风险排查总结报告
报告是一种书面材料，用于对某一事物、事件或情况进行陈述、说明和分析的一种文字表达方式。它可以提供详尽的信息和数据，帮助读者全面了解所报告的内容。就像现在这个情况，我们需要进行一次报告。报告可以起到总结和概括的作用，让我们对所研究或观察的对象进行深入思考和评价。报告的结构应该合理，各个部分之间应该有明确的逻辑关系和过渡。报告的撰写是一个综合能力的展示，需要我们在知识、表达、思维等方面全面提升和发展。
风险排查总结报告篇一
为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下：
一、提高认识，加强组织领导
防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长xxx任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于xx年xx月xx日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
二、形式多样，宣传排查并举
公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
1、全面清除非法广告。专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。经查询，我公司未出现以上非法集资信息。
2、部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。
3、是企业内排查。通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。
4、成员紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。
6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。
三、常抓不懈，防范“非集”事件
防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣，常抓不懈。
1、进一步强化工作督导。加大督导工作力度，全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。
2、进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责，建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。
3、是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况，做好向行动小组信息报告、通报等工作。
通过此次排查工作，我公司进一步加强了监管机制，我公司将持续坚持维护人民群众的根本利益，合法、规范地经营活动。
风险排查总结报告篇二
坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，树立“生命至上，安全第一”的思想，在学校开展安全隐患大排查、大整治工作，确保学校安全、有序的发展。
二、工作目标
对学校进行全方位的安全排查，做到无遗漏，确保校园平安、和谐稳定。
三、组织领导
1、领导小组
组长：
副组长：
组员：
2、排查小组
组长：
副组长：
组员：
3、整改小组
组长：
成员：
总务处负责对校园硬件排查出来的安全隐患进行整改，德育处负责对学生的行为安全隐患进行教育、整改，直至消除隐患。
四、主要任务和重点工作
（一）建立健全学校安全管理工作机制。
（二）进一步完善突发事故应急预案，实时演练，提高可行性。
（三）安全隐患排查整治的主要内容：
1、学校所有建筑物安全。
2、校园消防和疏散通道。
3、墙面瓷砖、树木、防雷电设施。
4、学校食堂设施设备、食品安全和饮用水安全。
5、学校电路安全。
6、学生行为和携带的物品安全。
7、学生课间活动安全。
8、学生的安全知识教育。
五、工作要求
1、提高全体师生的认识。
2、强化大排查、大整治的措施。
3、广泛发动，群防群治。
4、加强信息的反馈工作。
5、总结经验，找出差距。
风险排查总结报告篇三
为进一步加大打击农业领域非法集资活动的力度，建立健全处置非法集资的预防和查处体系，根据省、州、县要求，结合我镇实际，特制定本方案。
一、指导思想：贯彻落实省、州、县打击农业领域非法集资工作要求，结合我镇实际，对多发形式、多发行业、和新发形式进行重点排查。对已发案件逐一摸清风险状况，对群众举报和监管发现的有关农业领域非法集资情况逐条调查核实。通过排查，推动我镇建立和完善处置农业领域非法集资的工作机制，从源头上有效遏制非法集资蔓延，维护我镇农业领域经济金秩序的安全稳定。
二、工作目标：全面排查与重点排查相结合、新发案件排查与原发案件排查相结合、风险排查与加强处置相结合。摸清辖区内案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。
三、组织领导：成立以镇长施磊长为组长，洪太云副镇长为副组长，镇农经站工作人员、各村委会主任、司法所长、宣传委员为成员的农业领域非法集资风险排查工作领导小组，统一组织协调农业领域非法集资风险排查工作。领导小组下设办公室在镇农经站，由赵炳润兼任办公室主任，成员由镇农经站工作人员组成，负责日常事务处理。各村、有关单位要严格按照展风险排查的时间安排和目标要求，加强宣传教育，组织广大干部群众学习处置非法集资的法律政策，深刻领会和掌握各项规定，引导和组织广大群众积极配合风险排查工作。
四、排查内容：
（一）截至20xx年末，辖区内发生的农业领域筹集资金情况是否涉嫌非法集资；
（三）20xx年各类媒体公开登载（发布）各种涉及农业领域融资类广告的.情况。
五、排查范围：对本镇辖区内农业领域是否涉嫌非法集资的情况进行重点排查。
