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全面风险管理年度工作报告 银行全面从严治党主体责任落实情况工作报告篇一

1、两集中、两到位的内涵

两集中即各职能部门的行政审批职能向一个科室集中，成立集中行使行政许可职能的行政许可科;行政许可科向市行政服务中心集中，成建制进入中心。两到位即各部门审批项目进中心到位，中心窗口是部门实施行政许可的唯一窗口;部门对窗口工作人员授权到位，行政许可科负责人带队进驻中心，窗口实行首席代表制。

2、两集中、两到位的法律和政策依据

《行政许可法》第25条规定：经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权，即相对集中行使许可权;第26条规定：行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。实行两集中、两到位，与这两个法律条文的精神是一致的。中共安徽省委关于贯彻落实党的xx届六中全会精神、努力构建和谐安徽的意见以及王金山省长在省政府第五次廉政工作会议上的讲话都要求探索相对集中行政审批权，全面落实首席代表制。

3、省内外成功的经验

x年7月1日《行政许可法》实施后，当年下半年四川眉山市在不增加机构、编制、人员的情况下，进行了市级机关内设机构行政许可权职能归并，在全国率先设立行政许可科，他们这种做法已在四川全省推广，成为全国审批制度改革战线上的一面旗帜。浙江象山县x年5月份推行行政机关内设机构行政许可职能归并改革，同年6月底全部完成职能归并工作，目前已形成象山经验。我省芜湖市于x年7月份在全省率先推行两集中、两到位改革，巢湖、黄山、滁州等市已在部分单位开展了试点，且都已取得了良好的效果。

4、我市推行两集中、两到位的必要性

市行政服务中心成立以来，经过近六年的探索和实践，在方便企业和群众办事、优质高效服务等方面做了一些工作，但与市领导的要求和群众的期盼相比还有一定差距，存在项目两头受理、窗口授权不到位、即办件比例过低等问题，今年元月份，市规划局行政审批中心首家成建制进中心;5月9日，市药监局在中心窗口第一家实行首席代表制，为下一步推行两集中、两到位作了偿试，使窗口不再是收发室、挂号室，而是办理室、诊疗室，极大地提高了窗口办事能力。应该说，推行两集中、两到位，是加快政府职能转变，深化行政管理体制改革的重要举措，是《行政许可法》便民、高效原则的具体细化，有利于整合行政资源、提高行政效能，有利于减少审批环节，真正方便群众办事，有利于推进廉政建设、优化经济发展环境。

1、出台工作方案，成立领导小组

对市行政服务中心起草的实施方案召开党政联席会议进行审定后，以市委、市政府联合发文的形式发布实施;同时，成立以市长为组长，常务副市长、纪委书记、组织部长为副组长的高规格领导小组，下设办公室，从市法制办、编办、监察局、行政服务中心等部门抽调人员办公，用三个月左右时间，全面完成这项改革任务。

2、召开动员大会，进行全面部署

市委、市政府召开全市推行两集中、两到位工作动员大会，市领导作动员报告和重要讲话，各有关部门党政主要负责人和中层以上干部等参加会议。

3、采取三种形式，设立许可科室

一是撤一建一。行政许可职能由二个及二个以上科室承担的部门，其内设机构及工作职能应进行分类、归并、调整，撤消一个原有科室，单独设立行政许可科。

二是并一建一。因工作性质特殊，撤消一个原有科室确有困难的，可在合并原有科室的基础上(保留原有科室名称)，单独设立行政许可科。

三是挂牌。行政许可职能由一个科室承担，或者行政许可办件量少的部门，单设行政许可科确有困难的，可在原有科室挂行政许可科牌子。

4、刻制行政审批专用章，许可科成建制进中心

各部门设立的行政许可科，代表本机关承办行政许可事项，原则上成建制进驻市行政服务中心，把行政许可项目全部纳入窗口集中办理。为保证向窗口授权到位，即保证窗口审批、盖章、完成文书、证照制作三到位，各窗口由市政府办公室统一刻制与原单位相同的印章，实行一印两模，用编码加以区别，交各行政许可科保管使用，并制定相应的印章使用和管理办法，保证机关印章和窗口印章不混用、换用。

5、组织检查验收，适时修订三定方案

由市纪委、市监察局牵头，会同市行政服务中心、市法制办、市编办组成检查验收小组，对各单位的推行两集中、两到位工作情况开展专项检查，检查情况向市委、市政府汇报。市编办将根据各单位运行情况，适时修订三定方案，下达确认文件。

一是思想认识问题。推行两集中、两到位是一项全新的工作，是政府部门在新形势下实施的一场自我革命，说到底是权力分工和利益的调整，行政部门和公务员能否更新观念，形成共识是这项改革成败的关键。

