人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇一

合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托l个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证 券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理， 国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账 户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当 开立名义持有人账户。

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、 证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 l0%。

(2)所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%。

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇二

对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指投资者与某一证券营业部 签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点;投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者 完成办理指定交易手续。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券 将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算上海分公司将记录该投资者与托管证券公 司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易，然后再到转入证券营业部办理指定交易手续。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇三

客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。

市场细分的依据

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性；可行性。

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略3种方式。

在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

（1）寻找潜在客户。

直接关系型→缘故法

间接关系型→介绍法

陌生关系型→陌生拜访法

陌生拜访法是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

（2）客户沟通。

（3）了解客户及客户分析

①了解客户及客户分析的目的与意义。

通过采用“了解客户原则”和“适应性原则”，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。

②了解客户的基本内容。

包括：客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好等。

③客户分析的主要内容。

投资风险收益特征分析是重点。

根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

客户促成是客户招揽的最后一个环节。

在经纪业务营销中，客户促成的表现形式是：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇四

考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇五

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格， 可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结 算公司上传开户申请;中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构;开户代理机构对已配号的申请，使用中国 结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人。

目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

1.境外投资者开户规定

(1)一般境外投资者开户要求

可以买卖b股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织;中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织;定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。

一般境外投资者欲进入中国证券市场进行b股交易，必须通过开户代理机构申请开立b 股账户。

(2)合格境外机构投资者开户要求

合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人直接向中国结算公司申请开立证券账户。合格境外机构投资者开立的证券账户中“持有人名称”为境内证券公司、托管人及合格投资者的全称。

中国结算公司2004年12月1日发布的《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类 公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，申请开立证券账户时需要按规定提交一些特定材 料。例如，证券投资基金申请开立证券账户时，需要提交中国证监会同意设立证券投资基金的批复及复印件、基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件、租用席位 或交易单元情况的证明文件等。特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

(四)证券账户的挂失与补办

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇六

上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

回转交易制度。

熟悉股票交易特别处理的规定。

熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式。

熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。

熟悉证券交易异常情况的处理规定。

熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇七

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分 红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息 方案，并规定股权登记日。

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

下面以上海证券交易所为例，说明上市证券分红派息的操作流程。

1.a股现金红利派发日程安排。

(1)申请材料送交日(t-5日前)。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。

(2)中国结算上海分公司核准答复日(t-3日前)。中国结算上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并做出答复。

(3)向证券交易所提交公告申请日(t-1日前)。证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

(4)公告刊登日(t日)。证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。

(5)权益登记日(t+3日)。证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

(6)除息日(t+4日)。

(7)发放日(t+8日)。证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16：o0前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账 户。中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。投资者可在发放 日领取现金红利。未办理指定交易的a股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。一旦投资者办理了指定交易，中国结算上海分公司结算 系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。

【例9·多选题】分红派息的形式主要有()。

a.现金股利

b.股票股利

c.分配认股权证

d.分配优先认股权

【答案】ab

2.b股现金红利派发日程安排

3.a股送股日程安排

4.b股送股日程安排

证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇八

(二)证券指数

(三)证券交易公开信息

1.对于有价格涨跌幅限制的证券。

(3)日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)。

相关计算公式

2.对于无价格涨跌幅限制的证券。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

(2)股份统计信息;

(3)上海证券交易所认为应披露的其他信息。