最新证券从业资格基本法律法规考试必背知识点 证券从业资格证券市场基本法律法规优秀
时间：2023-05-03 20:20:19
小编：zdfb
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证券从业资格基本法律法规考试必背知识点 证券从业资格证券市场基本法律法规篇一
2. 承销团又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成的承销人，向不特定对象发行的证券面超过5000万，必须采用承销团
主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果有承销团承担，主承销人应该具备的条件：
a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本
b) 主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验
c) 有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
d) 全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因为内幕交易、侵害客户利益等行为受到行政处罚<
证券从业资格基本法律法规考试必背知识点 证券从业资格证券市场基本法律法规篇二
证券发行有下列情形之一的，为公开发行 ：
1. 向不特定对象发行证券
2. 向累计超过200人的特定对象发行证券
3. 法律、行政法规规定的其他发行行为
新股发行的条件 ：
1. 具备健全且运行良好的组织机构
2. 具有持续盈利能力，财务状况良好
3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为
4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
公司债券发行的条件 ：
1. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万
2. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
4. 筹集的资金投向符合国家产业政策
5. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