二是图形式走过场问题。各部门自身制定的工作方案如不够细化，就难以落实，对窗口授权不到位，就会造成回局签批现象，这样还是穿新鞋走老路。

三是中心场地问题。各部门行政许可科成建制进中心，对中心办公场地面积和办公形式都提出了新的要求，要有合适的场地才能利于工作的开展，必须加强中心硬件建设。

四是上下业务对口问题。这项改革实施后，行政部门上下级内设处室之间的对口关系将被打破，条条下达的习惯能否作出相应调整，特别是条管的上级部门会不会支持这些改革等等，也会影响改革的顺利进行。

五是收费银行设立和中心运行费用问题。行政许可项目向中心集中后，为做到便民、利民，缴费必须在中心，中心必须设立收费窗口，由于中心与市中行有合作协议，但市中行又不是非税收入定点银行，哪家银行在中心设立收费窗口难以确定。两集中、两到位工作完成后，中心工作人员将达到200人左右，工作经费将显著增加，中心打算实行朝九晚五作息制度，交通费、中餐费补贴需财政纳入预算。

1、提高认识，统一思想。部门行政职能归并、撤并设立行政许可科是这次改革的核心，行政许可科统一进行政服务中心是这项改革的关键，各部门要在市委、市政府的正确领导下，切实按照工作方案中的归并原则、工作任务和和时间安排，高标准完成各项任务，要务必做到令出即行。

2、认真研究，精心组织。各部门要在全面梳理行政职能的基础上，重新界定内设机构职责权限，提出切实可行、符合要求的内设机构调整方案;在具体实施中，要做到工作不断、秩序不乱。

3、严明纪律，确保政令畅通。纪检监察和组织部门要专门发出文件，对执行市委、市政府要求不力的部门采取强有力的组织措施，对拒不服从调整的部门和人员要进行处理，为这次改革提供保证。

4、明确分工，协同配合。两集中、两到位工作涉及部门较多，主要牵头责任部门为市编办、市法制办和市行政服务中心，市编办主要任务是负责行政许可内设机构的职能整合归并和机构调整等事项的审核、审批;市法制办主要任务是负责行政许可项目的清理、审核、公布等事项;市行政服务中心负责各部门的行政许可科进驻窗口办公等事项。各部门必须密切配合，各司其职，在市委、市政府的统一领导下，确保两集中、两到位工作有序向前推进，顺利圆满完成这些改革任务。

全面风险管理年度工作报告 银行全面从严治党主体责任落实情况工作报告篇二

2020年以来，在*委、*政府的正确领导下，局党组坚持“党要管党、从严治党”的方针，始终把加强党风廉政建设工作作为重大政治任务，把落实主体责任作为重要举措，党建领航，着力构建科学规范、运行有效的落实主体责任制度体系，实现干部清正、形象清廉的政治生态环境，较好的推动了各项工作有序开展。现将工作情况报告如下。

（一）落实党组主体责任。年初，研究制定了《2020年落实全面从严治党工作方案》，对思想教育、组织生活、机关作风和党风廉政建设等方面作了全面安排，同时制定了落实全面从严治党三张清单，即：主体责任清单、“第一责任人”责任清单、“一岗双责”责任清单，进一步明确责任内容、工作措施、完成时限，压实全面从严治党主体责任，层层传导压力，切实把全面从严治党的责任抓在手上、扛在肩上、落实在行动中。

（二）强化“一把手”责任。“一把手”带头履行主体责任，做到重要工作亲自部署，重大问题亲自过问，重点环节亲自协调，重要案件亲自督办，树牢党建责任观念，把抓好党建作为自己的“主业”、主责，带动其他班子成员积极抓好主副业。

（三）强化班子成员“一岗双责”。班子成员严格按照“一岗双责”的要求，自觉将党风廉政建设与业务工作结合起来，积极负起指导责任，制定个人年度党风廉政建设工作重点和具体措施，把廉政建设纳入个人年度工作规划，对分管的工作不仅管业务，还要管党风，班子成员与各单位一一签订党风廉政建设责任书，形成了上下贯通、层层负责反腐倡廉责任体系。

（四）强化普通党员责任。通过主题党日、党员评议等方式，将全面从严治党要求落实到每个支部、落实到每名党员，让每个党员既是受益者，更是实践者，将从严治党的要求落实到每个领域、每个环节。

（一）开展理想信念和党性教育。积极创建学习型机关，坚持每周机关集体学习，每月局党组理论中心组学习，做到有计划、有考勤、有记录、有主题、有体会，确保学习任务落到实处。加强中国特色社会主义和中国梦学习教育。结合自身实际，丰富形式，认真组织了清明、五一、五四、七一、八一、十一及抗日胜利纪念日、烈士纪念日、国家公祭日等学习教育主题活动，确保活动往深里走、往心里走、往实里走。

