要高度重视，积极支持，确保全系统内审组织网络建设得到进一步增强。

二是重点加强对单位内部控制和风险管理有效性、合理性的审计，努力构建内部审计监督长效管理机制，推动内部审计工作的转型和发展，实现以“合规审计”为主向以“风险和内部控制为导向审计”的转变，提升内审工作水平。

（二）围绕中心，突出重点开展内审工作

1．强化领导干部任期经济责任审计。

自20xx年起，拟对局属各单位任期五年以上的正职领导干部或主持工作的副职领导干部有计划地进行任期经济责任审计工作。不断完善以任中审计为主、对主要领导干部进行任期内轮审的工作制度。重点审查单位负责人在任期内的重大事项决策、内部管理制度、银行帐户、经营情况、财务收支、资产管理、债权、债务等，客观、全面地反映领导干部履行经济责任情况。

2．建立局属单位“主要领导干部经济责任告知制度”。

发放《领导干部经济责任告知书》，提前告知每位领导干部已被纳入经济责任审计范围，并对任职期间应负有十一项经济责任及所在单位、个人应禁止和避免的十项经济行为进行明确告知。运用审计手段实施权力监督，强化预防和警示作用。

3．深化常规性财务收支审计。

主要是加强单位货币资金、固定资产、往来款项、专用基金等审计监管，加大对财务风险和违规行为的纠正力度，保证财务信息的真实、准确及国有资产的安全、完整。

各单位要在本年度中安排不少于4次对出纳人员、收费人员库存现金的随机抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本单位城镇职工医保、新农合刷卡未结款项——“应收医疗款”、区级医院pos机刷卡应收款以及局直属单位财政专户存款的核对工作；完成本单位20xx年财务收支的合规性、合法性审计。具体审计方式：凡具备自审条件的以单位自审为主，不具备自审条件的可委托具有法律资质的'社会中介审计。审计检查情况或出具的书面报告单位存档并上报区卫生局，针对自审中发现的问题，必要时卫生局将组织人员进行复审，复审结果报局主要负责人或相关会议讨论处理。

4．严格基本建设、维修工程项目结算审计。

随着卫生服务体系建设、标准化达标加快推进，加强基本建设和维修项目专项资金的使用监管、充分发挥资金效能显得尤为重要。各单位要严格按照《县卫生系统基本建设管理规定（暂行）》中相关规定执行，基本建设、维修工程项目结算审计重点检查被审单位在项目招投标、合同签订、工程款支付、相关工程设备材料采购核算、竣工决算（外审或局基建领导小组内审）、资产交付使用等环节的运作情况和相关经济管理活动的审计监督，规范基建行为，防范基建投资管理风险，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

各单位务必认真清理已竣工交付使用、尚未进行决算审计、未转增固定资产的基本建设项目，抓紧做好后续相关工作，确保10月底前全面完成，从而准确、真实地反映单位国有资产的实际状况。

5．开展经济效益审计调研和专项审计调查。

根据省卫生厅要求，4—6月分别组织开展20xx—20xx年度重大公共卫生服务项目、20xx年—20xx年新型农村合作医疗基金管理、20xx—20xx年医疗卫生服务体系建设项目、20xx年—20xx年乡镇卫生院配置医疗设备的使用情况的专项审计调查。强化专项资金监管，促进专项资金的专款专用及有效使用。

6．切合实际，多形式开展内审，提高风险防控能力。

围绕医疗体制改革大局，经济管理、财务控制、审计监管的任务十分繁重。考虑目前财务、审计人员紧缺，区卫生系统内审工作将通过单位支出事先报账审核、事中单位自查、互审及领导干部经济责任审计、专项审计等多种形式开展，认真分析审计中问题产生的原因，及时反映基层单位的困难和建议，提出合理的审计整改措施和审计建议，从规范制度、堵塞漏洞、提高效益方面发挥内部审计的功效。

7．加强业务培训，完善内审基础工作。

在区内审协会的业务指导下，将进一步加强对基层单位内审人员业务培训，提高审计人员的业务素质。

各单位要抓好内审基础工作，建立内审工作台账，记录本年度内内审工作开展情况，内审报告发现问题、建议及整改情况，并做好年终总结上报工作，提高审计工作质量和工作实效。

8．请各单位结合上述审计工作计划，制定具体内审工作安排。

稽核内审工作计划篇八

为落实《××市教育委员会关于做好20**年教育审计工作的意见》的文件精神和我院20xx年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定20**年审计工作计划。具体内容如下：

一、继续深入开展预算执行审计。

坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《××市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。

二、进一步加强领导干部经济责任审计。

审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计。

结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

四、继续搞好专项审计和审计调查。

按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

五、加强审计结果利用和审计整改。

20**年全县卫生系统内部审计工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕卫生中心工作，以创新的工作思路、科学的工作方法、务求实效的工作态度，切实履行监督职责，充分发挥卫生系统内部审计作用，促进我县卫生事业又好又快发展。今年重点做好以下几项工作:。

一、突出财务收支和项目资金审计，切实发挥审计监督职能。

全年计划对4个乡镇卫生院实施常规审计，对财务收支、项目资金管理、政府采购、国有资产管理及票据、物价等就地开展绩效审计。从会计基础工作规范和项目资金规范管理方面入手，检查工作中不规范的做法和存在的问题，提出建议和整改措施，建立长效管理机制，规范管理，增强领导干部的财经法规意识和经济责任意识。