六、工作要求：
（一）加强组织领导，落实排查工作。各村、各部门一是要高度重视处置农业领域非法集资工作，认清非法集资的危害，加大打击力度；二是要加强对本辖区、本行业非法集资风险排查工作的组织领导，要按照排查工作要求和排查方案，确保排查工作落实到位。
（二）明确职责任务，做好督促检查。围绕排查工作目标，明确任务，落实责任，加强组织协调，加强沟通配合，加强督促检查；建立健全处置农业领域非法集资岗位职责，完善领导机制、责任机制、协调机制等工作规范，落实风险排查责任，明确职责，确保处置农业领域非法集资工作有人管、有人抓。镇人民政府将对农业领域风险排查工作进行检查和督促，并适时对风险排查情况进行抽查。同时加强对本地区、本行业风险排查工作的检查和督促，对排查工作中出现的新情况、新问题、重大问题以书面形式及时报送县农业局。
（三）加强分析研究，做好预警宣传。处置农业领域非法集资宣传教育工作要本着“面向公众、面向基层、注重创新、注重实效”的原则，确保各项工作落到实处。各村、各部门要认真分析研究本地区农业领域非法集资案发的特点，通过各种形式向当地群众做好预警和宣传工作。一是抓好处置非法集资和非法金融业务活动相关法规政策的宣传，加强正面宣传教育力度，增强宣传教育实效。二是抓好非法集资危害性和风险防范的宣传，使大多数群众辨别是非，做好自身防范，真正达到增强社会公民法规意识、风险意识和辨别能力的效果。三是抓好各种类型非法集资典型案例的宣传，以案说法。深入开展灵活多样、生动有效的防范和打击农业领域非法集资宣传工作。
（四）加强维稳工作，积极化解矛盾。结合“大接访”、“大下访”工作，对已发生或正在进行中的非法集资活动，要深挖细查，发现线索要边查、边报、边处置，防止此类活动扩大蔓延，力求工作做在基层，矛盾化解在基层，早预防、早发现、早处置、早结案。
（五）要注意做好保密工作。农业领域非法集资活动涉及面广，影响面大。在排查过程中，要注意保密，切实避免因泄密而导致群体性冲突。
（六）及时报送材料。1、及时报送材料。对农业领域非法集资风险排查情况要形成书面报告（内容包括：案件数量、分布情况、发案特点、主要方式范围、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案），于20xx年1月1日前呈送镇长审阅，并报送县农经站。2、建立月报制度。从20xx年1月起建立月报制度，实行“一月一报”，各村将排查情况及时报镇领导小组办公室汇总后于每月1日前上报。3、各种报表、材料及总结上报时必须由镇长签字并加盖乡镇政府公章后，报鹤庆县农经站并报送电子文档。
风险排查总结报告篇四
为把廉政风险防范工作落到实处，更好地推动街道整体工作水平，按照《城厢区廉政风险防控工作考核评估办法（试行）》（城委反腐办〔20xx〕2号）的通知要求，我街道认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我街道廉政风险防控工作自查情况汇报如下：
一、高度重视，健全领导机制
我街道高度重视廉政风险防控工作，为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经研究，成立了以党委书记薛志远同志任组长的凤凰山街道廉政风险防控工作领导小组，5月28日召开了全街道干部、村（居）干部动员大会，制定了《凤凰山街道廉政风险防控工作实施方案》。
二、清权确权，编制职权目录
对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，共编制职权目录20条，并明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制权力运行内部流程图10个。
三、积极排查，制定防控措施
一是积极开展廉政风险点排查。从今年5月份开始，我街道开展廉政风险点防范工作，召开了全街道开展查找廉政风险点动员会，部署街道查找廉政风险点排查工作，要求各部门围绕各自职能、干部岗位职责，对本部门中存在的廉政风险开展自查。各部门、党员干部都能严格按照《实施意见》的'工作目标、方法步骤、工作要求开展查找工作。共查找出单位、内设机构、在岗人员廉政风险点104个。
二是积极制定防控措施。自廉政风险防控管理工作开展以来，我镇重点在建立廉政风险防控管理制度和举措上下功夫，以风险排查为抓手，以责任追究和问责制为保障，从源头上防止腐 败，把廉政风险降到最低点，共制定单位、内设机构防控措施39条，班子成员防控措施65条，建立健全廉政风险防范管理机制。
四、完善制度，建立长效机制
一是实行“风险公示”。各部门、个人查找出来的廉政风险内容须经领导班子集体讨论，将各部门查找出来的廉政风险点、风险等级评估以及防范措施进行公开，以便共同监督，实现自我监督和群众监督。
二是建立廉政风险防控管理教育机制，廉政风险排查动态管理机制，风险监测机制，廉政风险分级管理机制，预警纠错机制以及评估修正机制。
通过不断完善机制，促进廉政风险防控管理工作更加有效地开展，确保工作取得实效。
五、存在的问题
我街道廉政风险防控工作领导小组对干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定基础。
风险排查总结报告篇五
为认真贯彻落实中央和省、市关于“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署，全面掌握非法集资风险底数，从源头上防范和化解风险，根据蚌埠市防范和处置非法集资工作领导小组统一部署和《关于印发蚌埠市开展涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》（蚌处非〔xxxx〕4号）文件要求，定于xxxx年5月至7月在全区范围内开展涉嫌非法集资风险专项排查活动，特制定本方案。
一、总体要求