（二）组织警示教育月活动。为贯彻落实全县领导干部警示教育大会精神，局党组迅速召开动员会议，在全县组织开展精神教育活动，组织召开专题民主生活会、组织生活会，组织观看廉政教育专题片，适时为党员干部敲响反腐倡廉警钟，教育系统全体干部职工以案为鉴，警钟长鸣，进一步严明政治纪律和政治规矩，筑牢拒腐防变思想政治道德防线。

（三）加强意识形态阵地建设。充分发挥电视、报刊、宣传栏、微信公众号等宣传导向作用，确保意识形态领域健康向上环境总体平稳，为良性发展奠定思想基础。

（四）开展四德机关建设。围绕四德内容，从基层选树一批先进典型，通过“四德榜”公示，举办“道德讲堂”，大力宣传工程建设中涌现出的模范事迹，形成了倡文明新风、树形象的良好氛围。严抓家风家训建设，倡导和督促党员干部尤其是一把手和班子成员自觉树好家风，弘扬中华优秀传统文化，做到廉洁修身、廉洁齐家。

（一）建立纪律监督体系。成立局作风监督检查工作组，适时对工程建设及机关建设进行日常监督，严肃工作纪律，改进工作作风，建立良好的工作秩序。

（二）健全完善廉政制度。编制了《管理制度汇编》，对工程管理办公室内部职责、内部制度、质量管理、安全管理等4方面内容进行汇编成册，共梳理规章制度**项。制定了《廉政责任制度》、《廉政自律六不准制度》、《廉政建设管理制度》、《廉政管理考核制度》等制度，进一步健全廉政约束机制，不断建立健全廉政制度，有效约束权力运行。

（三）落实“三重一大”制度。坚持重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用，必须经党组集体讨论决定，主动接受县纪检监察部门监督，认真履行“三重一大”报告制度，严格决策程序。

（四）组织述责述廉会议。为进一步强化对党员干部的日常监督，按照述责述廉“分级联述”工作要求，组织召开了述责述廉会议，会议坚持客观公正、实事求是，加强监督、注重预防，改革创新、务求实效的原则，突出问题导向，强化责任传递，注重抓早抓小、防微杜渐，惩前毖后、治病救人，最大限度关心、教育和保护干部。

（五）严格廉政风险防控。制定了《廉政风险防范内控机制工作实施方案》，根据岗位职责、业务流程，全面排查重点岗位廉政风险点，每名机关干部分别开展自查，上报了个人廉政风险防控台账。督促廉政风险防控措施落实情况，切实将廉政风险防患于未然，建立起惩防兼顾，以防为主的廉政风险防控体系。

（六）做好巡视巡察整改工作。认真对照省巡视市巡察、县委第九轮巡察发现的共性问题，主动认领涉及问题，制定整改落实清单，明确措施及完成时限，带头整改落实，推动巡视巡察意见全面落实、切实整改、取得实效。

下一步，县局党组将坚持以习新时代中国特色社会主义思想为指导，按照县委和县政府党组、县纪委监委部署要求，在深入学习贯彻党的__精神上下功夫，不断提高贯彻落实的自觉性、坚定性；在强化政治建设上下功夫，严格日常管理监督，加强党建工作与业务工作深度融合，进一步推动全面从严治党工作向纵深发展；在全面提升服务水平上下功夫，充分发挥统筹协调、审核把关、参谋助手等职责，牢固树立系统观念，始终保持一股拼劲韧劲，在县委、县政府部署的重点工作、关键节点上集中发力，为我县“十四五”时期高质量发展作出应有贡献。

全面风险管理年度工作报告 银行全面从严治党主体责任落实情况工作报告篇三

第一条 为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，按照《公司法》、《会计法》及中国人民银行相关规定并结合公司经营和管理实际，制定本制度。

第二条 本制度所称公司风险，指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。公司风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为公司带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。

第三条 本制度所称风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全公司风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条 本制度所称风险管理基本流程包括以下主要工作：

(一)收集风险管理初始信息;

(二)进行风险评估;

(三)制定风险管理策略;

(四)提出和实施风险管理解决方案;

(五)风险管理的监督与改进。

第五条 本制度所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对公司各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。

第六条 公司开展风险管理工作，注重防范和控制风险可能给公司造成损失和危害，把机会风险视为公司的特殊资源，通过对其管理，为公司创造价值，促进经营目标的实现。

第七条 公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展风险管理工作。

第二章 风险管理的目标、原则与框架

第八条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

2. 确保法律法规的遵循。

3. 提高公司经营的效益及效率。

4. 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第九条公司风险管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。

(一) 健全性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。

(二) 合理性：风险管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。

(三) 制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，一线业务运作与二线管理支持适当分离。

(四) 独立性：承担风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第十条公司的风险管理通常应涵盖经营活动中所有业务环节，包括公司战略、规划、产品研发、市场运营、业务运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量等各项业务管理及其重要业务流程。

