报告需要通过文字、图表、图片等多种形式来展示信息，以满足不同读者的需求。在写报告之前，可以先进行大纲或草稿的编写，以便更好地组织和安排内容。范文中的优点和亮点可以为你的报告写作提供参考和借鉴。

违规案件调查报告篇一

11月2日，市环保局龙湖分局接到12319城管服务热线转来的投诉件，群众投诉金海湾酒店南侧、南国商城后面的“尚格酒吧”重新开业，每晚营业至次日凌晨三、四点，噪声严重影响周边居民休息。接报后，我局高度重视，局领导班子立即落实专人研究案情、积极部署调查事项，并于11月3日开始一系列调查处理工作。现将该信访案阶段性调查处理情况汇报如下：

（一）企业基础信息

老尚格酒吧旧址正在装修，尚未启用，新址与旧址北部相邻，为钢筋混凝土+钢屋架结构，总面积1320m2，所在建筑地上2层，建筑高度6.4米，东侧原龙湖乐园露天舞台位置搭建的歌舞娱乐大厅为钢屋架结构，其北侧外墙为落地玻璃幕墙。

新址具备以汕头经济特区龙湖乐园发展有限公司名义申报并获批准的临时规划许可，并已向工商行政管理部门申办注册登记（预核准登记的企业名称为：xx市xx区尚格酒吧），目前已通过消防部门的消防验收。

（二）企业环保审批情况

汕头经济特区龙湖乐园发展有限公司于1987年向市环保局整体报建龙湖乐园项目（编号：（1987）汕环建字第10号），之后园内多个新、扩、改项目均以该司名义办理环保报批手续，包括1999年“汕特龙湖乐园凯旋门演歌台”歌舞厅及卡拉ok项目与20xx年项目名称变更的申办；然而，事实上龙湖乐园东侧酒吧娱乐项目（包括尚格、星光大道、凯旋门等三家）是由xx市国晖商务有限公司统一向龙湖乐园承租再转包或参与经营的，我局执法人员日前走访汕头经济特区龙湖乐园发展有限公司，其项目部负责人介绍并证实了这一情况。经查，新尚格酒吧地块也是国晖商务有限公司统一向龙湖乐园追加租赁的，不同的是，项目的建设及各类报批手续均由尚格酒吧独立承担，截止事发为止，新尚格酒吧未按规定报批建设项目环境影响评价文件便擅自开工建设、需配套的环境保护设施未建成便擅自投入营业。

（三）实施环境监管情况

我局第一次对尚格酒吧实施现场检查，便对其环保报建情况与“三同时”制度履行情况进行了调查取证，对其正常营业状态下噪声排放状况进行了突击核查和监测，并当场制作了现场检查记录。后来，我执法人员还请酒吧负责人到我局接受进一步协助调查，进一步确认该酒吧娱乐项目违规建设及噪声污染扰民事实，并向其发出了《环境违法行为改正通知书》和《关于限期补办建设项目环境影响评价文件报批手续的通知》，以法定的行政程序责令其限期补办环境影响评价文件报批手续、按规定履行建设项目竣工环保验收手续、积极对噪声超标排放行为进行整改、采取有效措施消除污染扰民现象。

（一）严重扰民阶段

11月1日开始，尚格酒吧便在其西侧正门外搭建了200m2用于开业庆典的临时舞台，期间构筑物场内开始试业，场外临时舞台则调试音响，高强音响对周围环境造成严重影响。11月2日，我局接获第一宗扰民投诉，立即协调有关各方找到新尚格酒吧的负责人，第一时间口头责令其采取有效措施消除噪声扰民现象，但实际效果并不理想；之后，群众和有关部门转来的扰民投诉陆续增加，事态不断升级，我局遂于3日进行专案研究，确立了“耐心细致倾听群众呼声、了解群众疾苦，以科学严谨的噪声声级监测数据来衡量被诉企业噪声污染状况，以最快的响应降低噪声污染强度，以最有效的.方式消除噪声扰民现象”的工作方针，并责成由分管副局长罗宏忠带队、由综合整治股和监测站人员组成的联合执法队伍开展深入细致调查处理工作。

（二）调查摸底与教育引导阶段

我局执法人员11月4日夜赶赴现场调查时，确认尚格酒吧的场外露天临时舞台是主要的扰民污染源之一，便当场责令该酒吧必须全过程控制音响音量，尽量缩短开业庆典时间，庆典结束立即拆除临时舞台及清理现场音响设备。

此外，该酒吧场内歌舞厅营业时，超重低音音响产生的噪声影响十分强烈。我执法人员在该酒吧北侧边界测点测得其夜间场界噪声值为69分贝，超过《社会生活环境噪声排放标准》（gb 22337-20xx）19分贝，属严重超标情形；同时，还在金海湾大酒店南侧露天停车场南围墙内及酒店附楼301房房间内也布点进行参照性监测，测定结果显示尚格酒吧低音音响对周边的影响颇大。我执法人员当场责令经营者立即降低音响音量，采取一切可行的噪声防治措施，进一步落实隔音降噪整改，并在整改过渡期间，无条件地控制音响音量，避免噪声持续污染扰民。

5日晚上，开业庆典如期举行，酒吧方也如约履行降低音量和事后清除场外音响设备义务，未再持续产生噪声影响。不过，酒吧场内歌舞厅超重低音音响扰民的现象则未明显改观，7日，我局又接到多宗噪声扰民举报和投诉。

违规案件调查报告篇二

204年5月18日，宣州区执法人员在对位于梅西路西林二村b栋17号的xx市华艺装饰工程有限公司进行检查时，发现该公司注册资本金异常变动，随做了现场检查笔录，在进一步的调查中发现，该公司存在涉嫌出租营业执照的行为，经请示批准立案调查，办案人员于5月20日，对公司法定代表人进行了询问调查，提取了相关证据，制作了谈话笔录，现调查终结，汇报如下：

xx市华艺装饰工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市区西林二村b栋17号，法定代表人：杨大松，公司类型：有限责任公司，注册号：3425000xxxxx，经营范围：室内外装饰工程设计、施工;门窗制作、安装;园林绿化工程设计、施工;水电安装;广告设计、制作、发布;以下限分公司经营;家具生产、销售。注册资本金：六十万元整。

20xx年3月3日，杨大松与吴成兰共同出资60万元，分别占出资额的75%、25%，注册成了xx市华艺装饰工程有限公司，从事室内外装饰工程设计、施工;门窗制作、安装;园林绿化工程设计、施工;水电安装;广告设计、制作、发布;以下限分公司经营;家具生产、销售的经营活动。公司成了后，当月的.7日，杨大松又将公司承包给程红福经营，并将公司的资金60万全部交由程红福操作，由杨大松本人掌管账目，并约定从经营的利润中提取8%-10%归公司所有，程红福负责公司的运转费用。由于经营不善，二人所协议之事，于7月底终不欢而散，以上事实，杨大松本人均予以确认。

证据一：现场检查记录一份(证明检查中发现的情况);

证据二：法定代表人身份证复印件一份(当事人的身份证明);

证据三：谈话笔录一份(证明违法事实及经过);

证据四：承包协议一份(证明违法事实的存在);

证据五：当事人给承包人的资金转账单复印件一份(证明承包经营的存在)

当事人自公司成了后，未按公司法的规定正常经营，反而以承包的方式将公司营业执照出租给程红福经营，该行为违反了《中华人民共和国公司登记管理条例》第64条“任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照”的规定，属于擅自出租营业执照的行为。

当事人没有对以上事实提出异议，因为不懂，并且该行为已经终止，请求从轻处罚，鉴于上述情况，依据《安徽省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则》第十三条，建议对当事人从轻处罚。

依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第77条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款，情节严重的吊销营业执照。构成犯罪的依法追究责任”的规定，并建议对当事人的违法行为处罚如下：

罚款人民币10000元整;

违规案件调查报告篇三

近年来，由于科技和经济的发展，各地检察机关在自侦案件中广泛使用同步录音录像，这在刑事诉讼中起到了良好的效果。不过，它的使用也引起了相应的问题：同步录音录像的法律依据是什么？它所产生的证据的法律性质是什么？笔者试就上述等问题略述己见。