坚持重点整治与源头治理相结合，清理排查与依法打击相结合，稳步推进，全面排查，分类化解非法集资风险，着力完善监管措施，坚决遏制非法集资高发蔓延势头，维护经济金融秩序和社会稳定。
二、工作原则
（一）落实责任，主动作为。严格落实各单位防范和处置非法集资工作管理责任，发挥各行业主（监）管部门监督管理职责，牢固树立“一盘棋”思想，既要主动担当、守土有责、守土尽责，又要统筹协调、共享信息，切实形成合力。
（二）点面结合，突出重点。既要摸清重大涉非企业风险规模，又要摸透案件多发的重点领域、重点区域风险情况，以点带面，举一反三，全面覆盖，争取做到对总体风险情况心中有数。
（三）积极稳妥，严守底线。既要态度坚决，积极作为，又要讲究策略，分类有序化解，避免引发新的风险。工作中要坚持底线思维，制定完善应对预案，把握风险防范化解主动权，守住风险底线。
（四）远近结合，标本兼治。既要有扭转当前部分地区案件频发局面的短期有效举措，又要有着眼于三年攻坚战的长期谋划，完善规制，加强监管，建立健全非法集资早防、早识、早治的长效机制。
三、排查重点
（一）重点领域。各类民间投融资中介机构，网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等互联网金融行业，私募股权、电子商务、批发和零售、房地产等资金密集型行业，各类涉农合作组织等涉农领域，教育、医疗、养老、旅游等民生领域。
（二）重点行为。打着“金融创新”旗号，以“消费返利”“资金互助”“加盟积分”“虚拟资产”“牲畜托管”等名义，没有可持续盈利模式的非法集资行为；假借“一带一路”“共享经济”“慈善”等名义，蓄意歪曲国家政策的非法集资行为；以老年人、残疾人员、贫困人群等为主要目标群体的非法集资行为。
排查重点不局限于上述内容，各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门要结合实际，将非法集资问题突出的行业、行为等纳入重点排查范围。
四、工作措施
（一）全面开展摸排。调动各方力量、综合发挥大数据、可疑资金、广告资讯监测以及行业排查、网格员排查和社会面清查等多种优势，认真受理核实群众举报、媒体曝光等各类线索，在辖区和行业内开展全覆盖、有重点的风险摸排，全面掌握非法集资风险动态。
（二）着重加强网络风险排查防控。充分利用技术手段和管理优势，加强网上非法集资风险信息巡查监控，及时监测、依法联动处置网上非法集资活动和主体，集中清理一批违法违规网络和网上有害信息，有效净化网络空间。
（三）建立风险台账。定期汇总排查情况，建立总量风险清单，对行业、行为风险规模进行量化分析。在此基础上，综合考虑涉众规模、风险敞口、舆论热度、涉稳隐患等因素，筛选建立重点风险线索管理台账，明确整改责任、整改措施和时间安排，实现对风险处置情况的动态监测管理。
（四）加强早期应对，分类处置风险。坚持边排查、边整改，区分问题性质和轻重缓急，充分运用各种手段，强化风险早期干预、分类处置，确保排查成果落地。对于重点风险线索，要持续跟踪，“一事一策”，做好后续风险控制和跟进处置，逐一消除隐患并定期汇总报告，防止风险扩大或违法违规活动死灰复燃。
（五）依法打击违法犯罪行为。保持对非法集资违法犯罪活动严打高压态势，以三年攻坚战为契机，多管齐下，下决心处置重大非法集资风险，集中消除影响金融安全、社会稳定的重大隐患，绝不能将风险“拖大拖炸”。
（六）做好工作衔接。要统筹风险排查和互联网金融风险专项整治、各类交易场所清理整顿“回头看”等工作，做好风险应对准备，注意与公安机关打击非法集资犯罪专项行动有序衔接，依法妥善处置各类涉非风险主体。
五、实施步骤
（一）动员部署阶段（5月18日至5月28日）。研究制定工作方案，部署专项排查活动。传达省、市关于开展涉嫌非法集资风险专项排查活动的通知精神，明确责任主体，将专项排查活动任务分解到各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门。各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门要尽快部署专项排查活动，抓紧制定具体实施方案。制定方案不能只提原则性要求，风险点要准，措施要有力，责任要明确，务必做到摸清底数、找准症结、突出重点、实化措施、压实责任，确保工作任务落到实处。
（二）活动实施阶段（5月29日至7月13日）。各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门要组织各方力量，全面摸清非法集资风险规模、案件数量、隐案情况、区域分布、发案特点等底数。对于跨区域经营的企业，注册所在地和经营所在地单位要互通信息，加强合作，防止出现排查空白。对于排查出的线索，要建立风险管理台账，综合考虑违法违规性质、集资人还款能力和意愿、社会危害等因素，制定差别化的处置策略，采取警示约谈、规范整改、行政处罚、刑事打击等手段分类化解风险。
六、工作要求
（一）加强组织领导。各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门要加强组织领导和统筹指挥，将此次排查作为全年工作的重点抓紧抓好，确保专项排查人员到位、职责明确、措施有效，切实摸清风险底数，遏制增量风险，逐步消化存量风险，为打赢防范化解重大风险攻坚战打下坚实基础。要严格履责，严肃问责，形成有风险没有及时发现就是失职，发现风险没有及时提示和处置就是渎职的严肃氛围。
（二）深化跨区域协作。要加大对本地注册异地经营、异地注册本地经营、频繁变更注册地址和高管信息等企业的排查力度，加强风险信息共享和沟通协作，凝聚排查整治合力，杜绝风险企业迁址后改头换面、卷土重来的现象。
（三）健全监测排查长效机制。要将专项排查行动与日常监测预警手段相结合、相印证，总结经验措施，查找薄弱环节。有效整合线上、线下信息资源，丰富风险早期干预手段，建立健全网络非法集资监管治理机制，进一步完善分级预警、分类施策、分层化解等监测预警长效机制，争创“无非法集资社区、乡镇”，逐步实现所辖范围内非法集资“无大案、少发生”的工作目标。