第十一条公司内控制度及风险管理除涵盖对经营活动各环节的控制及风险管理外，还包括贯穿于经营活动各环节之中的各项管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、质量管理、职务授权及代理制度、定期沟通制度及信息披露管理制度的管理制度等。

第三章 风险管理组织体系

第十二条 公司风险管理的组织体系由公司总裁办公会、审计部、风险管理部、法律顾问、各部门内设的有风险职能的部门或岗位构成。

第十三条总裁办公会负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司风险控制制度;对公司风险状况和风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司风险管理和内部控制的建议。

第十四条 审计部独立于公司各部门,负责协助公司识别和评价重大风险问题，帮助公司改进风险管理与控制系统;通过评价控制的效率与效果、促进其持续改善等工作，帮助公司维持有效的控制系统;评价公司治理过程并提出改进公司治理的恰当建议，履行检查与评价、咨询与服务的职能。

第十五条风险管理部，全面负责公司的风险管理，建立健全公司风险防范、监控体系，负责公司风险管理制度建设，并监督执行情况;负责公司各业务风险的日常管理，对公司经营管理活动中的各类风险实施有效的事前评估和过程监控，有效化解和降低公司运营风险。

第十六条 法律顾问承担公司的政策法律事务，为领导决策和公司业务开展提供法律参考意见;审核相关法律文书及合同，防范法律风险;负责牵头处理公司诉讼事务和经济纠纷事务，代表公司对外处理相关法律事务，维护公司的合法权益。

第十七条 公司各部门负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风控制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。

第四章 风险评估

第十八条 公司应建立风险管理综合信息的收集与积累机制。风险管理综合信息包括与风险及风险管理相关的宏观经济、政策法规、市场状况、技术革新、公司资源、财务状况、人力配置、管理措施、工具应用、信息报告等方面的信息。公司及各部门应广泛地、持续不断地收集与公司风险及管理相关的信息，并送交风险管理部对相关信息进行整理和修订，以建设和更新公司的风险管理综合信息库。

第十九条 公司对公司各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

第二十条 风险评估由公司组织各部门实施。

第二十一条 风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。

析、行业标杆比较、管理层访谈等。定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、事件树分析、压力测试等。

第二十三条 进行风险定量评估时，统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

第二十四条 风险分析包括风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。

第二十五条 在评估多项风险时，根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进行比较，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。

第二十六条 公司对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

第五章 风险管理策略

第二十七条 本制度所称风险管理策略，指公司根据自身条件和外部环境，围绕公司发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

第二十八条 一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法。

第二十九条 根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即公司愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据此确定风险的预警线及相应采取的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法;同时，也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。

第三十条 公司根据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选顺序，明确风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。

第三十一条 定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。

第六章 风险的监控报告与预警

第三十二条 公司建立风险报告和预警制度。通过有效的沟通和反馈，使公司领导和有关部门及时了解公司业务和资产的风险状况，相应调整风险管理政策和管理措施。

第三十三条 风险管理部对各部门的经营计划、方案的实施进行实时监控，及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并保留风险管理记录。各部门或岗位向风险管理部报送本部门业务风险情况。各部门所有涉及风险管理的相关资料必须向风险管理部报备，或向风险管理部开放信息系统。风险管理部有权检查原始资料。

第三十四条 公司的风险报告分为定期风险报告和不定期的专项风险报告。定期风险报告是对一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正的情况进行的汇总报告;不定期专项风险报告是对监控中或风险专项检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。风险报告要按照规定的报告程序报送公司领导、相关部门和履行垂直管理职责的管理部门。

第三十五条 在风险监控中发现问题时，风险管理部可以进行风险专项检查，必要时可进行重点审计或组织专项审计。对其它不属于审计监察部职责范围内的事项，风险管理部可以向公司有关部门提出风险管理建议。

(一) 建立财务预警系统：公司的财务中心，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机实现进行预测预报。

(二) 建立经营管理预警系统：公司的经营管理人员，根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制，彻底掌握风险的来源和可能的影响。

(三) 建立风险信息管理系统。各部门有责任及时、无保留地向公司风险管理部报告有关风险的真实信息。

1、风险管理信息系统应涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。

2、公司须采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准，不得更改。

3、风险管理信息系统能够进行对各种风险的计量和定量分析、定量测试;能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态;能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警;能够满足风险管理内部信息报告制度和公司对外信息披露管理制度的要求。

4、风险管理信息系统须实现信息在各部门之间的集成与共享，既能满足单项业务风险管理的要求，也能满足公司整体和各部门的风险管理综合要求。

5、公司确保风险管理信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

第七章 风险管理解决方案

第三十七条 公司根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般需要包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理、损失事件管理等)。

第三十八条 制定风险解决的内控方案，满足合规的要求，坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第三十九条 公司制定内控措施，一般至少包括以下内容：

(九) 建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

第四十条公司建立灵敏高效的危机处理和应急管理机制，以降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理部应立即与公司相关部门协调，组织人员研究制定风险应对方案，并报公司总裁办公会审批后实施。