二、运用审计成果，加强对审计发现问题的督促整改。

科学分析和梳理审计结果，有效发挥监督与服务职能，立足发展，着眼整改，充分运用好审计结果。加大审计后续跟踪力度，及时了解被审计单位对审计中所查出问题的整改情况，在整改过程中，注重加强内控制度建设，不断完善财务管理制度，确保内部管理规范有序。同时督促未被审计的单位对照其它被审计单位暴露出的问题，组织自查整改。

三、推动内部审计交流，提升内部审计效率。

四、强化内审队伍建设，加大业务培训力度，提高审计人员政。

加强审计人员政治思想教育，提高审计人员的综合素质和业务水平。组织审计人员认真学习，不断提高业务能力；提高审计人员职业道德，树立强烈的事业心和责任感，积极而公正地履行审计职责。

根据教育部号令《教育系统内部审计工作规定》和及省、市有关文件会议精神，结合××区教育局内部审计制度及具体情况，制定20**年内部审计工作计划，具体如下：一、指导思想：

（一）继续深化经济责任审计。认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到凡“离”必审。同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。

（二）继续深入开展财务收支审计。以自主创新为动力，在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益。人员后续教育工作。

（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审。

（四）认真抓好跟踪审计。以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。

三、主要措施。

1、坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。

2、贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位；强化管理、夯实基础、质量到位；突出重点、落实责任，成果到位。开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。

3、坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发，实事求是，以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题，做到原则性和灵活性的和谐统一。

4、发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计业务的全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、审计报告的撰写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风险的产生。

稽核内审工作计划篇九

第一条为了进一步规范公司内审稽核工作,明确内部审计机构和人员的责任,保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及相关法律法规的规定，制定本制度。

第二条本制度所称内审稽核工作，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司财务收支、资产质量、经营绩效进行监督和评价工作。其目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。

第三条本制度适用于公司的财务管理、会计核算和经营所进行的内审稽核工作。

第二章内部审计机构和审计人员。

第四条公司在监事会审计委员会下设立审计部，审计部是公司内部审计机构,在监事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进内部审计监督。

第五条内部审计机构根据内审工作需要配备合理的、稳定的人员结构，配备具有必要专业知识、相应业务能力的审计人员。内部审计机构设负责人一名，由监事会任免，负责内部审计机构的全面管理工作。内部审计机构负责人必须具有中级以上专业技术职称与实际工作经验。

第六条内部审计机构应积极了解、参与公司的内部控制建设。

第七条公司建立健全内部审计工作制度。内部审计机构每季度应召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向监事会审计委员会提交一次内部审计报告。

第八条依照国家法律、法规、审计规范、审计程序及有关制度规定对公司的经营活动、财务收支、经济效益、高管人员离任进行内部审计监督。

第三章审计机构的职责。

第九条内部审计机构应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。

第十条审计工作以改善经营管理，提高经济效益为目的，并对公司的一切经营活动进行监督。

第十一条内部审计机构的主要职责是：

（二）对公司下列事项进行内部审计监督：

1、与财务收支有关的一切经济活动和经济效益；

2、资金、财产的安全、完整和管理情况；

3、会计报表、会计资料、会计决算的真实性、完整性、正确性、合法性；

4、对公司内部控制制度的健全、有效及执行情况；

（三）公司内设机构及领导人员的任期经济责任进行审计；

（四）配合公司聘请的外部审计机构，完成年度财务报告等相关审计工作；

（五）完成监事会交办的其他事项。

第十二条审计人员应保持严谨的工作态度，在被审部门或个人提供的资料真实齐全的情况下，应客观反映所发现的问题。如反映情况失实，应负审计责任。审计人员因被审部门或个人未如实提供全部审计所需资料而导致无法作出内部审计制度判断时，应及时报告监事会，审计人员不应负相应的审计责任。

第四章审计权限。

第十三条内部审计机构有权检查审计区间内所有有关经营管理的账务、资料，包括：

（一）会计账簿、凭证、报表；

（二）全部业务合同、协议、契约；

（三）全部开户银行的银行对账单；

（四）各项资产证明；

（五）要求对方提供各项债权的确认函；

（六）与客户往来的重要文件；

（七）重要经营决策过程记录；

（八）其他相关的资料。

第十四条内部审计机构还具有以下权限：

（一）就审计事项的有关问题向被审部门或个人进行调查；

（四）建议有关部门对违反财经法纪和严重失职造成重大经济损失的部门和个人追究责任；

（五）对被审计部门提出改进管理的建议；

（七）可以随时调阅公司与财务收支有关的资料。

第十五条内部审计机构根据公司的实际情况与次年经营计划，于每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并将审计重要的关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（一）签发内部审计通知书。

内部审计机构填制内部审计通知书，并在实施审计前五天，将内部审计通知书送达被审计部门或个人。审计通知书的内容包括：

（1）被审计部门或个人名称；

（2）审计的依据、范围、内容、方式和时间；

（3）对被审计部门或个人配合审计工作的具体要求。

审计部认为需要被审计部门或个人自查的，应当在审计通知中写明自查的内容、要求和期限。

（二）成立审计小组。

内部审计机构根据内部审计项目计划，选派审计人员组成审计小组，并指定主审人员，审计小组实行主审负责制，必要时可选调其他专业人员参与审计或提供专业建议。

（三）确定审计方式。

内部审计机构可以根据工作进度安排的实行年度定期审计和年中不定期审计，各被审计部门或个人应按规定报送月、季、年度财务报表及相关资料。

（四）实施审计。

审计小组依据内部审计计划，由主审人员负责安排相关人员具体审计。审计人员通过审查被审计部门或个人、会计凭证、会计帐簿、会计报表，查阅与审计事项有关的文件、资料，检查现金、实物，向有关部门和个人调查等方式进行审计，并取得证明材料。