（四）做好信息报送工作。
一是及时将具体实施方案报区防范和处置非法集资工作领导小组办公室（以下简称区处非办）备案。
二是积极报送工作动态信息，专项排查期间各乡镇（涂山风景区）、社区及相关部门报送信息不得少于3篇，内容包括但不限于亮点工作及成效、发现的突出风险及处置措施、典型案（事）例、遇到的问题和困难、意见建议等。
三是专项排查结束后，要认真总结工作成果，深入分析所在地区、所主（监）管行业非法集资风险总体情况、区域分布、形成原因等，研判问题困难和风险形势，梳理典型案（事）例（不超过3件），提出下一步防范处置措施和意见建议等，形成风险排查总结报告，于7月13日前将总结报告连同附表（电子版发送至邮箱）一并报送区处非办。
风险排查总结报告篇六
为切实提高道路交通事故预防工作的针对性、有效性，坚决遏制特大道路交通事故的高发势头，根据海南州交警支队统一部署，贵德县交警大队迅速部署，扎实推进，积极投入交通安全隐患排查整治工作，有力确保了道路交通安全形势保持可控状态，现将近期工作作如下总结。
一、领导重视，精心组织。一是先期召开筹备会。大队召开全体民警会议，对此项工作进行了布置落实，明确各自分工和工作职责。二是专门成立工作小组。由大队长吉星林任组长，教导员仁青本、副队长杨仁千任副组长，其他正式干警为成员的道路交通安全隐患排查整治工作小组。三是定期召开推进会议。为了确保此项工作顺利推进，大队制定落实了定期例会制度，根据交通隐患排查整治工作的推进情况，定期由工作小组领导召集各成员参加，分析总结前阶段工作推进情况，拟定下阶段工作措施和计划。
二、深入调研，排查隐患。一是实地踏勘情况。大队对涉及到的危险路口、路段逐一进行了实地踏勘，并在分析各项事故数据的基础上，拟定了初步上报意向。二是邀请专业部门论证。为确保大队排查的交通隐患路口切实可行，确保各项治理措施能取得实效，大队要求事故防范处专家对道路进行实地调研，逐一分析目前存在的交通安全隐患，探讨治理措施。三是综合分析上报。根据实地踏勘和专业部门论证情况，副大队长杨仁千2次召集各相关职能部门召开交通安全隐患排查工作推进会，通过会议分析讨论，确定了2条危险路段6个危险路口。并详细分析主要隐患，拟定治理措施和治理目标，明确责任单位。
三、滚动排查，严格监管。一是结合捉漏找差排查隐患。大队结合“优信号、纠差错、促长效”交通设施捉漏找差专项行动，进一步优化交通信号配时，梳理排摸各类交通标志。对需要维护或完善的立即进行维护完善;对暂时无条件维护完善的，积极协调县发改局等相关单位完成。二是加强道路施工监管。大队组织相关人员定期开展施工工地交通安全检查，重点检查占用车道施工工地的交通安全设施和文明施工执行情况。
四、强化整治，广泛宣传。一是明确整治重点。大队根据交通违法的特点和规律，坚持警力跟着时段走、跟着违法行为走，向危险路段倾斜的原则，制定切实可行的整治工作措施和勤务安排，采取白天与晚上整治结合、定点与流动巡逻相结合的方式，加大对超载超员、危险品运输、酒后驾驶和电动三轮车违法载人等严重交通违法行为的查处力度。二是开展集中宣传活动。大队会同县司法局、路政执法大队在县客运站大厅设立交通安全宣传咨询点，通过悬挂宣传横幅、摆放宣传展板、滚动播放交通安全警示片、组织交通文明志愿者向群众发放宣传资料和宣传品，宣传“安全驾驶，文明驾驶”、“守序有礼，文明出行”、“拒绝酒后驾驶、平安出行”等交通安全知识和交通安全法规。三是开展交通安全宣讲。大队依托“六进”工作机制，深入社区、寺院、农村、学校积极开展交通安全宣讲活动，不断提高驾驶人交通安全意识，通过剖析道路交通事故典型案例，提醒驾驶人在恶劣天气和突发情况下的驾驶注意事项等。
带河二小校安全卫生排查整治工作总结
风险排查总结报告篇七
今年以来，xx市xx区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书xxx份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班x期，参训人员达xxx人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐xx名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖xxx名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制xxx个，撤并低效网点xx个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生xx名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才xx人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员xx人，仍有xx名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;x名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查xxx社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器x台、维修警器具xx社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子x社次，通报批评的xx社次(含分社、储蓄所)，经济处罚xx人次、罚款金额xx元，待岗x人，免职x人，除名x人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
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风险排查总结报告篇八
