确定目标是置顶工作方案的重要环节。在公司计划开展某项工作的时候，我们需要为领导提供多种工作方案。方案对于我们的帮助很大，所以我们要好好写一篇方案。下面是小编精心整理的方案策划范文，欢迎阅读与收藏。

财务人员岗位职责风险防控方案 财务人员岗位风险点篇一

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

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风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

财务人员岗位职责风险防控方案 财务人员岗位风险点篇二

青海路桥机械工程有限公司共玉树公路a1标项目部各岗位职责风险防控措施

财务出纳岗位风险防控措施

工作职责：

1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。

3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。

潜在廉政风险：

1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。 风险等级：b级

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。