审计人员收集证明材料、必须遵循下列要求：

（1）客观公正、实事求是，防止主观臆断，保证证明材料的客观性；

（2）分析判断，决定取舍，保证证明材料的相关性；

（3）收集足以证明审计事实真相的证明材料，保证证明材料的充分性；

（4）严格遵守法律、法规的规定，保证证明材料的合法性。

审计人员向有关单位和个人调查取得的证明材料，应当有提供者的签名或盖章，未取得提供者签名或盖章的，应当注明原因。

审计人员应当编制审计工作底稿。审计工作底稿的内容包括：

（1）被审计部门或个人的名称：

（2）审计项目的名称以及实施的时间；

（3）审计过程记录；

（4）编制者的姓名及编制日期；

（5）复核者的姓名及复核日期；

（6）索引号及页次；

（7）其他应说明的事项。

（五）提交审计报告。

审计小组在实施审计过程中发现的问题可随时向有关部门和人员提出改进建议，审计终结，依据审计工作底稿，作出审计报告。

审计报告应当包括下列内容：

（1）审计的依据、范围、内容、方式和时间；

（2）被审计部门或个人的有关情况；

（3）实施审计的有关情况；

（4）审计评价意见；

（5）对违反有关规定的行为的定性、处理处罚建议及其依据。

（六）作出审计决定。

内部审计机构根据审计报告提出审计决定或审计意见书，报领导批准后送达被审计部门或个人，被审计部门或个人应当签收审计决定或审计意见书，被审计部门或个人必须执行审计决定。

（七）审计决定复议。

被审计部门或个人对审计意见书或审计决定如有异议，应在接到审计意见书或审计决定之日起三天内以书面形式向内部审计机构提出，内部审计机构应及时处理，无法处理的应及时上报有关领导决定。

第十七条审计终结。

内部审计机构应在完成该项审计后十五日内对办理的审计事项建立审计档案，审结卷成，定期归档的责任制度，内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间为十五年。

第六章违规责任。

第十八条违反国家法律法规、公司管理制度和本管理制度，有下列行为之一的部门和个人，内部审计机构根据情节轻重，提出处罚意见，报公司批准后执行。

1、拒绝提供有关文件、凭证、账簿、报表资料和证明材料的；

2、阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的；

3、弄虚作假、隐瞒事实真相的；

4、拒不执行审计决定的；

5、打击、报复审计人员和检举人员的。

第十九条违反国家法律法规、公司管理制度和本管理制度，有下列行为之一的审计人员，根据情节轻重，报请公司批准后可对其进行相应处分和经济处罚。

1、利用职权、谋取私利的；

2、弄虚作假、徇私舞弊的；

3、玩忽职守、造成审计报告严重失实的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章附则。

第二十条本制度由监事会负责解释和修订。

第二十一条本制度自公司运营之日起实施。

xxxx公司内部控制制度。

第一条为规范公司业务流程，加强内部管理，保障小额贷款公司安全稳健运行，依据《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发(2008)23号)、《新疆维吾尔自治区小额贷款公司试点暂行管理办法》等法律规定和监管要求，制定本制度。

第二条本制度所称之“内部控制”是指公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

第三条公司内部控制的目标：

(四)确保业务记录、财务记录等其他管理信息的及时、真实和完整。

第四条公司应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构。

第五条公司董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。

董事会负责保证小额贷款公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保小额贷款公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害小额贷款公司利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

第六条公司应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

第七条公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求，并保证其连续性和稳定性。

第八条公司应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。

第九条公司各岗位设置应当做到分工合理、职责明确，岗位之间应当相互配合、相互制约，做到审贷分离、业务经办与会计账务处理分离。

第十条公司发放贷款应坚持小额分散原则、防止贷款过度集中，通过实行授信组合管理，制定在不同期限、不同行业、不同区县的授信分散化目标，及时监测和控制授信组合风险，确保总体授信风险控制在合理的范围内。公司70％的资金应用于同一借款人贷款余额不超过100万元的小额借款人，其余营运资金应按照对同一借款人的贷款余额不超过资本净额的5％发放贷款。

第十一条公司应当建立统一的贷款操作规程，明确贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的工作标准和尽职要求：

(一)贷前调查应当做到实地查看，如实报告授信调查掌握的情况，不回避风险点，不因任何人的主观意志而改变调查结论。

(二)贷时审查应当做到独立审贷，客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策。

(三)贷后检查应当做到实地查看，如实记录，及时将检查中发现的问题报告有关人员，不得隐瞒或掩饰问题。

第十二条公司应当建立授信风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任：

(一)调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。

(二)审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责。

(三)贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任。

(四)放款操作人员应当不当操作风险负责。

第十三条公司应当依据企业会计准则和国家统一的会计制度，制订并实施本公司的会计规范和管理制度。

第十四条公司应当确保会计工作的独立性，确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行业的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。

第十五条公司会计岗位设置应当实行责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

第十六条公司应当对会计账务处理的全过程实行监督，会计账务应当做到账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。

第十七条公司应当对会计主管、会计负责人实行从业资格管理，建立会计人员档案。会计主管、会计负责人和会计人员应当具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能。

第十八条公司应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

第十九条公司应当完善会计档案管理，严格执行会计档案查阅手续，防止会计档案被替换、更改、毁损、散失和泄密。

第二十条公司具有专业从业资格的内部审计人员。内部审计人员具有充分的独立性，有权获得公司的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面的监督和评价。

第二十一条公司应当建立规范的信息披露制度，按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。

第二十二条公司应当建立资产质量监测、预警机制，严密监测资产质量的变化，及时发现资产质量的潜在风险并发出预警提示，分析不良资产形成的原因，及时制定防范和化解风险的对策。