根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：
一、排查工作基本情况
按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显着成效。
二、加强排查工作组织领导
接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点
本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。
（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
二是在业务流程方面：
（2） 在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；
（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。
在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。
（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；
二是在业务流程方面：
（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的`重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。
（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。
（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。
（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。
四、采取的防控措施
（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。
（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。
（三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。
（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。
五、取得的成效
（一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。
（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。
风险排查总结报告篇九
为了全面深入推动公司防范和处置非法集资工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，维护经济金融秩序的稳定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨会上，举行了防范和处置非法集资，自查自纠风险排查的培训活动。培训着重阐述了非法集资的概念和表现形式，提示了非法集资的危害性及相关法律风险，并结合相关实际案例明确了分公司防范非法集资、降低保险经营风险的若干侧重点，并将排查重点注意事项着重予以强调、深化员工理解。现将活动情况总结如下：
一、高度重视，加强领导
为了让分公司全体员工充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果，按照上海监管局的具体要求，我司成立了由分公司负责人严建国担任组长，相关部门、各下属分支机构负责人、法务合规人员为组员的防范和处置非法集资专项工作小组。小组各成员明确了反非法集资的具体工作职责，制定了相应的宣传教育工作计划，提出了具体要求和实施措施，并指定专人具体负责此项工作的落实。
二、纳入全面风险管理体系
接到通知要求后，我司第一时间安排了组织会议，将防范和排查非法集资纳入全面风险管理体系，提出了具体要求和实施措施，并部署了相关工作安排。
首先，我司将通知要求向各工作部门、各下属支公司营销服务部的负责人传达，要求他们切实按照分公司的部署进行防范和排查。同时，分公司按照监管局要求，会同总公司的相关部门，制定了与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度，并在5月16日的例行晨会对分公司全体人员集中开展了防范和处置非法集资的宣传培训活动，增强了对防范和打击非法集资活动的风险防范意识，提升了员工的反非法集资意识。
其次，在分公司职场的电子显示屏滚动播放宣传资料、在分公司营业场所悬挂横幅，并在相关营业网点摆放宣传折页及非法集资x展架，面向客户及普通过往群众进行宣传教育活动，从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强包括公司员工在内的普通群众的风险意识和辨别能力，扩大了打击非法集资的宣传面和影响力，对社会公众进行风险提示，引导群众自觉远离非法集资。
本次我司开展非法集资防范和处置活动的机构共有：上海分公司本部、长宁支公司、虹口支公司、杨浦支公司、奉贤支公司、惠南支公司。共下发横幅一份、宣传折页若干份、宣传视频两份（非本公司制作）和非法集资x展架等。
三、建立监测预警机制
为进一步巩固活动效果，我司制定了非法集资案件长效检测预警机制，包括资金监测：对大额资金的流入流出予以特别关注；舆情监测：对互联网上公众的言论和观点进行监督和预测；投诉监测：包括但不限于客户以及其他利害关系人的投诉；人员往来监测：对资金的控制主体予以密切关注。
为应对当前新形势下的非法集资案件，我司相关人员主动运用互联网、大数据等信息科技手段，创新风险监测预警方法，加强非法集资风险识别预警。