我国刑事诉讼法并未对同步录音

录像有明确的规定，仅仅在《人民检察院刑事诉讼规则》中的第一百四十四条规定了讯问犯罪嫌疑人，可以同时采用录音、录像的记录方式；第一百八十三条规定了搜查的时候，在必要情况下，必要的时候，可以录像。这些规定是具有与法律同等效力的，应该是视为同步录音录像的直接法律依据。

从我国刑事诉讼法来看，第42条第2款规定了物证、书证、证人证言、被害人陈诉、犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解、鉴定结论、勘验、检查笔录、视听资料等七种证据；相对应的也规定了讯问犯罪嫌疑人、询问证人、勘验、检查、搜查、扣押物证、书证、鉴定、通缉等七种侦查行为，上述七种侦查行为除通缉外，都是刑事证据产生的直接形式，可见立法者为了保证刑事证据本身的客观性、合法性，专门就收集证据的侦查行为作出了特别的约束。但由于视听资料作为刑事证据中的一种，是新生事物，刑事诉讼法还没有对其收集程序加以规范。但是没有对其规范并不意味着它不需要规范，在司法实践中，它恰恰因为缺少规范性收集程序，导致侦查机关各行其是，公诉和审判部门各有标准，从而形成事实上的司法不统一。

在英国，《1984年警察与刑事证据法》将警察侦查行为划分为五类，把在警察局讯问犯罪嫌疑人时的录音直接规定为侦查行为。虽然我国法律并没有明文规定为侦查行为，但在司法实践上，还是从立法意图来看，同步录用录像都属于一种侦查行为，是具有法律意义的。

由此可以得出，检察机关采取同步录音录像是一种诉讼行为，是一种侦查行为，是为证实案件事实，以记录讯问、询问、勘验、检查、扣押、搜查过程为手段的侦查行为。当然由于法律效力的问题，检察机关在司法实践中亟需对它的取得方式加以总结、规范，并与审判部门达成一致，最终使依据该规范产生的视听资料在程序上具有合法的特性。

有人认为同步录音录像在检察机关办理的自侦案件中，只是起到配合证明供述或证言笔录内容的“三性”中的客观性和合法性的作用，并不能单独作为一项证据来证明案件事实，其所证明并追求的是程序正义，因而它不具备视听资料的特点。但可将其视为言词证据、物证、书证等其他类证据的附属资料，与其共同形成一证据种类。

笔者对此不敢苟同，首先有必要区分同步录音录像与一般录音录像的不同，视听资料是在案件发生过程中形成的证明案件真实情况的资料，而且根据《刑事诉讼法》第四十二条的法律规定，可以明显看出七种证据是并列关系，不是包含关系，视听资料是独立于前六种证据的。现在不少检察机关对犯罪嫌疑人的供述和对证人作证时进行录音录像，用以固定证据，虽然是以视听资料的形式出现的，但所形成的资料应该属于犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解、证人证言证据一类的，与书面笔录是没有什么区别的，只是表现形式不同而已。而同步录音录像是对过程进行记录，不仅仅专门针对证人或者犯罪嫌疑人，它还包括对当时的环境、检察人员行为等进行全方位的、直观的、不间断的进行记录。因此不能简单地将同步录音录像形成的证据归于《刑事诉讼法》第四十二条所规定的前六种证据。

其次，诚然同步录音录像主要是追求程序公正，一般所形成的资料和供述或证言等书面证据一起形成完整的证据，但并不能就此认为不能单独作为一项证据来证明案件事实，它同样能间接地证明案件的主要事实或部分事实，具备视听资料的特点，可以单独作为一类证据当庭质证。

从现行的法律来看，在《最高人民检察院关于印发检察机关贯彻刑诉法若干问题的意见的通知》中对视听资料进行了解释并规定了在侦查过程中可以由检察人员或检察机关指派有关人员制作，与案件事实或者犯罪嫌疑人有关的录音、录像、照片、胶片、声卡、视盘、电子计算机内存信息资料等就是视听资料。

因此我们可以得出结论：同步录音录像所形成的资料是视听资料的一种，属刑事诉讼法规定的证据种类之一。

（一）制定录音录像的操作规则

我国刑事诉讼法在《侦查》一章中规定了讯问犯罪嫌疑人、询问证人、询问被害人、勘验、检查、扣押书证、物证、鉴定的程序，涉及由多少名什么人进行收集、收集前表明身份、如何作记录、记录完毕由谁在笔录上签名、被收集人对收集的证据有异议的如何处理等细节问题，为收集除视听资料以外的六种证据提供了操作的程序规则，但对于视听资料的收集程序、内容要求未作规定。

另一盘则供以后在诉讼中使用。如果后来在法庭审理时，当事人对警察提供的录音带所记录的内容提出异议，则由法官主持，将封存的那一盘录音磁带调出，当众拆封播放，同警察提供的录音磁带进行核对。近来，英国警察机关根据《录音实施法修正案》的规定，在进行讯问时，除了必须同时制作两盘录音带外，有条件的还要同时制作两盘录像带。据了解，从1999年开始，所有的警察机关在进行讯问时，必须同时录音、录像（两盘录音带同时录制，两盘录像带也必须由同一个录像机同时录制，而不允许拷贝）。英国的这种制度和作法，保证了警察调查取证的合法性和证词的可靠性。

（二）非法证据的排除问题

采用了同步录音录像以后，不仅仅针对犯罪嫌疑人或者证人，而且检察人员一举一动皆在视线之内，哪些话是不违反法律的，哪些是违反法律的，都是我们所要考虑的问题，这就不能不谈到非法证据的排除问题。

非法证据排除规则是西方国家审判制度的重要规则，非法证据排除规则包括两个方面：非自愿的自白不能作为证据使用，必须予经排除；通过不合法的搜查、讯问和取证等侦查行为获取的证据材料不能作为证据使用，必须予以排除。这项规定在我国的法律中没有什么思想基础和社会根基，但在我国的法律中或多或少地包涵了这项规则的精神。

1994年3月21日最高人民法院发布的《关于审理刑事案件程序的具体规定》第45条规定：“严禁以非法的方法收集证据。凡经查证属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述，不能作为证据使用”。从而在立法层面上确立了非法言词证据的排除法则。新的刑事诉讼法实施后，最高人民法院、最高人民检察院又在各自发布的司法解释中规定了这一非法言词证据的排除规则。1998年6月29日最高人民法院《〈关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释〉第61条规定：“严禁以非法的方法收集证据。凡经查证确实属于刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述，不能作为定案的'根据。”1998年12月16日最高人民检察院《人民检察院刑事诉讼规则》第265条第一款规定：“严禁以非法的方法收集证据。以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言，不能作为指控犯罪的根据。”所以说一旦发现犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，应彻底否定其证据效力，则不能作为认定案件事实的证据。

但是从司法实践来看，以上规定脱离了实际情况，以“欺骗”为例，什么是欺骗，法律语焉不详，而只是笼统地把所有“欺骗行为”归于非法方法，这显然是违背了侦查活动规律的。在自侦案件中，检察人员往往会采取一定的审讯或询问策略，其中必不可少地会用到“欺骗”或者“哄骗”手段，这是侦查规律的必然要求。美国著名刑侦专家费雷德·英博在论述“允许使用的审讯策略和技术”问题时所言“审讯人员也应该了解法律所允许的审讯策略和技术。这些策略和技术建立在以下事实基础上：即绝大多数罪犯不情愿承认其罪行，从而必须从心理角度促使他们认罪，并且不可避免要通过使用包括哄骗因素在内的审讯方法来实现。”美国著名法官理查德·波斯纳曾经指出：“法律并不绝对地防止以欺骗手段获得口供。在审讯中，是允许耍一定的小诡计的。特别是夸大警察已经获得的、对嫌疑人不利的其他证据，让嫌疑人觉得招供也没有什么的预先的战术设计，这都是许可的。其主要理由是，这些获得许可的小诡计都不大可能引出假的口供。”然而依照我国现在法律，则将以采取一切欺骗的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述均一概列入“不能作为定案根据”的“非法证据”的规定显属不妥，因为它混淆了正当的审讯策略与通常足以导致被讯问人作出非自愿性陈述的非法审讯方法之间的界限，从而违背了侦讯活动的规律。