第二十三条公司应当建立内审稽核制度，加强对公司业务操作、财务收支等各项工作的监管力度，促进公司持续不断的改善经营管理，控制成本，规避经营风险。

第二十四条公司应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向董事会、管理层或相关部门报告。

第二十五条公司内部控制的监督、评价部门应当对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见。

第二十六条公司应当建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层应当根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门落实。

第二十七条公司应当建立内部控制的风险责任制：

(一)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

(二)内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。

(三)业务部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。

(四)高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。

xxxx公司重大事项报告制度。

一、报告内容。

（一）影响借款人履约能力的重大事项。

1、借款人的关键人员如经营决策人员、主要执行人员和技术人员失踪或无法联系；

2、借款人拒绝提供与信用审核有关的文件；

3、借款人隐瞒重要信息或提供虚假信息，如隐瞒资产、债务或抵（质）押品真实情况；

4、借款人无恰当理由突然改变会计政策或核算方法以及折旧计提方式、存货计价方式等；

6、借款人的竞争者、供应商或其他借款人对借款人的负面评价、媒体的负面报道；

7、借款人改变主要授信银行，向许多银行借款或不断在这些银行之间借新还旧：

8、借款人频繁更换会计人员或主要管理人员；

9、借款人卷入法律纠纷；

10、借款人有破产和解或破产重整经历；

11、社会公众对借款人法定代表人或经营者个人品质、行为反映不良；

12、借款人法定代表人或经营者个人纳税额大幅度下降；

13、借款人法定代表人或经营者个人有赌博、涉毒、嫖娼等违法或违反社会公德的行为；

14、借款人在银行的存款不断减少或出现异常变化；

15、借款人缺乏财务计划，如总是突然向银行提出借款需求；

16、借款人经常接到供货商查询核实存款情况的电话；

17、借款人的关键管理人员或技术人员行为异常；

18、借款人的主要业务频繁变化；

21、借款人付息或还本拖延，经常申请延期支付，或申请实施新的贷款；

22、贷款抵押品情况恶化；

23、借款人或其主要股东向其他企业或个人提供抵（质）押物担保或保证；

24、主要股东向其他人转让或拟转让股权；

25、其他银行提高对借款人的利率；

26、借款人关联交易增多；

27、借款人现金流出现问题；

28、借款人的产品或服务的市场需求下降；

29、借款人的还款记录不正常或未按合同还款；

30、借款人欺诈，如在对方付款后故意不提供相应的产品或服务；

31、借款人弄虚作假（如伪造或涂改各种批准文件或相关业务凭证）；

32、借款人主要业务或经营环境的重大变动。

（二）影响本公司正常经营的重大事项。

1、现金流出现问题；

2、出现内部欺诈问题；

3、主要业务人员行为异常；

4、经营场所主要设备故障；

5、出现网络安全问题。

（三）需要报告的其他重大事项。

二、重大事项报告程序和要求。

（一）实行逐级报告制度。请示报告要坚持分级负责，逐级报告的原则，凡属职权范围的工作，要各负其责，认真落实，凡重大问题本级无权决定的，要逐级报告，不得超越权限。

（二）凡需要报告的重大事项由报告部门或个人用书面或其他形式报告，能事前报告的事项要事前报告，事前无法报告的，事后应及时报告。

（三）重大突发事件或事故应紧急报告，无论什么时间，必须在第一时间（1小时内）报告主管领导，一般事故要及时（4小时内）报告；可先用电话口头报告，然后再补报文字报告，来不及报送详细情况的，可先进行初报，然后根据事态进展和处理情况，随时进行续报。

（四）报告事项由总经理或分管领导审批。急事及时批复，其它事项三天内批复。特殊情况由董事会研究确定。

三、

罚则。

（一）上级负责人对下级报告的重要事项，属自身职责范围的要及时答复或处理，自身难以决断的，要及时上报，因自身答复不及时或处理不当或应上报而没上报的，造成后果必须追究当事人责任。

（二）报告对象必须及时按要求如实报告，并严格按批复意见办理，办结后书面汇报或口头汇报办理情况。未按要求报告或未按批复意见办理的，视情节轻重给予纪律处分。

（三）对一些影响公司全局的突发事件，本部门或当事人无论什么原因，没有及时上报而造成严重后果的，必须追究当事人和部门负责人的责任。

xxxx公司信息披露制度。

第一条为规范xxxx公司（以下简称“本公司”）信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护本公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《新疆维吾尔自治区小额贷款公司试点暂行管理办法》等有关规定，结合本公司实际情况制定本制度。

第二条本制度适用于如下人员和机构：

（一）本公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

（二）本公司董事和董事会；

（三）本公司监事和监事会；

（四）本公司高级管理人员；

（五）本公司控股股东和持股5%以上的股东；

（六）其他负有信息披露职责的本公司人员和部门。

第二章信息披露的基本原则。

第三条本公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条本公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应当做出相应声明并说明理由。

