财务人员岗位职责风险防控方案 财务人员岗位风险点汇总
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财务人员岗位职责风险防控方案 财务人员岗位风险点篇一
【篇1:岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作,从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审,修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行,组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为:
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核; 2.对申请担保项目从整体风险进行评定;
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见,审核确定相关合同及法律文本;
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程,业务规程;
5.跟踪公司各项业务进展,协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转;
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档; 7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
(一)风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程;
2.建设风控系统,参与建立投资风险审批系统;
3.合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查;
4.定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响,提供解决方案。
(二)风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设,草拟各项风控制度和业务流程,并不断进行修订和完善; 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实的情况进行实地现场考察;
3.参与业务项目的风险评审,汇总评审意见;
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案; 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估; 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作;
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订,并督促、指导实施风险处置方案,参与追偿方案的制订和实施;
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作; 9.完成公司领导交办的其它工作。
(三)风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核;
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查;
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见; 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督;
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实施方案及风险控制措施; 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续;
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神,合理安排时间,进一步加强业务知识学习,努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作,完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展,积极协助业务发展部拓展业务;同时,加强保后管理,督促落实保后调查报告,发现风险,及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况,修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
【篇3:大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】
第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
财务人员岗位职责风险防控方案 财务人员岗位风险点篇二
青海路桥机械工程有限公司共玉树公路a1标项目部各岗位职责风险防控措施
财务出纳岗位风险防控措施
工作职责:
1、严格遵守《现金管理暂行条例》,单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定,根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核,办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结,现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符,银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对,对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险:
1、财务管理不规范,存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大,可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定,存在廉政风险。 风险等级:b级
防控措施:
1、加强对廉政政策的学习,积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习,加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式,不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”,杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作,加强库存管理,不得随意挪用现金,认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务,按照程序审核帐目,做到帐目清,财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定,重大现金结算及时向领导汇报。