从这可以看出，此问题得不到解决的话，侦查人员将会无所适从。国外对此一般是采取立法+判例”制度。如日本学者认为：“一般来说，排除法则（此处是指实物证据的排除）不是明文规定的，而是判例采用的原则。”并据此以判例的形式对司法实践中相关“疑点证据”的可采性问题加以引导和统一规范。中国不适用判例法，但应该借鉴国外优良的规定，建立起中国的非法证据排除制度。

违规案件调查报告篇四

了解企业工伤认定的现状，对工伤激增的原因及工伤结案的情况进行分析，提出相应的解决措施。

：运城市xxxx公司职工

：xx月xx日我在运城市xxx公司，通过与人力资源部、安全环境部以及车间现场与职工口头交流，调查发现工伤事故频发，工伤认定案件争议较大。

：运城市xxxx公司

：工伤认定行政案件的快速增长意味着工伤事故在大量产生，工伤认定的行政诉讼和工伤赔偿仅仅是事后的权利救济，其审理的公正与高效固然重要，但都不如从源头上减少工伤事故的发生更有积极的社会意义。

前言：我于5月10日至7月10日在运城市xxxx公司就职工工伤认定案件问题做出调查，笔者发现，如何进一步保障好劳动者的合法权益，提高劳动者的待遇水平，已成为当前需要迫切解决的问题，令人深思。本文将重点分析其中几个较为普遍发生的法律问题，希望对解决劳动和社会保障问题有所借鉴和启迪。

我国的工伤认定制度建立于20世纪50年代中期，1951年颁布的《中华人民共和国劳动保险条例》是建国后第一部专门性的涉及工伤认定方面的法律。从建国后到改革开放之初，由于当时经济结构单一，政企不分，企业承担了大量的社会职能，因此是否构成工伤是由企业进行认定的，并主要由企业给予相应的工伤待遇，形成国家调剂与企业责任相结合的模式。工伤保险制度的改革从20世纪80年代末开始，进一步扩大了工伤保险的范围，随着20xx年国务院《工伤保险条例》的出台，目前已基本建立起相对完善的工伤保险体系。 20xx年至20xx年，我区法院受理该公司工伤认定行政案件8、15和29件，案件数量增长幅度较大，远远高于同期行政案件增长的速度。

1、该公司共有职工五百余人，庞大的劳动者群体，不可避免地会发生大量的劳动争议，从而引发越来越多的行政诉讼案件。

2、企业在追求最大利润的同时有时忽视对劳动者的安全保护，使得工伤事故频频发生，导致工伤赔偿案件的数量激增。而工伤赔偿纠纷的完结离不开对工伤的认定，由于有关工伤认定条件的法律规定比较抽象，而伤亡事故发生的情形却千变万化，造成劳动行政部门在进行工伤认定时标准不易把握，当事人对工伤认定结论争议较大。另外，用人单位与职工之间利益相对，不论劳动行政部门作出何种工伤认定结论，总有一方当事人会提起诉讼。

3、某些职工的安全生产意识不强，法制观念淡薄。从企业的角度看，不少企业只图抓生产效率，不重视企业的生产安全，既忽视对职工的安全生产知识培训，也缺少安全生产防范措施和制度建设。

4、劳动者的维权意识逐渐增强。随着我国法制环境的逐步改善，法制宣传活动的深入开展，劳动保障部门和法院救济劳动者实际案例增多，劳动者的法律意识和维权意识日益增强，在发生事故以后，越来越多的劳动者懂得运用法律武器维护自身的权益。

1、认定结论的事实证据不足。在不少案件中，行政机关未能充分核实相关证据，未能严格把握“用人单位否认工伤的，由用人单位承担举证责任”这一原则，在缺乏充分事实证据的情况下就做出事实认定结论，导致被法院判决败诉。

2、认定程序违法。少数工伤认定行政机关执法水平不高，程序不够规范，包括没有履行好相应的告知义务，没有进行必要的证据审核，超过法定期限作出认定等情形。

3、判断标准与法院不一致。工伤情形复杂多样，认定结论标准不一。虽然《企业职工工伤保险试行办法》和《工伤保险条例》用列举方式规定了可认定为工伤或视同工伤的若干种情形，但从审判实践中遇到的情况来看，工伤情形远远不止这几种。有的是法律规定所没有涵盖的，有的是法律原则规定下尚未具体明确的。由于现实生活中工伤情形的复杂多变、千差万别，再加上现有法律规定的不完善、不具体，使得在工伤认定和案件审理过程中，职工、用人单位、劳动行政部门以及法院虽然对伤亡事故的客观过程并无异议，但对该伤亡是否符合工伤认定的条件认识不一。

4、从工伤认定行政案件审理中发现的工伤保险制度存在的若干问题，工伤认定的模糊地带较多，认定标准难以统一。不同的劳动行政部门对相类似的伤亡情况可能会作出截然不同的认定结论，不同的法院对相类似的认定结论也可能会作出截然不同的裁判结果。比如职工未经单位安排或受人邀请，擅自操作他人负责的机器而受伤，有的行政机关和法院认为只要职工从事的工作无损于用人单位，就可认定为工伤，而有的行政机关和法院却认为职工从事的不是本职工作，不应作工伤认定。又如职工在上班期间中擅自外出干事造成的伤害，应不应该认定为工伤，法律规定与现实生活的'差距，加大了案件承办人对法律理解适用的自由空间，也造成了当前工伤认定及案件审理的难题。

一、抽象，比如对什么是工作时间、工作场所、工作原因，法律并未明确规定，这就给具体案件的承办人主观上理解和适用法律留下了较大空间。当行政机关与法院对案件的事实认定与法律理解不一致时，就会造成行政机关败诉率居高。

1、转变工伤保险立法的指导思想，将现行工伤保险制度的消极、被动经济补偿的指导思想，转变为积极主动预防为主的指导思想。这样既可以有效地保障劳动者权益，也可以降低社会成本，减少工伤保险支出，减轻企业的负担。

2、劳动保障行政部门要切实履行管理职责。一方面，劳动保障行政部门要常态化的督促用人单位建立安全生产的各项规章制度并把其落到实处，同时还要加强劳动监察和加大工伤保险金的收缴力度，确保用人单位按时、足额地为职工交纳工伤保险金，使工伤保险救济能切实兑现。另一方面，劳动保障行政部门要及时、准确、合法地作出工伤认定结论，落实工伤保险待遇，避免不必要的诉讼案件发生。

3、加大对企业安全生产检查的力度，对企业进行定期或不定期的安全生产检查，促使企业加大对安全生产的投入,采取强有力的安全防范措施,改善工作环境和工作条件,要求企业建立安全生产的各项规章制度并将督促落到实处,对于出现工伤事故较多的企业，直接追究其负责人的行政责任甚至刑事责任，同时在制度上对安全生产条件达标的企业给予一定的激励。

4、加强对职工的技术培训和安全生产教育，提高职工的自我保护的意识,加强职工的安全学习,确保持证上岗,按章操作,最大限度地降低工伤事故的发生率。

5、切实保护劳动者的休息权利。我在调研中发现，相当部分的工伤事故是由于劳动者疲劳操作造成的，因此，确保八小时工作制的落实，严格限制超时加班，保证劳动者合理的休息权。

违规案件调查报告篇五

从已发生的涉林案件看，具有以下特点：

一、滥伐林木数量大，森林资源破坏严重。少则超指标滥伐数十立方米，多则超指标滥伐数百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系县扶罗镇常委副镇长，分管经贸林工作。20xx年11月至20xx年7月间，姚在经营并兼任县振扶开发公司法人期间，因开采重晶石矿需要木材撑洞和做矿架等用，于是利用职务之便，采取“先上车后补票”或“不补票”的办法，先后委托矿农在蒙冲盖林场铁岩山、黄爪湾、仙人坡肢、蒙冲湾等11处山场采伐了云溪要八孟组、老田组的、讲溪组的、岑坟组的、皂溪村利寨组的、乐组的、铁榜组的及丈溪村的与镇企业办联营的股份林场杉木823侏。经聘请林业工程师鉴定，该823侏活立木蓄积121.9015立方米，扣除有证部分杉木活立木蓄积29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄积92.9707立方米，计滥伐林木价值30020元。