第五条本公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。

第三章应传递和披露的信息。

第六条本公司披露的信息包括：

（一）经具有相应资质的中介机构审计的财务报表；

（二）年度业务经营情况；

（三）融资情况；

（四）重大事项；

（五）根据有关规定需要披露的其他信息。

第七条前条所述重大事项主要包括重大风险事项、重大变更事项。

（一）重大风险事项。

1、遭受重大损失；

2、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

3、计提大额资产减值准备；

4、本公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

5、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

6、主要业务或者全部业务陷入停顿；

7、本公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；

8、董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；

9、本公司认定的其他情形。

（二）重大变更事项。

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更会计政策；

4、本公司大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；

6、经营情况或者经营环境发生重大变化；

7、订立与经营相关的重要合同，可能对本公司经营产生重大影响；

8、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对本公司经营产生重大影响；

9、聘任或者解聘为本公司审计的会计师事务所；

10、法院裁定禁止本公司大股东转让其所持本本公司股份；

11、任一股东所持本公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者信托；

13、本公司认定的其他情形。

第八条本公司治理的有关信息主要包括：

（一）董事会、监事会的人员及构成，包括独立董事的配备情况；

（二）董事会、监事会的工作及评价；

（四）各专门委员会的组成及工作情况。

第九条信息披露的时间、格式和内容，按信息披露的类型遵照监管部门有关规定执行。

第四章信息披露职责。

第十条本公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，本公司董事会决定本公司信息披露事项，董事长是本公司信息披露的第一责任人。

第十一条董事会秘书负责组织和协调本公司信息披露事务，汇集本公司应予披露的信息并报告董事会，对本公司和董事会负责，负有信息披露的直接责任。

第十二条董事信息披露的责任：

（一）本公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表本公司或董事会向股东和媒体发布、披露本公司未经公开披露过的信息。

第十三条监事信息披露的责任：

（一）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）监事会对涉及检查本公司财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行本公司职务时违反法律、法规或者本公司《章程》的行为进行对外披露时，应提前5个工作日书面通知董事会，并提供相关资料。

（三）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害本公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

第十四条高级管理层信息披露的责任：

（一）高级管理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告本公司经营、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理必须保证报告的真实、及时和完整。

（二）高级管理层有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定期报告、临时报告及本公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构做出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。

第十五条其他信息披露义务人的责任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股东对其已完成和正在进行的涉及本公司股权变动、质押等事项负有保证信息在2日内向本公司董事会秘书传递的责任。

（二）本公司各部门负责人应按本制度的要求传递本制度所要求传递的各类信息，并履行本制度所列的各项原则。

（三）本公司财务部应保证对外披露的财务数据的真实、准确和完整，没有虚假记载或重大遗漏。

第十六条本公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和各部门主要负责人；持有本公司5%以上股份的股东亦应承担相应的信息披露义务。

第十七条本公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。

第十八条本公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责地履行信息披露职责。

第十九条本公司信息披露相关文件、资料的档案由董事会办公室负责归档保管。

第五章信息传递、审核及披露的程序。

第二十条本公司信息传递、审核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期报告遵循下列程序：

2、董事会秘书负责送达董事审阅；

3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

4、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

（二）临时报告遵循下列程序：

3、董事会秘书负责进行程序性审查并组织临时报告的披露工作。

第六章保密措施。

第二十一条本公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，均负有保密义务。

第二十二条本公司董事会应采取必要措施，在信息公开披露之前，将该信息的知情者控制在最小范围内。

第二十三条本公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。

第二十四条本公司正常的工作会议，对本制度规定有关重要信息，与会人员有保密责任。

第七章检查与监督。

第二十五条董事会应当定期对本公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。

第二十六条本公司监事会应当对本公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促本公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。

第八章责任与处罚。

第二十七条因本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违规，给本公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第二十八条因有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担赔偿责任，构成犯罪的，应依法追究法律责任。

第二十九条本公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等同时负有保密责任，若擅自披露本公司信息，给本公司造成损失的，本公司保留追究其责任的权利。

第九章附则。

第三十条本制度由董事会负责解释和修改。

第三十一条本制度自公司运营之日起实施。

稽核内审工作计划篇十

稽核作为集团内部控制的一种管理方式，起着监控、纠错、防范的重要作用，它不仅是风险的防范屏障，更是一项严谨、细致、权威的监管工作，是对监督的再监督。回顾集团过去一年的累累硕果，展望充满希望的20xx年，稽核部全体坚定不移地相信在集团领导大力支持、兄弟单位积极配合下，稽核部将为提示集团营运效果效率、确保单位内部控制措施得当、政令畅通、优化配置资源等方面作出更大贡献。

常规稽核是我们的第一道防线，很多问题都是常规稽核发现和纠正的，其作用不言而喻。常规稽核要体现一个常字，不间断做好这一项工作，要严谨细致，提高质量。常规稽核在时间上不能有空格，在检查的内容上不能有空白，在检查的质量上要逐步提高。保证稽核目标的实现，搞好日常业务稽核，力争做到稽核工作的规范化、经常化、透明化。

（一）对人的稽核。

对管理者稽核，我们主要从其规划能力、执行能力和效果效率三个方面进行核查。通过客观、真实、多角度地论证，使管理者保持惯势压力为集团发展作出更大贡献。同时为所管理项目提供具有专业水准的对策建议，使稽核检查做到有力度、深度，达到帮助其提高管理水平的目的。

（二）对事的稽核。

对事的稽核，而不是仅仅停留在表面现象和小问题上，通过检查挖掘经营管理中隐藏的违规行为和潜在风险隐患，预见问题爆发的可能性，将问题消灭在萌芽状态。但是在对事的稽核过程中，由于时间、人员、机构分散等因素制约，不可能、也很难做到面面俱到。所以今后的工作设想是突出重点，抓典型，通过揭示典型错误，查找原因，整改纠正，杜绝类似问题的发生。比如，通过一个案例、事件教育和警醒一片，起到以点带面的作用。

对于专案稽核，要做到条款化、计划化，切记走过场。从检查项目、内容、方法、要求、载体、人员安排、处理意见等等方面尽可能详细化，条款化，格式化，按照计划去查找问题，这样才能够全面、细致，使每次检查都有所收获、有所进步。而不是让稽核跟着感觉走，变成过场、形式。稽核提出的建议要全面、具体、具有可操作性，真正起到为决策者提供依据的作用。