(一) 第一时间成立危机处理小组，该小组应由公司总裁或副总裁担任组长。小组成员至少应包括：发生危机单位的第一负责人，公司法律顾问、财务中心、总裁办公会成员、人力资源部、风险管理部等部门负责人及其他相关人员，小组应配备小组秘书及后勤保障人员。公司董事会应授权危机处理小组为处理危机事件的最高权力机构和协调机构，有权调动公司可用资源，有权独立代表公司作出声明、承诺或妥协。

(二)危机处理小组应及时根据现有的资料和情报，以及企业拥有或可支配的资源来制订危机处理计划。计划必须体现出危机处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保 障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标，同时还应包括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目标。计划制订完成并获通过后，应立即开始进行物 质资源调配和准备，展开全面的危机处理行动。

(三)危机应按如下程序处理：

1. 对于尚未造成社会影响的事件，在对危机事件进行详细的调查了解和核实的基础上，根据法律和公理，果断做出处理决定，以避免事态的进一步恶化。

2. 对于已造成社会影响的事件，应保持与社会各方的良好沟通，及时披露事实真相，以有助于对事件做出客观公正的报道和评价。

3. 在处理过程中，应处理好与危机事件对方当事人的关系，及时按抚，避免出现纠纷。

4. 在事件处理的全过程，危机处理小组均应与当地政府、监管机构保持紧密联系，及时通报事件进展。

(四) 危机事件处理完成后，危机处理小组应及时提交总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免新的风险和危机发生。

第四十二条 对因决策失误、管理失职、行为失当等原因致使公司出现风险或危机，并造成有形或无形损失的责任人及部门负责人，公司应追究其直接责任或领导责任。

第四十三条 公司按照各部门的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。

第八章 风险管理的监督与改进

第四十四条 公司以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

第四十六条 公司各部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告及时报送公司风险管理部。

第四十七条 公司风险管理部定期对各部门的风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，要根据本制度第三十条要求对风险管理策略进行评估，对跨部门的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司总裁或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。

第四十八条 公司审计部至少每年一次对包括风险管理部在内的各部门能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告直接报送总裁办公会及董事会。此项工作也可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展。

第九章 风险管理文化

第四十九条 公司须注重建立具有风险意识的公司文化，促进公司风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障公司风险管理目标的实现。

第五十条 风险管理文化建设须融入公司文化建设全过程。大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进公司建立系统、规范、高效的风险管理机制。

第五十一条 公司在内部各个层面营造风险管理文化氛围。从董事会开始高度重视风险管理文化的培育，总裁负责培育风险管理文化的日常工作。高级管理人员须在培育风险管理文化中起表率作用。重要管理及业务流程和风险控制点的管理人员和业务操作人员应成为培育风险管理文化的骨干。

第五十二条 大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化。对于不遵守国家法律法规和公司规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，严肃查处。

第五十三条 公司全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员须通过多种形式，努力传播公司风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念。

第五十四条 风险管理文化建设与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。

第五十五条 建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度。采取多种途经和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。

第十章 附则

第五十六条 本制度由公司总裁办公会组织制定并负责解释。

第五十七条 本制度自印发之日起施行。

全面风险管理年度工作报告 银行全面从严治党主体责任落实情况工作报告篇四

一、脱贫攻坚成效巩固情况

__村现有脱贫户263户957人，20__年脱贫不稳定户20户50人，边缘易致贫户7户23人，20__年10月脱贫不稳定户和边缘易致贫户已全部消除风险，现有脱贫户均稳定脱贫，无返贫风险和新增贫困人口。20__年脱贫户医疗保险、养老保险覆盖率达100%。脱贫户在校学生195人，均按照控辍保学相关政策要求进行全面监控，目前村内在校生无人辍学。脱贫户中现有劳动力人口744人，其中稳定务工599人，从事务农及其他经营性活动115人，30人待业(在家带孩子)，就业服务实现全覆盖。共完成农村危房改造247套、宜居农房改造153套，全村农户均有安全稳固住房。

二、产业发展情况

__村现有农业合作社5个，均在村内建立并有效运转，效益良好，共解决本村60人有效务工。__村现引进倘浩水产养殖有限公司、昆明金水优农牧业有限公司、云南金獐子养殖有限公司，共投入1500余万元建立养殖基地;引进美地峻山旅游开发有限公司合作开发__文化旅游项目。__村20__年村集体经济收入共20.5万，其中光伏收益17万、村集体收益2万、榨油产收益1.5万，相较20__年提高18.5万元。