二、发案村多为偏远山村。这些地方交通不发达，经济落后，群众经济来源是“以农为主，靠山吃山”，传统农业模式典型。山区立地条件差，发展经济受制约，而森林资源相对丰富。

三、森林失火案件增多，多发在清明节前。近几年气候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毁林面加大，给集体带来了较大的损失。如被告人吴代学于20__年4月4日下午五时，进到狮马冲的责任田将一个星期前吹田坎时砍下来的柴草归堆在水田坎边，并堆在一起，用随身带去的气体火机点燃杂草。结果造成森林失火，过火林地面积276亩，烧毁林木蓄积393立方米，烧毁幼林6500株，直接经济损失达52140元。

四、绝大部分法律意识淡薄，林业法律法规知识欠缺，对滥伐林木的严重后果认识不足。滥伐林木案件中，有的涉及村组干部，有的涉及乡镇领导，他们均认为超指标砍伐不要紧，林业站发现了最多罚点款，或者认为为了村组或乡镇集体利益超指标砍伐一点林木只有这么大的事。更有其者，有的对超指标滥伐林木的认识到了离谱的境地。如有人认为树是村集体的，自己有权砍自己的树，不管林业部门的事，对林业部门工作人员的制止置若罔闻。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常纳闷，并质问办案人员其为了集体的利益，为何要其个人承担责任。如被告人杨清权，系县茶坪乡林业工作站站长，于1999年10月至20xx年9月期间，多次组织村民无证砍伐乡管林木，执法犯知法，共滥伐林木675株，于20xx年以滥伐森林罪被判处有期徒刑六年，并处罚2万元。

涉林案件增多的原因

一、林业管理人员的渎职行为助长了涉林案件。一方面，林业管理人员工作不负责任，不按操作规程办事，在核发林木采伐许可证，不了解采伐地点资源状况，把采伐地点定得不具体，甚至只规定到村到组，无法进行作业设计或根本不搞作业设计，造成采伐混乱。另一方面，林业管理人员核发林木采伐许可证后，没有进行必要的监督检查，不检尺，有的甚至连砍代现场都不去，任由村民砍伐，直到木材运输检尺后才知道已超砍。

二、执法欠力度，打击不到位。由于诸多原因，林业公、检、法的经费始终没有解决，办案费用均是自理，并有创收任务，因此，严重存在“以罚养警”现象。致使对犯罪分子打击不力，处罚不到位。相当一部分案件被林业公安以罚代刑消化，起诉到法院的案件也因经济利益的驱动，绝大部分犯罪分子被从轻处罚，其中更多的是被判处了缓刑。根本起不到“杀一儆百”的作用，致使村组干部滥伐林木案件屡屡发生。

遏制涉林案件的对策

一、法律宣传要深入，形式要多样化。《森林法》虽已实施十多年，但在广大农村尤其是偏远山区，群众对该法的内容知道得少，只知道有这么个法，对违反该法要受何种处罚，缺乏足够的认识。因此，有关森林的法律法规的宣传要进一步深入，不要停留在拉拉横幅、写写标语的形式上，而要深入到村、到组、到农家，形式多样化，使广大群众真正了解林业政策和法律法规。同时可以采取到乡镇，到林区集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案说法，以案宣传，用群众身边的事身边的.人教育群众，必然会取得良好的效果。

二、保障办案经费到位，加大打击力度。由于办案经费紧张，装备落后，办案手段原始，不仅严重挫伤了广大林业政法干警的工作积极性，而且产生的一系列后果，有油水的案件争着办、无油水的案件不办、拖着办或查而不力。查办的案件大部分不是被消化了就是交了钱被从轻处罚。因此要努力保障办案经费，以便充分调动林业政法干警的工作积极性，加大打击犯罪分子的力度，严肃执法，杜绝以罚代刑，以费代刑的现象，做到有案必查，查必从快从严，慑于政法部分的威力，滥伐林木的现象必然得到遏制。

三、加强林政管理，强化林业行政执法监督。加强林业工作人员的职业道德培养，加强林业部门的干部队伍建设，使林业部门的工作人员做到依法行政，严格按照法定规程操作，依法发放采伐许可证，加强林木采伐的监督管理，严格检尺制度，从源头上堵住滥伐林木的发生。同时，林业主管部门对林业工作人员的违法失职行为不护短，依法严惩，确保林政管理到位，工作人员尽责，防止滥伐林木的发生。

四、加强森林防火宣传，提高防火意识。森林失火多发生在乡村，多发在边远村组，且时间多集中在清明节前。因此，宣传工作要到位，要细致，采取走村串户地进行把工作做扎实，对重点户要跟踪督促。此外，还要重打击，对造成影响大，损失大的犯罪嫌疑人要从严查处和惩治。

违规案件调查报告篇六

委托理财纠纷案件是一种新型的民事案件，在审判实践中还存在着很多没有完全解决的问题。根据上级法院的安排，我们近期对泰安市两级法院审理委托理财纠纷案件的情况进行了专项调研。我们采取走访、统计、研讨相结合的方法进行专题调研，走访了驻泰三大证券公司，召开了有资深律师、证券界人士参加的座谈会，取得了大量的第一手材料。在此基础上，形成了本调查报告。

（一）我市两级法院受理委托理财纠纷案件的基本情况

截至20xx年3月，我市两级法院共计受理委托理财类案件6件，其中，委托买卖股票纠纷1件，因委托理财合同而引发的财产关系损害赔偿纠纷2件，一般委托合同纠纷2件，信托合同纠纷1件。在这6件案件当中，已经审结的2件，正在审理的4件。

（二）委托理财合同纠纷案件的特点及问题

通过调研，发现我市委托理财纠纷案件总体上呈现以下特点：

1、案件的数量较少但标的较大。从案件总量上看，与全省其他地市相比，我市两级法院受理的委托理财纠纷案件数量较少，但是，该类案件总标的达到1.65亿元。

2、案件多发期在20xx年之后。在6件委托理财纠纷中，只有泰山区人民法院受理的1件委托买卖股票纠纷系发生于1996年，其余案件均发生于20xx年之后，这是由于股市长期低迷，在20xx年前后发生的一些委托理财合同中约定的收益无法兑现，导致当事人发生纠纷，从而成讼。

3、案由较多，不统一。现在委托理财纠纷并没有统一的类案由，我市法院受理的此类案件，在确定案由时也不统一，如有的定成委托买卖股票纠纷，有的定成财产损害赔偿纠纷，有的定成信托纠纷，还有的定为一般委托合同纠纷。

（三）在审判实践中存在的主要问题有：

2、审判委托理财合同纠纷的法律依据不足，判决缺少统一尺度。由于实践中对委托理财合同的性质仍存在较大争议，加之委托理财合同与合同法规定的有名合同均不甚相符，在现行法律法规中很少能找到适用于此类合同纠纷的法条，加大了案件的审理难度。

委托理财的概念，在实践中比较模糊，不够清晰。而由于委托理财现象比较复杂，因此对概念的界定，实际上决定着法院受理委托理财纠纷案件的范围。因此，委托理财的概念是我们首先需要予以明确的。有人提出将委托理财定义为客户将其资金交付给管理人并由后者将该资金投资于证券、期货等交易市场或者以其他金融形式进行管理，所获利益由双方按照约定进行分配或者由管理人收取管理费的活动。这里强调金融性质显然是从委托投资的对象及管理方式而言，而非指委托投资的主体，并排除了非金融性的经贸、实业投资及其委托管理。所以，这一概念没有涉及现实中大量存在的将国债、股票或期货合约等作为合同标的的情况，因此有些偏颇。还有观点认为，委托理财是委托人与受托人约定，由委托人将其所有或募集的资金、证券等金融性资产交由受托人掌管，并由受托人在证券、期货等金融市场从事营利性投资经营活动，以获取经济利益的`行为。委托理财活动必须在证券或期货经营机构开设资金账户，通过证券或期货经营机构方可进行。这一概念基本上揭示了委托理财的实质，但却忽略了现实当中存在的以实物资产作为理财对象的情况。