稽核内审工作计划篇十一

结合我局实际情况，把学习宣传活动列入重要议事日程，制定了《学习宣传活动实施方案》和《夜读学习计划》，每周一组织学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等知识。3月3日，由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[__]20号文件(关于印发《巴州地区__年度社会保险稽核工作总体思路》)、巴社险[__]21号文件(关于印发《巴州地区__年度社会保险稽核工作要点》)和巴社险[__]22号文件(关于印发《巴州地区__年度社会保险稽核工作考核指标》)的通知。按照文件要求，结合我局实情和存在的问题，制定了《__年度稽核工作计划》和切实可行解决问题的办法和措施，并多次利用板报、横幅、发宣传单等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣传。随着业务范围的不断扩大，人员显得更加紧张，为保证稽核工作的正常开展，我局千方百计对人员进行调配，单独设置了社会保险稽核科(编制3人)，配备了2名(兼职)稽核工作人员，并对稽核工作人员进行了政策及业务培训，使稽核工作人员的整体素质得到了明显提高。

(一)认真做好社会保险年度申报稽核工作。在社会保险年度申报稽核工作中，我局对全县参保单位申报缴费基数、工资基数等数据进行严格核定，以确保真实准确。把平时在缴费人数、缴费工资基数等方面存在问题较多的企业和欠费严重的单位作为重点，采取了实地稽核与重点稽核相结合的方式。结合参保单位的实际情况，第一季度针对年初未进行申报单位下发了书面稽核通知书，并组织人员进行了实地稽核，促进了社会保险缴费工作的顺利完成。截止目前，我县养老保险参保单位共有88个，参保职工1279人;失业保险参保单位119个、参保职工1918人;医疗保险参保单位144个,参保职工2691人;工伤保险参保单位31个,参保职工866人;生育保险参保单位133个，参保职工2639人。

(二)全面做好社会保险登记证年检工作。《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证，为加强稽核工作的规范性，确保__年度缴费工作的真实有效，3月初我局通知全县各单位进行年检，各单位已陆续到我局进行年检，我局稽核人员认真检查各单位《社会保险登记证》的填写，并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作。截止目前，我局已发放《社会保险登记证》124本，已参加年检单位99个，年检率达80%以上。

(三)进一步建立健全内控制度。为进一步加强内部控制，按照要求，我局建立健全了相关工作制度，整理编印了涉及业务、财务、计算机系统管理等各个方面的内部制度汇编;在加强制度建设控制的同时，狠抓了业务经办控制，各业务岗位严格划分了工作权限，按照既定的工作程序和业务规程办理相关业务，看似分散和独立的表面下，其实已经形成了一张互为联系、互相制约的网格;在财务会计控制方面，我局严格执行国家在财务及会计工作方面的政策法规和制度，合理设置了财务工作岗位，加强了对票据、印章和银行账户的管理，货币资金的支出按照管理权限分级审核，并主动接受基金监管部门与公众的监督检查。

(四)认真做好信息网络统计工作。我局把信息网络统计工作抓紧抓实，一直以来，始终由专人负责信息网络的管理、维护和统计报表工作。为提高信息网络和社会保险统计报表的质量，我局按照州级要求，通过理论和实际相结合的方式，不断提高信息网络统计人员的业务培训和操作技能水平。针对业务工作中存在的问题及时提出具体的纠正措施，并定期进行检查监督，较好地完成了州级下达的信息网络统计工作任务和其它交办的事项。

稽核内审工作计划篇十二

随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2012年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。

《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。

《2012年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《2012年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。

《2012年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。

《2012年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。

《2012年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。

此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

一是全年工作计划的制定。2012年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2012年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。

(1)(2)查阅更多银行稽核部稽核监督工作总结查看更多部门工作总结。

（二）2012年是个开拓创新年。

为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作报告的机制。

10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法。

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。

（三）2012年是个制度规范年。

1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理。

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稽核内审工作计划篇十三

在转瞬过去的二00九年中，稽核部以董事长和韦总所定本年度增盈的目标为工作重点，在日常工作中，积极配合一线部门，协助财务部和采购部做好财务审核和物品采购的协购和核价工作，对各仓库和个吧部的物资盘点和保管进行监控，对各部门员工的行为规范进行了督导。

今年的物资供应方面，稽核部通过详细的市场调查和网上询价，将酒店客房部申购的布草供应价格通过几轮谈判，下降了14%，节约采购成本4100多元，并将一次性牙刷保持原供应价格的前提下，提高了供应产品的质量，把塑料牙刷换成了尼龙牙刷。针对酒店前期电脑及耗材管理不够细化，与财务部一起盘点登记了酒店所有的电脑和打印机，并规定一旦需更换耗材时需电脑维护员确认后方能更换，防止财产流失，在电脑耗材的的供应价格上，依据市场行情，每周及时询价，保证供应价格的准确性，比前期供应价下降了15%~50%左右。

在固定设备的增补中，详细了解一线部门的需求，在满足经营需求的情况下，挑选质地一流，价格优惠，售后周到的设备。客房部的三合一沙发清洗机的采购中我们就采取了上述原则，通过多品种多厂家综合比对，价格比市场供应价低了2000多元。保安部的摄像头通过与客户进行技术交流，更换其中部分零部件，致使十部摄像头降低采购成本1300多元。在酒店前期采购的部分易损件的过程中，也通过提高采购价格，提升产品品质，降低维修率，变相降低了运营成本，提高了酒店的服务品质。