四、常规排查与专项排查相结合
常规排查是非法集资案件排查的主要工作。针对重点问题、重点机构、重点人员，我司定期进行排查或者不定期抽查。其中，企业财产险、信用保证险、责任险等业务领域是重点关注对象。
密切关注投诉案件、电话回访问题件的处理情况，及时查找其中暴露或潜在的风险隐患，发现线索，及时排查，严防风险问题升级。
五、从业人员及经营场所管理
我司对于从业人员以及经营场所管理主要分两路径进行：第一个路径就是先在公司内部进行宣传教育，组织全体员工观看远离非法集资主题的科普宣传片，同时各机构通过晨会、培训会等形式开展了防范打击非法集资警示典型案例的.学习，明确要求所有保险从业人员特别是基层高管、保险销售人员不得组织、参与非法集资活动，要求保险销售人员不得违规销售第三方非保险理财产品。
第二个路径，则是对外宣传防范和打击非法集资。上海分公司主要通过网点、职场悬挂条幅、展板、海报等载体宣传防范打击非法集资的知识，在宣传过程中则采用了剖析典型案例，以案说法等形式，向公众阐述非法集资所涉及法律领域的诸多知识及法条，尤其利用进社区、走基层的方式对老人、农民工等易受侵害人群宣讲“非法集资不受法律保护，参与非法集资风险自担”等法律知识。
与此同时，我司建立内部举报奖励制度，对经营过程中可能出现的非法集资风险进行举报，经查证属实的，给予适当奖励，以强化正面激励。
六、密切配合，健全机制
截止目前，尚未出现非法集资涉及刑事犯罪，需要公安机关介入的情况。一旦出现上述情况，我司已指定合规法务人员专人对接，配合公诉案件的前期调查取证，做好涉案财产的查封、扣押、冻结等保全措施。
此外，我司按照监管要求，切实履行维稳责任，加强舆情监测，并且按照规定报告案件信息。
七、后续问责、整改及警示教育工作
我司力争将非法集资案件控制在萌芽阶段，目前尚未有案件发生。如若今后出现隐蔽性较强的非法集资案件，我司将在案件的后续处置中严肃查明案发原因，以事实为根据，以法律为准绳，厘清责任并确保责任追究到位。对需要追究责任的人员，在事实清楚，证据确实充分的前提下，予以严肃处理，必要时，将移送司法机关做相应处理。
八、定期分析与总结
反非法集资是一项长期而艰巨的工作，针对此种状况，除上述机制外，我司还根据监管部门的要求，建立月度分析、季度评估、年度总结的工作机制。在公司定期的晨会上，予以宣讲，广泛宣传非法集资活动的危害，揭露非法集资活动的手法，及时通报打击整治行动，不断形成工作合力。
打击非法集资犯罪专项行动任重道远，我司将继续按照监管局的部署和要求，对照绩效考核情况，认真总结自查。同时以此次专项治理为契机，牢牢把握“稳定增势、高位求进、加快发展”的工作基调，进一步统一思想，提高认识，细化措施，强化配合，把打击非法集资犯罪作为一项常态工作深入持久的开展下去，不断净化经济发展环境，为打击和处置非法集资工作作出应有的贡献。
风险排查总结报告篇十
xx市银监分局：
按照《xx市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的'非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
在工作方法上提出进一步排查工作要求：
一是加强组织领导；
二是强化协作配合；
三是注重宣传教育；
四是发现风险案件及时处置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。未发现我行员工或相关业务部门在此次专项非法集资排查中，有涉及社会融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，根据通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习，通过学习我行员工提高了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。
风险排查总结报告篇十一
1、要强化情报信息工作，严密检测重点人头动向，及时报告党委政府，配合相关部门，采取超常规措施，多方做好稳控工作，把不稳定因素和矛盾化解在当地，严防集、上访事件发生。
2、加强对本地区非法集资活动的分析研究，完善日常监管措施，确保建立长效预防机制。
风险排查总结报告篇十二
为有效防范行业风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《中国银监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》（银监办发【20xx】51号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
严格对照非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广告（详见附件一）进行排查。对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点监控，摸清非法集资案件的数量、分布、特点、主要方式、危害后果和处置情况，提出处置预案。
根据xx市银监分局的工作指示要求，本次风险排查时点为20xx年4月20日
第一阶段：方案准备阶段（20xx年4月19日—4月20日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（20xx年4月20日—4月27）。根据风险排查方案，有各支行组成排查工作小组，对全行所有营业机构开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
第三阶段：总结阶段（20xx年4月27日—4月30日）。xx银行非法集资排查工作领导小组办公室对排查小组检查情况进行汇总、整理，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送市银监分局。