我们认为，委托理财，实质上是一种投资委托管理或资产委托管理的行为。严格地说，“委托理财”并不是一个严格意义上的法律概念，而只是金融业界的习惯用语。作为一个约定俗成的用语，它包含了现实生活中各种各样的委托理财现象。委托理财合同有广狭二义。广义的委托理财合同泛指委托人将其拥有所有权或者处分权的金融资产和非金融资产（如不动产）委托给受托人从事投资管理活动的合同；而狭义的委托理财合同仅指委托人将其拥有所有权或者处分权的金融资产（如货币、票据等）委托给受托人从事投资管理活动的合同。以受托资产的种类为标准，委托理财可分为金融性资产的委托理财和非金融性资产的委托理财。金融性委托理财合同纠纷，是指因委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资、管理活动所引发的合同纠纷。我们所说的委托理财纠纷，就是指的此类纠纷。

违规案件调查报告篇七

案件调查终结报告根据内容不同可以分为五类,包括拟予行政处罚的调查终结报告、拟不予行政处罚的调查终结报告、拟予销案的调查终结报告、拟送其他机关处理的调查终结报告和其他终止调查的调查终结报告。相关程序规定对不同类型的案件调查终结报告有不同的内容要求。

办案机构认为违法事实成立,应当给予当事人行政处罚的,应撰写调查终结报告。

拟予行政处罚的调查终结报告由首部、正文和尾部三部分构成。其中,正文包括7个方面的内容:

当事人是自然人的,应当写明姓名、性别、年龄、身份证号码、职业或工作单位、住所等情况。当事人是法人或其他组织的,应当写明名称、住所以及法定代表人或主要负责人的姓名和职务等情况。

违法事实包括当事人实施违法行为的时间、地点、目的、手段,以及违法情节、违法所得、违法后果等一系列实际情况。记载违法事实,应客观真实、内容全面、重点突出。

相关证据是指办案人员在调查取证过程中收集到的,能够证明案件事实的书证、物证、证人证言、视听资料、计算机数据、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录。既然是相关证据,就一定与案件事实密不可分,无论其是否有利于当事人。

证明内容是办案人员对证据与当事人违法行为关联性的分析论证。对于重大案件及证据较多甚至相互矛盾的复杂案件,在调查终结报告中说明证明内容非常必要,有利于办案机构对证据的全面性、关联性及证明力进行梳理,去伪存真,正确认定违法事实;有利于核审机构进行审查,以及最终作出行政处罚决定。

案件性质是指违法行为所属的`具体类型,如无照经营、虚假广告、商标侵权或不正当竞争。这项内容涉及办案机构对所调查违法行为的定性和认识,以及法律适用问题。

说明自由裁量的理由,即办案机构在调查终结报告中说明其对所列违法行为原则上如何处罚,是从轻、从重还是减轻处罚,这样处罚的理由是什么。在行政处罚案件中,办案机构应该考虑当事人违法行为的性质、情节、社会危害程度及其主观过错情况,根据立法的目的、原则和相关规定,在职权范围内决定是否处罚以及如何处罚。

处罚依据即办案机构拟具体适用的法律条文。需要注意的是,在调查终结报告中应具体写明所依据法律的名称和具体条文,不能笼统地写成依据某法或者依据有关规定。在调查终结报告中写明处罚依据,是案件法律适用正确的基础。

处罚建议即办案机构最后对案件当事人提出的具体处罚意见,包括明确的行政处罚种类、幅度或数额。

除制作拟予行政处罚的调查终结报告外,办案机构还应草拟行政处罚建议书,连同案卷交核审机构核审。

违规案件调查报告篇八

处费；三是组织烟站虚开假烟叶收购票据等问题。

一、领导重视，严密组织好举报案件的查证工作

为了认真做好举报案件的查证工作，省局领导高度重视支持办案。7月29日，省局整顿办接到举报信后，省局（公司）党组成员、纪检组组长***同志立即做出批示，要求整顿办对此举报案件迅速立案，由整顿办牵头组织机关烟叶分公司、监察处认真做好案件的初查，并成立调查组，做好调查前举报反映问题的研究、分析等准备工作。为了认真落实局领导的批示精神，局整顿办先后两次组织调查组召开案件分析会，研究如何查证违规经营烟叶的问题，理清思路，认真制定了举报马××违规经营烟叶的初查方案，列出举报反映的主要问题和线索，确定从五个方面入手作为调查内容和方法，即：

3、为确认烟叶收购站点虚开假收购票据，对有关烟站收购票据进行查验；

5、为确认局（公司）领导班子成员对违规经营烟叶的组织和参与程度情况，分别逐个进行谈话，作好记录，通过**市局（分公司）查阅该局（公司）考核××县局（公司）领导班子材料。要求在调查中要善于分析，不放过任何疑点，发现问题追根求源，一查到底，并严格要求调查组成员严守秘密，作风廉洁、排除干扰、独立办案。

2004年8月9日至12月，省局整顿办牵头组织机关烟叶分公司、监察处四名同志的调查组进驻××县局（公司）实施案件的调查。调查组按照事先确定的调查内容和方法逐一实施，对党组成员及有关部门负责人作了谈话记录及马××本人的谈话记录，收集了与此案相关的有关证据，并通过反复研究分析问题的线索，进行一一验证，随后，又赴**市局（分公司），调查取证了2004年初**市局（分公司）考核××县局（公司）领导班子成员的谈话记录、中层干部及一般同志的谈话记录和考评结果，通过各方面分析的验证，已经初步认定马××违规组织经营烟叶的事实。调查结束后，调查组将调查情况进行整理后，由省局整顿办向省局领导作了认真的汇报。

由于在初查过程中，**省局发现××市高新区检察院也在调查同一问题，并于7月28日将××县公司2003年元月至2004年6月的会计凭证、帐薄、报表等材料调取，使有些问题未能进一步核证，直至11月份，××市高新区检察院调查取证后认为，马××同志在烟叶违规经营中没有涉及个性问题，并将调查情况正式向**市局（分公司）主要领导同志进行了通报，随将调取的材料送回××县公司。根据此情况和初查的结果，为了对有关案情进一步查清查实，省局整顿办牵头又组织局机关专卖、监察、烟叶等部门，先后召集××市局（分公司）有关领导及部门负责人召开3次案件汇报分析会，要求××市局（分公司）配合好省局整顿办，对举报问题要扩大调查范围进一步调查取证。经过反复调查取证，已从大量事实认定马××领导组织违规经营烟叶问题属实。经查证马××在2002年至2003年烟叶经营中存在如下问题：

（一）领导组织在××市金红烟草有限责任公司附近收购外地烟叶。2003年春，马××同志派人在××市金红烟草有限责任公司附近收购74.6万斤外地烟叶，总价值388万元。

（二）领导组织利用烟贩子销售烟叶，并支付中介费。××县烟草公司自2002年至2003年期间，经中介人销售给云南红塔集团、成都卷烟厂、什邡卷烟厂4.22万担烟叶，许诺支付中介人好处费累计1140万元，实际支付260万元，未付880万元。

（三）领导组织虚开烟叶收购发票、虚列烟叶扶持款，用于支付中介费。2003年春，马××安排烟站开具烟叶收购发票562.7万元，其中虚开烟叶收购发票174.7万元。另外，虚列烟叶扶持款100万元，总计274.7万元，用于支付中介费260万元、支付银行贴现利息14.7万元。

二、硬起手脖，从严追究有关领导和责任人的责任

违规案件调查报告篇九

调查报告

调查时间：

组员：

分工： 查找违规建筑资料

整理资料，照片 论文整理

指导教师： 摘要：近年来，随着经济的快速发展，许多社会问题逐渐暴露出来，尤其是违章建筑的存在，严重影响制约了城市的发展。违章建筑数量较多，分布较广，隐蔽性较强，危害较大，职能部门查处时有相当的难度，如何妥善查处违章建筑也就成了城市管理工作者的工作重点与难点。本文就结合济南大学校园周边的实际情况，总结违章建筑的一些特点，阐明违章建筑的危害，分析其产生的深层原因，在此基础上结合实际案例探讨查处违章建筑时要注意的一些问题。并对有关部门提出相关的对策意见。

一、我校周边违章建筑的基本情况

（一）违章建筑的定义

违章建筑一般是指在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证的规定建设，严重影响城市规划的建筑。违章建筑主要包括：