在仓库和吧部的管理中，进场不定期对物品进行盘点，清理即将过期酒水一批，退返给供应商，对一些采购成本较低的物品，如牙签、一次性餐盒、印刷品等也及时清点，既要保证供应质量，也要防止供应商通过减少数量来变相提高供应价格，损害酒店利益，也防止了假冒伪劣产品进入流通环节带来的投诉影响了公司信誉。本年度共盘盈物资价值1263元，处理吧员违规和失误10多起，清理质量不合格的产品4起。

在厨部原材料的供应上，严格把握产品质量关，价格尊重市场，更加客观，杜绝客户的吃请，针对供应商质量不符合要求是做到铁面无私，及时清退或罚款警告。在厨部出品的质量上也严格按照配方卡要求，保证厨部的出品质量，维护了客户利益。

在今年的物资稽核中，加强了事前和事后核查力度，保证物资供应环节漏洞和失误的减少，对出现的违规人员也进行了处理，配合人事部对相关的人力资源进行了合理调配，以董事长的“四个认可”的理念来净化和管理我们的团队，通过不断地学习和培训，使每一位成员成为一名合格的稽核人员。

在下一年度中，针对董事长提出的更高的要求，我们应该加强业务技能的提高，避免出现一些低级失误，对酒店物资供应的各个环节进行了解，对各个管理环节配合相关部门进行督导，便于监控到位，对吧部管理和采购制度进行优化，加大管理及处罚力度，为下一年度酒店更创辉煌，冰晶集团的高速发展做出本部门应做的贡献。

稽核内审工作计划篇十四

较好完成公司规定指标，为广阳分公司业务发展把好了关口，现将这一年中的工作总结汇报如下：

一、强化业务通知学习，部门员工稽核能力不断提升。

20xx年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定，对于公司新发的业务通知，做到及时查阅，主动学习，有疑问第一时间与业务部门沟通，及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论，通过互助提醒和稽核范围轮换的方式，提高员工对稽核点的掌握能力，在市公司每月组织的稽核岗位考试中，广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。

二、认真做好稽核各项工作，确保各项稽核指标较好完成。

以内（考核指标为0.5%），稽核系统差错率均低于2%的考核指标，纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%，和其他县区的二级错单率相比，完成情况较好。

三、细化管控措施，加强稽核过程管控。

1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习，归纳新发业务通知的稽核注意事项，及时传达给业务稽核，对易错点进行重点提示，保障稽核点的全覆盖。

2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会，定期将整月错单进行分类汇总，并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位，保障一线录入人员熟知各类业务通知，从源头上控制错单。

3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责，对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后，通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比，针对基础差的代理商进行一对一重点培训，对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。

4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求，并规范客户资料的存档流程，保障客户资料的完整率、准确性。

四、存在的问题。

受理量，部分稽核工作因急于上报而核实不全面。

2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面，且不按照业务通知要求办理业务，导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大，过程处理稍有不当，会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。

3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来，bss系统不能全面录入4g业务，办理部分4g业务时，需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成，而稽核岗位只能从bbs系统中稽核，不能进入集约系统，导致部分稽核点核查不全面，增加了后续跟踪工作量。

一、继续加强业务学习，重点提高业务稽核岗位能力，进一步减少一级、二级错单率。

二、加强制度管理，在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。

三、加强对代理商稽核业务的管理，逐步减少代理商错单率。

四、加强与相关部门沟通，及时协调解决相关问题。

稽核内审工作计划篇十五

随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，20最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。

《华夏银行股份有限公司__年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。

《年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《2012年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。

《2012年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。

《各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。

《20市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。

此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

一是全年工作计划的制定。2012年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷，既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2012年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。

(1)(2)。

查阅更多银行稽核部稽核监督工作总结查看更多部门工作总结。

我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。

(二)2012年是个开拓创新年。

为什么这么说呢?主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作报告的机制。

10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法。

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。

稽核内审工作计划篇十六

较好完成公司规定指标，为广阳分公司业务发展把好了关口，现将这一年中的工作总结汇报如下：

一、强化业务通知学习，部门员工稽核能力不断提升。

20__年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的.学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定，对于公司新发的业务通知，做到及时查阅，主动学习，有疑问第一时间与业务部门沟通，及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论，通过互助提醒和稽核范围轮换的方式，提高员工对稽核点的掌握能力，在市公司每月组织的稽核岗位考试中，广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。

二、认真做好稽核各项工作，确保各项稽核指标较好完成。

以内(考核指标为0.5%)，稽核系统差错率均低于2%的考核指标，纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%，和其他县区的二级错单率相比，完成情况较好。

三、细化管控措施，加强稽核过程管控。

1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习，归纳新发业务通知的稽核注意事项，及时传达给业务稽核，对易错点进行重点提示，保障稽核点的全覆盖。

2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会，定期将整月错单进行分类汇总，并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位，保障一线录入人员熟知各类业务通知，从源头上控制错单。

3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责，对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后，通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比，针对基础差的代理商进行一对一重点培训，对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。

4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求，并规范客户资料的存档流程，保障客户资料的完整率、准确性。

四、存在的问题。

受理量，部分稽核工作因急于上报而核实不全面。

2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面，且不按照业务通知要求办理业务，导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大，过程处理稍有不当，会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。

3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来，bss系统不能全面录入4g业务，办理部分4g业务时，需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成，而稽核岗位只能从bbs系统中稽核，不能进入集约系统，导致部分稽核点核查不全面，增加了后续跟踪工作量。