三、生态环境治理情况

__村已建立垃圾集中处理体制，对各小组垃圾集中收集、统一处理，村内已配备垃圾池8个，标准化垃圾桶46个，垃圾箱5个，确保村内垃圾能够有效处理;实现人畜分离的共125户，全村农户共657户，达全村占比的19%目前村内畜禽粪回收利用率达到20%;村内共10个公厕，无害化处理户厕25户;庭院内内无畜禽养殖的农户达200户左右，占全村比例的33.4%;通过村内持续整治和宣传，当前本村庭院干净整洁的农户已超过全村农户的80%。村内种有苹果、李子、桃、梨、车厘子等果树，种有竹子、松树等绿化树，村庄绿化效果明显提升，村内公共环境干净整洁有序。

四、乡风文明保障情况

__村已建立小组活动室5个，所有场所均对村民开放，各项管理制度健全并上墙，并派有专人定期清扫;村委会设立农家书屋1间，现有书籍1000余册，均向村民开放使用__村已建立公共文化服务站一个，有图书室、电子阅览室、乒乓球场、篮球场等设施。制定了农村综合性公共文化服务管理制度，包括公共场地使用、电子阅览室使用、图书借阅等方面。成立了红白理事会，制定了详细、成熟的红白事管理制度，落实度达100%。将符合标准的群众已全部申报最低生活保障，困难群众249户327人已被纳入最低生活保障，实现了入保率达100%。__村现有残疾人87人，困难、重度残疾人和精神病人均已被纳入残疾人补助以及最低生活保障，实现了保障率达100%。家庭困难、身患残疾的学生2人，已通过发放补助、送教上门的方式进行了帮扶，实现了义务教育阶段入学率达100%。

五、社会治理情况

__村设立党总支部1个，下设3个党支部，支部内制定了党员先锋责任制，设立了党员先锋责任岗，制定“党员联系户”制度，党员定点联系帮扶困难群众，组织阵地战斗堡垒作用突出，党员带头发挥作用明显。制定了村规民约，在各个小组内粘贴，并安排村民小组长在各组做好宣传，知晓率达100%。设立了党务、村务、财务、其它事项、长期事项公示栏，在各小组活动室也均设立了公示栏，公示公开制度健全，村上的所有决策事项均按照工作要求及时进行公示公开，保证了群众的知情权，接受村民的监督，让各项工作在阳光下开展。凡属党务、村务中的“三中一大”事项，村支两委100%严格落实“四议两公开”制度，保障决策民主性和准确性。

六、下一步工作重点

下一步，__村将依托乡村振兴示范村的建设，坚持“点线面结合，示范引领、梯次推进、整体提升”的思路，以农旅结合发展为主线，全面促进一、二、三产融合发展。

一是实施万亩小杂粮产业发展项目，对景区内7000亩土地进行深耕，新建农耕道路10公里，设置70个地膜回收池，科学地对土地进行综合整治，促进土地节约、集约化利用，提高土地的利用率和产出率;同时引进先进的农产品加工生产线，对红土地百花菜籽油厂及红土金荞加工厂进行体质增效，提高农产品附加值，延长产业链，改善农业生产、生活条件和生态环境，建成红土地特色良种繁育基地和农产品加工中心，预计投入资金708.33万元。

二是实施__乡村旅游基础设施配套建设项目，建设锦绣园、老龙树、红土大观、乐谱凹、螺蛳湾5个观景平台，景点配备统一样式的垃圾箱58个，在观景平台周围3米范围内恢复种植常年青绿植，套种季节性花卉，复绿面积3060㎡;各景点及进入景区的道路口设置统一样式的标识标牌(含景点标识、路线标识等)共10块;在上花石头、落霞沟等人员密集区域，设置洗手台4个，建设文化宣传长廊1003米。完善旅游基础设施，提高景区服务质量和旅游体验，增强游客吸引力，同时促进旅游业带动当地服务业、农业融合发展，实现红土地旅游产业的品牌化、集群化、融合化和智慧化，项目预计投入资金959.43万元。

三是实施人居环境建设项目，在全村新建卫生公厕7个，每个30平方米;安装路灯260盏;安装大型垃圾收储箱52个。通过开展人居环境建设，补齐__村公共服务及基础设施建设的短板，提升__村的公共服务水平，项目预计投入资金200.00万元。

四是实施三个小组污水处理项目，新建管网20272m，检查井675座，氧化塘1740平米，对污水管道进行建设，增加给排水管网建设，对农户生活用水进行收集，建设氧化塘等处理设施，以提高村庄基础设施的服务能力，打造良好的村容村貌，项目预计投入资金1233.85万元。

全面风险管理年度工作报告 银行全面从严治党主体责任落实情况工作报告篇五

下面是小编为大家整理的,供大家参考。

区xx局自成立以来，努力践行为人民服务的宗旨，坚持把党的政治建设摆在首位，从严从实，将全面从严治党向纵深推进，为我区xx工作的高质量发展提供坚强政治保障和纪律保证。