(2)擅自改变建设工程规划许可证的规定建成的建筑；(3)擅自改变了使用性质建成的建筑；(4)擅自将临时建筑建设成为永久性的建筑。

（二）我校周边违章建筑特点

由于校周边部分小区建成年代较长，内部构造相对复杂，部分街道也较为偏僻，并且部分职能部门难以作为甚至不作为，致使违规建筑很难被发现查处，被查处的违章建筑相当一部分是来自市民的举报，而且往往都是已经建成的，投入使用较长时间的。综述，我校周边的违章建筑存在着数量较多、分布较广、隐蔽性较强等诸多特点。

3(三)周边建筑分类分类

1、违规增高楼层

周边典型建筑之一，违规擅自加高楼层建筑。未经部门许可，居民擅自加高楼层。该类建筑往往缺少规划和合理分配，加高的 楼层往往缺乏安全设施，不仅建设时不安全，完工后，居住时安全也得不到保障。极大威胁着居住人的安全。

2、危房

该类建筑虽然已经将近坍塌，而且失去了正常的房屋功能，但它经过简单修缮后，仍然正常使用。此类危房将对身处其中的人造成极大威胁。

3、屋顶棚违规搭建

此类建筑，房屋主在自家屋顶搭建简易棚户，将屋顶建筑出租给宾馆或是商铺，正常使用。没有使用功能的房屋在简易装饰后就投入使用，不仅不美观，还对正常的营业及生活造成威胁。

4、未完工就投入使用

学校周边房屋许多未完工就投入使用，没有打地基，而且加高了不止一层，为完成工程就投入使用。该类工程缺乏正常的使用设施，强行使用后必将威胁到居住人的生命安全。

二、违章建筑的危害

(一)浪费土地资源。违章建筑直接占用了大量的集体土地，甚至是基本农田，侵吞了集体资源，损害集体利益，造成国家资源的低效利用。

（二）增加安全隐患。由于违章建筑多为简易结构，往往是由几个农民工随便搭建而成，因此，几年后它们都会变成危房，随时都会发生事故；路边的建筑物还会影响视线，造成交通事故。

（三）提高开发成本。随着经济的快速发展，开发的全面推进，科学合理规划的逐步完善，杂乱无章的违章建筑严重破坏整体规划。

（四）影响依法行政。违章建筑的横行，给国家的土地管理、村镇建设、农民建房管理带来了诸多不利因素，使法律法规得不到有效的贯彻执行，执法的权威产生了负面的影响。

（五）影响社会稳定。大量违章建筑的出现，影响着我们的居住环境。同时，由于这些建筑物都是未批先建的，到处乱建，达不到技术规范，容易造成邻里纠纷的大量出现，与构建和谐社会的主题背道而驰。

三违章建筑大量形成的原因

违章建筑上述的这些特点和危害致使它的查处成了工作难点与重点。为了更好的处理相关的违章建设，有必要充分认识违章建筑形成的深层原因。

（一）违章建筑大量产生的根源来讲：经济利益驱动是当事人敢于违法建设的主要原因，经营需要早已代替生活需要成为违章建筑的主要动机。随着经济的快速发展，外来务工人员的大量涌入，租房效益大，而违法的成本又轻，造成了老百姓养猪不如出租的现象。同时随着生活条件的改善，小车子已开进寻常百姓之家，随之也带来了大量车库或备用车库，还有不少家庭的厨房和餐厅也开始搬出主房，这些都产生了许多违章附房。

要指出的是，违章建筑不是仅仅依靠个别部门严格按照法律程序查处就可以轻松解决的，要根本性的减少，甚至消除违章建筑，需要多方面多个层次的共同努力。

第一、坚持法制宣传。提高群众法制意识，强化违章建筑危害意识，使居民充分认识到整治违章建筑的重要性和必要性。创新监督形式，充分发挥社会监督作用，使群众能举报，愿举报，敢举报。

第二、归类分期处理。首先，针对新生及翻盖违章建筑，必须做到早发现、早处理、早拆除，通过网格平台信息反馈、群众举报等，一旦发现有动砖动土迹象，就立即介入，查明情况，坚决依法处理，尽量把问题解决在萌芽状态。其次，对于历史遗留违章建筑，根据具体情况，可通过整体环境改造、专项整治、民心工程等，分期分批，逐步解决。

第三、加强执法力度。实践表明，执法力度稍有松懈，违法建筑者就得寸进尺，违章建筑便死灰复燃，同时还带来了相互攀比，你家盖一层，我家盖二层、三层。为此，对违章建筑的查处，必须从严打击，严厉查处，绝不能再搞“以罚代处”，要达到重创正在违章建筑者，震慑有意违章建筑者的目的。对于严重阻碍执法的违法人员，性质恶劣，影响面广的违章建筑，必须实 10 行强制措施，决不可让其心存侥幸；对于无视政策、明目张胆、正面挑衅的，必须予以严厉打击，必要时让司法介入，以维护法律尊严。

第四、完善相关法律目前，针对楼顶违章建筑，主要以自拆为主，对坚决不拆除的城管大队也面临法律难题。执法大队并没有强制拆除权，如果申请法院执行，法院表示也有难度，因为要拆露台的违章房必须穿过业主的合法房屋。因此，需要规划、建设、城管等多部门联合调研，健全相关法规，增强其操作性和强制性，起到严厉整治的目的。

总结

综上所述，从济南大学周边来看违章建筑以其分布广，数量多，隐蔽性强，危害大的特点，严重阻碍了城市的规划发展，查处违章建筑更是城市管理工作者的重点与难点，在查处违章建设 11 时必须严格按照法定的程序，同时要加强执法力度，坚持法制宣传，做好违章建设者的思想工作。只有通过各个部门的联合，不同层面的共同努力，违章建设的情况才能得到根本的改善。我们期待有关部门能够加大执法力度，坚决取缔违规建筑，让生活中多一片和谐与安全。

附2：问卷调查表

亲爱的同学：你好！如今违规建筑已经深入济南大学周边环境的角角落落，对于违规建筑的存在，您是持怎样的态度？我们将统 12 计结果，对您的回答保密。请完成下面的问卷调查，谢谢您的合作！

1.您了解违规建筑吗？

a． 很了解 b.一般了解 c.不知道.2.您认为身边的违规建筑多吗？ a.很多 b.不多 c.不清楚.3.对于违规建筑的安全性，您认为： a.不安全 b.安全c.不清楚.4.如果你身边有违规建筑，您会马上举报投诉吗？a． 不会 b.会 c.跟我没关系 5.对有关部门的处罚措施，您认为： a.严格 b.很松 c.不知道 6.您对有关部门的意见(选填)：

经过部分同学的问卷调查，我们得出下面结果：

图中，最大的区域为对违规建筑表示担忧的人数占总人数的百分比；其他部分，分别是持了解、不清楚、不关心的态度的人占总人数的百分比。经过分析得出：

大多数人积极关心自己所处在的生活环境，坚决支持有关部门查处违规建筑，为自己的安全加一层保障。

一部分人不太关心房屋的安全问题，对违规建筑熟视无睹。我们积极呼吁人们加强对违规建筑的重视，检举违规建筑，支持有关部门查处，消灭违规建筑，为居住安全加一份保障，为构建和谐社会尽一分力。

违规案件调查报告篇十

25月18日，宣州区执法人员在对位于梅西路西林二村b栋17号的xx市华艺装饰工程有限公司进行检查时，发现该公司注册资本金异常变动，随做了现场检查笔录，在进一步的调查中发现，该公司存在涉嫌出租营业执照的行为，经请示批准立案调查，办案人员于5月20日，对公司法定代表人进行了询问调查，提取了相关证据，制作了谈话笔录，现调查终结，汇报如下：

xx市华艺装饰工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市区西林二村b栋17号，法定代表人：杨大松，公司类型：有限责任公司，注册号：3425000xxxxx，经营范围：室内外装饰工程设计、施工;门窗制作、安装;园林绿化工程设计、施工;水电安装;广告设计、制作、发布;以下限分公司经营;家具生产、销售。注册资本金：六十万元整。