我行成立非法集资风险排查工作领导小组。
组长：
副组长：
成员：
领导小组办公室设在风险管理部，办公室主任xx兼任。
（一）严密分工，精心组织。此次非法集资风险排查工作全行各营业机构要高度重视、周密部署，做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作的顺利开展。
（二）突出重点，讲究方法。根据县域民间融资的现状，要有针对性、有重点的开展工作，突出重点，抓住典型，增强排查工作的主动性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。
（三）完善机制，加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制，全面掌握排查工作进度状况，如遇有重要情况要及时上报。
联系人：xxx 电话：xxxxxxxx
附件1：非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广
附件2：非法集资风险排查工作量统计表
附件3： 非法集资风险排查统计报告表
风险排查总结报告篇十三
（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。
（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。
（三）持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。
（四）持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测和贷前涉非调查。
（五）持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。
（六）持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。
风险排查总结报告篇十四
我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，***银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。
我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪"***"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。
风险排查总结报告篇十五
为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发］335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：
风险排查总结报告篇十六
根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1、认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
2、认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3、为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
2、首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
3、重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。
监控检查采取的主要措施：
1、我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2、各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。
为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。
（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时，又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。
（四）完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件（风险）信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。
（一）是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。
（二）是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
（三）是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。
为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》，进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
1、进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。
3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
4、进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。
5、加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