一、工作情况

自组建以来，在区委、区纪委的正确领导下，xx局严明各项政治规矩和政治纪律，牢固树立抓好党建是最大的政绩，把落实全面从严治党和党风廉政建设主体责任作为重要政治任务，一以贯之坚持“严”的主基调。

（一）严把制度关，责任链条更紧。一方面明制度于前。仁圣之本，在乎制度而已。以巡察整改为契机，全面排查制度漏洞，严密完善制度设计，制定党风廉政建设责任制、意识形态工作责任制、网络意识形态工作责任制实施细则和全面从严治党党组主体责任清单，加强内控制度建设，建立健全财务管理、采购和固定资产管理、服务大厅接待值班、工作考勤等一系列管理制度，通过完善建章立制，尤其注重财经制度和“三重一大”制度的规范与完善，坚持用制度管人、管事，加大源头防腐力度。另一方面重执行于后。制度的生命力在于执行，不说在嘴上，不挂在墙上，不写在纸上，而是要立说立行、严格执行。将全面从严治党和党风廉政建设纳入到考核中，紧盯责任制任务分解，与业务工作做到同部署、同组织、同检查、同考核。每年至少两次专题研究全面从严治党和党风廉政建设工作，定期系统排查廉政风险点，听取各科室、各单位党风廉政建设工作情况汇报，及时调整阶段工作重点。认真执行廉政谈话制度，党组书记与班子成员、班子成员与分管科室及单位负责人每年至少谈话一次，做到坦诚谈、深入谈、有效谈，对思想问诊，对工作体检，对问题治疗。党组严格落实“三重一大”制度，根据要求，邀请派驻组参加，详细汇报每一项需上会事项，严以用权、严以用钱。

（二）严守思想门，党性教育更强。坚持把党风廉政建设的宣传教育摆在重要位置，建立健全廉政教育机制。结合“不忘初心、牢记使命”、党史学习教育，利用党组中心组（扩大）学习会、主题党日活动、党课等形式常态化开展廉政教育，深入学习《党章》《中国共产党廉洁自律准则》等党纪法规，认真领会十九届中央纪委六次全会精神。开展支部结对共建，邀请院校思政课教授开展专题教育，促进党建和党风廉政建设工作更高质量、更有特色。在全区开展“微党课”授课和“最美党员”评选活动等，弘扬主旋律和正能量。拍摄主题纪录片和宣传片，彰显优秀党员的党性和作风，坚定“听党话、跟党走”的决心。在重要节日前开展廉政教育，以案示警、以案明纪，强化不敢腐的震慑，扎紧不能腐的笼子，筑牢不想腐的堤坝。党员每月进行学习心得分享，交流分享对党史、对全面从严治党的内涵理解和感悟，认真开展思想政治教育、廉政教育、党纪法规教育，加强单位党风廉政建设工作氛围。

（三）严密监督网，作风建设更实。坚持把全面从严治党作为“压舱石”，把全面履行职能作为“动力源”。党组书记为第一责任人，对全面从严治党和党风廉政建设负总责，班子成员严格落实一岗双责要求，管好分管科室全面从严治党和党风廉政建设工作。主要领导坚持带领班子以“四不两直”方式检查基层单位作风建设和重点工作推进情况，定期调研指导基层单位党风廉政建设相关工作；
以党员标准和各项纪律严格要求全局党员，对“四风”问题敢抓敢管，及时研究解决，督促整改落实，杜绝“失之于宽、失之于软”的问题。以巡察整改为契机，在全面完成巡察整改任务清单中问题整改的同时，坚持把巡察整改与持续改进作风、改进工作、提高党建科学化水平紧密结合、统筹推进。创新机关驻街工作机制，拟定并强化落实实施方案，局各业务科室、直属单位与社区建立“一对一”结对联系机制，开展常态化驻街工作，进一步强化全系统人员的作风建设，形成机关与基层一线的工作合力。施行中心任务挂图作战模式，把每年年初制定的年度重点工作细化分解，制成作战图并上墙，进度每月可查、工作每项可见，相互监督、有序推进，激励全员奋进力量。

二、存在问题

（一）廉政研究有待深入。“一年打基础、两年抓规范、三年见成效”的基础期已经圆满结束，我局内部建设基本完善，党风廉政建设的常规工作也已走上正轨，但目前的党风廉政建设工作不足以满足xx工作现代化高质量发展要求。随着人员队伍的不断壮大，工作内容的不断拓展，工作标准的不断提高，党风廉政风险点的排查要求随之增加，范围随之扩大，尤其要注意到在公务接待、人员慰问等方面可能存在超标准风险；
合同签订、公章使用可能存在不规范风险等。

（二）基层指导有待加强。目前党总支下有x个支部，人员的不断充实，指导基层党风廉政建设的工作量明显增加。但人少事多的客观情况依然存在，尤其在基层重业务工作的情况时有发生，各支部党风廉政建设工作情况参差不齐，党组对基层党风廉政建设工作书面要求多，指导方法少。同时，党组成员对各自分管领域党风廉政工作主动谋划少、思考不足、办法不多，按部就班落实文件多，分析评估、提出对策建议少，强化工作措施不够。