20xx年3月3日，杨大松与吴成兰共同出资60万元，分别占出资额的75%、25%，注册成了xx市华艺装饰工程有限公司，从事室内外装饰工程设计、施工;门窗制作、安装;园林绿化工程设计、施工;水电安装;广告设计、制作、发布;以下限分公司经营;家具生产、销售的经营活动。公司成了后，当月的.7日，杨大松又将公司承包给程红福经营，并将公司的资金60万全部交由程红福操作，由杨大松本人掌管账目，并约定从经营的利润中提取8%-10%归公司所有，程红福负责公司的运转费用。由于经营不善，二人所协议之事，于7月底终不欢而散，以上事实，杨大松本人均予以确认。

证据一：现场检查记录一份(证明检查中发现的情况);

证据二：法定代表人身份证复印件一份(当事人的身份证明);

证据三：谈话笔录一份(证明违法事实及经过);

证据四：承包协议一份(证明违法事实的存在);

证据五：当事人给承包人的资金转账单复印件一份(证明承包经营的存在)

当事人自公司成了后，未按公司法的规定正常经营，反而以承包的方式将公司营业执照出租给程红福经营，该行为违反了《中华人民共和国公司登记管理条例》第64条“任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照”的规定，属于擅自出租营业执照的行为。

当事人没有对以上事实提出异议，因为不懂，并且该行为已经终止，请求从轻处罚，鉴于上述情况，依据《安徽省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则》第十三条，建议对当事人从轻处罚。

依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第77条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款，情节严重的吊销营业执照。构成犯罪的依法追究责任”的规定，并建议对当事人的违法行为处罚如下：

罚款人民币10000元整;

违规案件调查报告篇十一

基于在银行实习期间，每天会有不下十人来我们分理处询问交通罚款要什么缴纳的问题，所以，重庆市的交通违规情况究竟如何便引起了我调查的兴趣。

记得刚来重庆时，我对于重庆市的第一印象便是“乱”，没有安全感。崎岖不平的公路和随处可见的立交桥盘织成一张巨大的交通网，而没有交巡警管制的汽车像是发了疯一样的呼啸而过，搞得我这个外地人感觉随时都有魂归异乡的恐惧感在折磨着我，让我心神难以安定。我曾和本地的同学讨论过重庆市的这一奇特现象，而他们则以我是神经过敏而敷衍了我。

终于，在实习的这一个月，当我看到每天有这么多人来交交通罚款，我终于按耐不住自己想对重庆的交通安全状况一探究竟的好奇心，决定作此调查。

在重庆交通罚款一般是在三大银行（工商银行，农业银行和农村商业银行）缴纳。我所在的实习单位只是农村商业银行的一个小小的分理处，而据我了解，重庆农村商业银行，在重庆属于一个新兴的银行，全市大约有大大小小不下一百家，而工商银行，农业银行，则要比重庆农村商业银行普遍的多，那么按我们银行每天最少十五个人计算，以此推理，全市每天就交通违规而处以罚款的就不下5000人，这还算是最保守的推算，相信大家平时对重庆时的交通情况也是心有领会，不用我多言，下边，我将用调查问卷的形式随机调查大家对重庆市的交通安全情况的反应。

一、调查目的：希望通过此次调查引起更多人对重庆市交通安全情况的深刻思考和关注，期望大家一起呼吁，共同建设一个安全，美好，宜居的新重庆，让更多的人出行安全放心，改变对重庆交通的固有印象。

二、调查对象：重庆市当居民和外来工作者

希望从这两大人群入手调查，获得更客观公正的调查结果。

三、调查方式：问卷调查法，访谈法，观察法

四、调查时间：2011年8月6日――――2011年8月10日

五、调查内容

主要调查了重庆市工作者对重庆市交通安全的反应情况，和自己所观察的重庆市交通安全所存在的一些隐患，以及造成这些隐患难以解决的一些因素，及自己对此的一些建议和看法。

六、调查过程及其统计结果

（一）向重庆市常住居民55名和外来工作者55名，共发放110份调查问卷，最后经过筛选采纳的只有100份调查问卷。问卷调查样卷（见附一）

1，对重庆市交通安全的印象是（）

a很好b很乱c不安全d不方便2，你认为重庆市交通秩序存在一定安全隐患吗？（）a存在b 不存在3，你曾在重庆遇到过获听说过几次交通安全事故（）

a0次b 一次c 两次d三次以上4，你认为威胁重庆交通安全的隐患有哪些（）

a摩托车管制不严b公共交通车辆的管制太过松撒c私家车太多，难以管制d交通道路修建不合理 5，你认为重庆市现存的最大交通安全隐患是（）

a 摩托车管制不严，违规情况严重b不和标准的公共汽车仍未淘汰c 私家车过多d交通道路修建不合理 6，你认为造成重庆市交通安全存在隐患的主要原因是什么（）

a 管理部门不履行职责b自然地理环境制约，道路规划不合理c 处罚不严，违规者肆无忌惮d 交通车处罚标准不一，存在漏洞 7，你认为对违规者最严厉的处罚措施是什么（）

a违规一次吊销驾照一年b 违规三次取消其驾照资格c罚款数额据次数和严重程度翻倍处罚d 由刑法管制8，你认为解决交通违规问题的最有效途径是什么（）

9，你认为改变重庆市交通安全现状的关键在于（）

10，你认为重庆市交通安全问题能在什么时候解决（）

a 至少五年b重庆经济发展，市民素质提高之后c违规驾驶进入刑法d 难以解决 11，你认为重庆市可以通过哪些措施改变这一现状是：

—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— 本人就问卷调查结果统计如下表（见附一）

第11题答案难以在此统计

通安全问题。而认为威胁重庆交通安全的隐患：a摩托车管制不严的有 49%

而有49%的人认为重庆市现存的最大交通安全隐患是（交通道路修建不合理）有高达53%的人认为造成重庆市交通安全存在隐患主要是因为（处罚不严，致使违规者肆无忌惮），有23%认为是（交通管理部门不履行职责）所致。有46% 的人认为对违规者最严厉的处罚措施是（罚款数额据次数和严重程度翻倍处罚）

认为改变重庆市交通安全现状的关键在于：有37%的人选择（从法律管制和社会宣传教育两方面同时入手）24%的人选择（实行奖罚制度）17%的人选择（加强管理部门权责分配）22%选择（加大处罚力度）

（二）顺访公交车司机和出租车司机，及私家车车主。

通过调查，他们每天堵车的几率高达95%以上，堵车的时间段主要是集中在上下班和学生上下学的高峰期，每天堵车的平均时间大约达两个多小时。且他们中曾有过交通违规记录的高达百分之八十左右，而曾发生过交通安全事故的达百分之三十以上。

通过和他们的交流，我了解到，他们之所以会发生交通违规，除了道路设计不合理导致的长期堵车现象外，处罚措施太过宽孙，责任不严，成了他们肆无忌惮违规违章的主要原因。

（三）访谈普通市民

状况的无知和自己的侥幸心理。

他们中的大多数人表示自己对重庆的现现状很担忧，希望政法能加大监管力度进行监管，也希望能通过法律途径解决问题，严惩那些肆无忌惮违规违章的人，以保证他们的出行安全。

七、调查体会

通过此次调查走访，让我更加了解了重庆现阶段的交通安全现状，也更加深切体会到，一个城市的交通就好比一个城市的命脉，如果它是混乱的，不安全的，那么这个城市也将难以健康有序的正常运转。毕竟，在这个城市，我们的出行离不开各种交通工具，如果我们不关心，也不了解自己出行时所处的交通环境，那么我们又怎能保证我们的每一次出行都是安全有保障的呢。真心希望有更多的人加入到维护安全重庆的行列中，共同监督交通违规事件，为我们每一个在重庆生活工作的人的安全出行提供保障贡献自己的一份力量，也希望政府能加大监管，负起自己应有的职责，希望有更多的人遵守交通秩序，少一回冒险，少一次违规，多一份安全。

违规案件调查报告篇十二

景园0801 赵烨2008305201380

改革开放使我国的城乡规划与建设取得了辉煌的成就 ,城乡面貌发生了显著的变化。与此同时 ,在城市规划和建设中也出现了一系列不容忽视的问题 ,其中不乏疏于管理、违法乱纪之举。“麒麟舫”违规案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”违法案件的基本情况