一、继续加强业务学习，重点提高业务稽核岗位能力，进一步减少一级、二级错单率。

二、加强制度管理，在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。

三、加强对代理商稽核业务的管理，逐步减少代理商错单率。

四、加强与相关部门沟通，及时协调解决相关问题。

稽核内审工作计划篇十七

1.各项支出凭证的审核事项。

2.各项收入帐项的审核事项。

3.各项摊提折旧的事项。

4.应收应付、预付帐的审核事项。

5.原物料、成品、在制品、存货估价的审核事项。

6.各厂厂务费用分摊方法的审核事项。

7.有关本公司所属各厂、各营业所、门市部、各厂仓库的财务查核事项。

8.营利事业所得税申报表及其他有关奖励减免项目的审核事项。

9.其他有关调整记帐科目，变更计算方法，减少支出的建议事项。

稽核内审工作计划篇十八

为了进一步规范公司管理，使各项工作有序开展，从而促进工作效率的有效提高，特组织实施世纪俊城物业公司项目稽核检查。

此次稽核检查囊括物业管理中心各专业。

3.1综合管理部品控培训专员职责。

3.1.1负责制作《稽核检查表》、拟定检查路线、组织稽核检查成员、安排检查车辆、发放检查文具。

3.1.2检查结束后负责汇总检查结果，拟定稽核报告，下达《整改通知单》，监督实施整改复查。

3.2各部门及受检物业管理中心职责。

3.2.1配合稽核成员完成稽核检查。

3.2.2准确、真识的反映项目管理现状。

3.3稽核成员职责。

3.3.1学习并熟悉公司各制度条款及工作流程，了解稽核重点检查内容。

3.3.2认真、公正的填写《稽核检查表》，并按时提报。

3.3.3及时反馈和汇报检查中发现的违规运作，同时提出相关改进建议。

稽核成员由总经理、管理中心经理、综合管理部品控培训专员组成。

5.1此次稽核检查时间拟定于年月日。

5.2稽核检查采用如下流程：稽核成员按规定时间到达项目。

集合管理中心主管级以上人。

提出工作难点的研讨会议形式。

7.2会议内容主要围绕检查结果，梳理改进方法为主。

7.3会议结束后受检部门根据会议研讨结果，自行制定整改方案，而后填写物业管理中心整改计划，并将计划提报至综合管理部备案。

附件一：《稽核检查表》。

附件二：《整改通知单》。

附件三：《物业管理中心整改计划》。

稽核内审工作计划篇十九

20__年，稽查工作将按照省、市、县局的工作要求，落实科学发展观和科学监管理念，注重监管体制的创新，强化市场监督力度，围绕保障人民群众用药用械安全有效这一核心目标，坚持日常监管和专项整治相结合，依法加强药品、医疗器械、保健品、化妆品的稽查工作。

(一)开展专项整治。一是开展“广东十大打击制假售假行为”专项行动，重点打击食品安全、药品和日化用品违法犯罪行为。二是巩固专项行动成果，严厉打击利用互联网发布虚假药品信息和违法销售药品的行为。三是组织开展对城乡结合部小药店、小诊所及医疗器械经营企业经营使用假劣药械及从非法渠道购进药械等违法行为的专项检查。

(二)加强广告稽查工作。一是加大对电台媒体三大类违法广告的监控力度，坚决查处夸大宣传疗效、以假充真、以非药品冒充药品等不法行为。二是加强对广告产品的跟踪检查频率。三是强化对广告产品的监督抽验比重，从源头控制不合格产品流入市场。四是加大对涉及知识产权、发布虚假药品信息等重点网站的打击力度，发现辖区内违法网站及时移送电信部门查处或关闭。

(三)努力完成以基本药物品种为重点的药品、医疗器械的抽验任务。根据省市局《药品监督抽验计划》，认真做好辖区内生产的基本药物品种和省级增补品种实行抽验全覆盖工作;在保持西药、中成药及中药饮片抽验比例的情况下，逐步提升监督抽验的阳性率，并通过对不合格药品的查处，尽可提高抽验的社会效益，同时有针对性地开展用“非标”检测非法添加药品成份的方法为稽查办案、打击各种违法犯罪行为提供技术支撑。

(四)以大案要案为重点加大案件查办力度。把对群众危害大、社会影响恶劣、制售假劣药品的案件作为药品稽查工作的重点，加大力度查处“地下批发”药品、医疗器械的经营窝点，加大对非法添加药物、非法渠道采购、利用互联网销售假药、邮寄销售假药等违法行为的打击力度。

(五)加大与公、检、法、工商等部门联合办案工作力度，围绕群众关注的热点问题，对药店、诊所、“士多店”违规或“无证”经营“_”、“可非”等违法行为的，进行严厉的打击。

(六)强化药品购销的管理，建立药品购销员档案，全面掌握参与我县药品经营使用单位的药品品种的经营企业销售等基本情况。

(七)加强稽查队伍的学习和培训，努力提高稽查能力。一是明确内部职责职能，加强内部管理，落实工作责任。二是注意廉洁自律，彻底杜绝不作为、乱作为、态度强横、野蛮执法等不良行为。三是主动参加上级举办的稽查技能培训班，努力提高稽查能力。

稽核内审工作计划篇二十

1.负责公司管理体系/内部控制制度推导与维护。

2.对应公司稽核室协助董事会及经理人检查及复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率,并适时提供改进建议,以确保内部控制制度得以持续有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据。

3.拟订年度稽核计划书,进行确实执行,据以检查公司之内部控制制度,并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。

4.负责对于检查所发现之内部控制制度缺失及异常现象,据实揭露于稽核报告,并于该报告陈核加以追踪,定期作成追踪报告。

5.负责成本管控之稽查。