（三）监管落实有待完善。在廉政谈话方面，表现在重关键节点，不重全过程；
重工作层面，不重作风层面；
重殷切期望，不重耳提面命。在日常管理方面，有的党组成员对分管领域干部工作上提要求多，思想上交流少，对存在的苗头性问题也不愿说破和及时处置，习惯于交给主要领导处置，存在监管不到位的现象。在监督整改方面，有的党员干部存在“老好人”思想，对待小事情、小问题睁一只眼闭一只眼，欠缺预见性和必要的警惕意识，审核把关不严，没有严格要求自己和他人。

（四）宣传教育有待丰富。虽然廉政教育经常性开展，但仍有部分同志廉政学习意识不强，认为党风廉政教育和反腐败斗争学习不是业务知识，非必要学习内容，没有硬性指标，出现敷衍学、被动学的情况，无法达到预期学习效果，廉政教育成果无法运用到日常工作中。另外廉政教育多以说教式为主，拘泥于集中学习、上廉政党课、观看警示教育片为主，缺乏创新性，缺少引导学，一定程度上影响了党员干部学习的积极性。

（五）作风建设有待强化。有的同志面对矛盾问题不敢动真碰硬，研究工作创新主动意识不强，下村走访调研不能真正深入下沉到一线的现象依旧存在，离用心用情用力践行“以服务对象为中心”的党员宗旨意识还有差距。有的同志习惯赶工、应付工作，遇到难点问题、棘手事项出现畏难情绪，偶有推诿现象。

（六）成果转化有待增强。经历巡察整改，xx系统全面从严治党和党风廉政建设工作更加完善，但全面从严治党的成果转化为大局发展动能的程度还不够，部分党员干部的自我约束和锐意进取的意识不强，提前谋划的能力不足，缺乏纵览全局的眼光，没有将全面从严治党贯穿自己工作的始终。

三、下步打算

今年是党的二十大召开之年，是政治大年，我们将保持好以制度和纪律管人管事管钱的常态，把纪律规矩挺在前边，坚持把廉政之风、廉政之制、廉政之责全面贯穿在工作的全过程。

（一）事务系统坚持从严从实，党建业务同频共振。全系统要立足xx工作发展大局，持续巩固党史学习教育成果，充分挖掘我区红色资源，以初心使命砥砺党员，用理想信念固本培元，实现党员干部“四个意识”进一步树牢，“四个自信”日益坚定，“两个维护”更加自觉。要充分发挥制度优势和制度权威，坚持制度管理，标本兼治。以党章为根本遵循，健全完善现有制度体系，严格落实《2022年度落实全面从严治党党组主体责任清单》。要建设一支高素质干部队伍，为全面从严治党向纵深推进、向基层延伸提供组织优势，筑牢组织根基，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。

（二）领导班子坚持亲抓亲管，一岗双责全面到位。班子成员根据分工，对分管领域和职责范围内的全面从严治党工作按照“一岗双责”要求全面落实到位。坚持定期研究、布置、检查和报告分管范围内的党风廉政建设工作情况。把党风廉政建设要求融入到分管业务中，积极指导分管科室研究制定加强党风廉政建设的具体措施，做好工作布置、专题调研，坚持经常性检查与重点督查相结合。加强对分管领域党员干部经常性教育，坚持谈话提醒“红脸出汗”常态化，每年对分管科室负责人廉政谈话不少于2次，岗位变动、工程建设、敏感工作及时开展廉政谈话，加强风险防控。

（三）中层干部强化齐抓共管，责任传导落到末端。各科室负责人要有中流砥柱、中坚力量的自觉意识，确保领导班子从严治党的要求一以贯之、落到末端。要把带头开拓创新、攻克难关作为抓好作风建设的重要举措，把提高对服务对象的保障水平和服务质量作为加强党风廉政建设的必然要求。要坚持业务工作和党风廉政建设齐部署、齐推进；
坚持以身作则，引导科室成员敬畏规矩、遵守规定、廉洁自律。对不守纪律、不守规矩的人和事，敢于斗争、严肃批评，协助党组班子织密基层监督网络。

（四）全体党员坚守初心使命，自觉砥砺党性修养。牢固树立和践行“以人民为中心”的宗旨意识和“以服务对象为中心”的发展理念，求真务实、担当实干。全体党员要读原著、学原文、悟原理，做到重点学、坚持学、自主学，融合理论学习、参观学习等多种形式，夯实自身廉洁从政的思想道德基础，筑牢拒腐防变的思想道德防线。全系统党员要明大德、守公德、严私德，清清白白做人、干干净净做事，做到克己奉公、以俭修身，永葆清正廉洁的政治本色。