“麒麟舫”系由某省珍宝饮业有限公司投资兴建，1993年2月，省计委批复了其可行性报告，同意在其省会城市水上公园修建仿古石舫建筑，项目总投资125万（含流动资金15万）。同年5月，公司与省城市政工程建设处签订了租用第一号水池的合同，期限30年。6月得到省城土地规划管理局批准，12月开始施工，预计1994年10月完工。

自“麒麟舫”建设开始，有关部门就认为其基址存在很大问题，可能影响南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城总体规划（包括防洪部分）在1983年4月9日经国务院批准，但在南川河等河道建房仍很严重，其中特别指出 “省计委于1993年批复在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城乡建设环境保护厅向省人民政府提出，暂缓修建该建筑。同年6月，省防汛抗旱指挥部对此进行调查。

2、“麒麟舫”案件存在的问题及处理结果

省计委越权该项目选址，违反了省城总体规划侵占行洪河道；该项目还违反了《中华人民共和国水法》、《防洪法》等法律，影响城市防洪安全；该项目未按法定程序取得“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”，而省土地规划管理局却发放了工程规划许可证。

1999年9月，省人民政府责成省防汛指挥机构于9月底前拆除麒麟舫。事实上，“麒麟舫”建设违反了《城乡规划法》和该省的城市总体规划，违反了《防洪法》、《河道管理条例》等法律法规，影响了城市安全、违法性质严重，依据《城乡规划法》的相关规定，应予以拆除。

2000年，“麒麟舫”最终依法拆除。

违规案件调查报告篇十三

根据《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发[2006]31号）和监察部、国土资源部《关于开展查处土地违法违规案件专项行动的通知》（监发［2006］9号）精神，按照省监察厅、国土资源厅和枣庄市政府要求，结合我市实际，现就开展查处土地违法违规案件专项行动,特制定本工作方案。

一、指导思想和基本原则

（一）指

导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实最严格的土地管理制度，严明法纪，严格执法，集中力量查处一批违反土地管理法律法规和政策规定的案件，严肃惩处土地违法违规行为，维护土地管理秩序，创造良好的土地管理和土地执法环境，促进全市经济持续快速发展。

（二）基本原则

统一行动，分级负责。按照上级有关文件精神，集中时间、集中精力，在前期清理核查和处理的基础上，开展查处土地违法违规案件专项行动，做到统一行动、统一步骤、上下联动、全面推进。实行市、镇(街)两级分工负责制。市政府组织有关执法单位对土地违法违规案件进行查处，镇(街)负责自查整改。

严格执法，有案必查。对排查梳理出的违法违规问题，按照土地管理法律法规的规定，依法处理到位，确保“三个不放过”。即：应立案未立案的不放过；应处罚未处罚的不放过；应追究责任未追究的不放过，做到不走过场，不留隐患。

突出重点，综合治理。在对新增建设用地全面清查的基础上，认真梳理各类违法违规用地线索，边清查边处理。根据上级要求，突出重点，严查一批大案要案。认真查找管理和执法工作中的漏洞和不足，完善土地管理和执法监察工作法规制度，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强土地执法监察的时效性、主动性和权威性。

把握政策，规范执法。查处土地违法违规案件要把握政策，严格区分不同违法违规性质，坚持以法律为准绳，以违法事实为依据，不枉不纵，文明执法，秉公办案。既要依法处理事，更要依法依纪处理人，把惩戒违法和保护干部、查处案件和促进依法管地用地统一起来，维护大局，服务发展。

二、工作目标

通过开展查处土地违法违规案件专项行动，切实落实土地管理和土地执法监察工作的各项制度和措施；全面清理排查，认真梳理土地违法违规案件线索，摸清本辖区内的土地违法违规情况；集中查处一批土地违法违规案件，严格执纪执法，严肃追究有关责任人员的责任；坚决遏制土地违法违规问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实。

三、工作部署和任务

第一阶段：宣传发动、安排部署（11月4日—5日）。

1、召开市党政联席工作会议，提交《关于当前土地形势和土地执法情况的报告》，研究部署开展查处土地违法违规案件专项行动工作。

２、市委、市政府召开全市查处土地违法违规专项行动工作动员会，全面启动专项行动工作。

３、成立全市开展查处土地违法违规案件专项行动工作领导小组，建立健全查处土地违法违规案件组织协调机制，落实办公地点。

４、市政府制定工作方案、处理工作意见。

５、加强宣传引导。通过各种形式，宣传贯彻国发[2004]28号、[2006]31号，监发[2006]9号，国土资厅发[2006]66号等文件精神，广泛宣传开展查处土地违法违规案件专项行动的重大意义，营造浓厚的舆论氛围。

６、明确职责、分工负责。领导小组成员单位具体抽调人员数及分工如下：（详见正文）

第二阶段：清理排查、梳理土地违法案件线索（11月６日）

1、各镇(街)要结合动态巡查、群众举报、上级查办等渠道，梳理出本辖区2005年以来土地违法违规案件线索，并统一登记，将详细情况列表上报，对各级新闻媒体报道的线索，要特别标注。11月6日前上报市专项行动领导小组办公室。

２、市国土资源局要将各镇(街)上报的线索统一汇总，并结合平时执法监察工作掌握的线索，梳理出全市土地违法违规案件线索，统一登记、列出处理时间表。

３、市国土资源局对2005年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记，填写《2005年1月-2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2005年1月-2006年9月新增建设用地清理汇总表》，11月7日前上报枣庄市专项行动领导小组办公室。

第三阶段：集中查处土地违法违规案件（11月8日—30日）。

2、严明法纪，严肃追究有关责任

人员的责任。对违法违纪责任人员，应该给予处分的，要严格按规定给予处分；涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究其刑事责任。对顶风违法违纪的，要依法依纪从重处理。对辖区内土地违法违规行为不能有效地制止或不报告的，并造成严重后果的，要追究镇（街）行政“一把手”的责任。

３、专项行动工作领导小组要按照监察部、国土资源部[2006]9号文件的要求，对前期查处的土地违法违规案件进行一次全面的检查，发现问题及时纠正。未处分责任人的，抓紧处分到位；未申请法院强制执行的，抓紧申请；未移交司法机关处理的，抓紧移交等。

４、市监察局、国土资源局填写《专项行动期间土地违法违规案件查处情况统计表》，于12月5日前报枣庄市专项行动领导小组办公室。

第四阶段：总结报告、巩固成果（12月1日—10日）。

1、专项行动领导小组要根据开展查处土地违法违规案件专项行动工作的实际情况，于12月5日前写出总结报告报枣庄市专项行动领导小组办公室。

2、总结开展查处土地违法违规案件专项行动的工作经验，研究规范土地管理和利用秩序的有关政策措施。

3、建立健全土地执法监察的各项规章制度，认真落实土地动态巡查责任制度、重大案件专题汇报和挂牌督办制度、土地执法监察过错责任追究制度以及土地违法问责制度，建立土地执法长效机制。

４、对开展查处土地违法违规案件专项行动效果显著的单位和个人予以表彰；对查处不力、群众反映强烈的单位，限期整改并予以通报批评。

四、工作要求

(一)从严要求，保证进度。始终坚持“一要抓紧，二要从严”的要求，集中精力，抓紧时间，严格掌握标准和政策，从快查处，从严整改，保证查处土地违法案件专项行动工作按时完成，顺利通过上级检查验收。

(二)加强领导，搞好协调。市政府成立开展查处土地违法违规案件专项行动工作领导小组，领导组织全市开展查处土地违法违规案件专项行动。各成员单位要密切配合，搞好协调，统一步调，统一行动，共同抓好查处土地违法违规案件专项行动工作。特别是市监察局、国土资源局要进一步加强协调，建立健全对土地违法违规案件联合查办机制。各镇（街）都要成立相应领导小组和工作机构，负责领导、协调、组织本辖区土地违法违规行为的自查自纠工作，切实落实专项行动工作的各项措施要求。各镇(街)要将开展土地违法违规案件自查自纠工作情况，及时报市专项行动领导小组办公室。

(三)严格执法，查处案件。继续实行重大案件“公开调查、公开处罚、公开追究、公开曝光”的工作机制，从严从快查处重大土地违法案件。特别是对有令不行、有禁不止，顶风违法违纪的行为，要坚决依法从严查处。坚决执行中央政令，维护中央宏观调控的统一性、权威性和有效性。