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证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇一

(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

ⅱ.公司治理健全

ⅲ.客户资产安全、完整

ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲⅳ

c: ⅰⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲ

答案:c

2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，

;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，

(2) 私募发行的对象有( )。

ⅰ.公司的老股东

ⅱ.发行人的员工

ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅰⅱⅲⅳ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅳ

答案:b

解析:

私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，

是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，

商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。

ⅰ.期权交易ⅱ.现货交易ⅲ.远期交易ⅳ.期货交易

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅱⅲⅳ

c: ⅰⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，

将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。

ⅰ.股东的姓名ⅱ.各股东所持股份数

ⅲ.各股东所持股票的编号ⅳ.各股东取得股份的日期

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

ⅳ.公司最近3年连续亏损

a: ⅱⅲ

b: ⅰⅱⅲ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，

不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，

公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

(6) 公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。

ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

ⅳ.无重大违法行为

a: ⅰⅱⅳ

b: ⅰⅲⅰv

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④

经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(7) 政府发行中期国债筹集的资金用于( )。

ⅰ.临时周转ⅱ.弥补赤字ⅲ.投资ⅳ.调节经济

a: ⅰⅱ

b: ⅰⅲ

c: ⅱⅲ

d: ⅲⅳ

答案:c

解析:

中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

(8) 指数基金的优势有( )。

ⅰ.费用低廉ⅱ.风险较小

ⅲ.可获得市场平均收益率ⅳ.可作为避险套利的工具

a: ⅰⅱⅳ

b: ⅰⅲⅳ

c: ⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

指数基金是他们避险套利的重要工具。

(9) 证券市场监管的意义包括( )。

ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

ⅱ.维护市场良好秩序的需要

ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

a: ⅰⅱ

b: ⅰⅱⅳ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

(10) 以下选项是债券收益的表现形式的是( )。

ⅰ.利息收入ⅱ.资本损益ⅲ.分红派息ⅳ.再投资收益

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅰⅱⅳ

c: ⅰⅲⅳ

d: ⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。

(11) 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%

ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

a: ⅰⅱⅳ

b: ⅰⅲⅳ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，

但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

(12) 银行业金融机构包括( )。

ⅰ.商业银行ⅱ.证券经营机构

ⅲ.农村信用合作社ⅳ.保险经营机构

a: ⅰⅱⅲⅳ

b: ⅰⅱⅲ

c: ⅰⅲ

d: ⅱⅲ

答案:c

解析:

银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、

农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

(13) 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。

ⅰ.有一定的上市交易时间ⅱ.有一定的上市规模

ⅲ.交易活跃ⅳ.有确定的上市交易对象

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅰⅱⅲⅳ

c: ⅰⅱⅳ

d: ⅱⅲⅳ

答案:a

解析:

发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。

证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇二

多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)

1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。

a.货币政策与财政政策

b.经济周期循环

c.通货膨胀

d.稳定市场的政策与制度安排

abc

2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。

a.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回

abcd

3.证券买卖委托书的内容必须包括()。

a.证券名称

b.价格幅度

c.买卖数量

d.出价方式

abcd

4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。

a 、荷兰式招标和美式招标

b 、价格招标和收益率招标

c、单一价格中标和多种价格中标

d、收益率招标和缴款期招标

5.下面关于平衡型基金的说法正确的是()。

a.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

b.平衡型基金的特点是风险比较低

c.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

d.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

bcd

a选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是()。

a 、我国的股票发行实行核准制

abcd

7.奇异型期权包括()。

a.任选期权

b.百慕大期权

c.障碍期权

d.平均期权

abcd

8.下列()属于证券交易内幕信息的知情人员。

a.证券登记结算机构从业人员

b.发行股票公司的监事

c.持有公司3%股份的社会股东

d.发行股票公司的控股公司的董事长

abd

c选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有()。

c.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实

质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

bcd

10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是()。

a.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

c.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

bcd

11.证券投资基金的作用有()。

a.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

b.丰富和活跃了证券市场

c.有利于证券市场的稳定和发展

d.有利于证券市场的国际化

abc

12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是()。

a 、投资策略不同

b 、基金份额交易方式不同

c、发行规模限制不同

d、期限不同

abcd

13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

a 、法律上的限制

b 、公司对现金的需要

c、股东所处的地位

d、公司的经营环境

abcd

14.按照《公司法》的规定，普通股东享有()法定的股东权益。

a.资产受益

b.重大决策权

c.选择管理者

d.制定公司的具体规章

abc

15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

a.银行本票

b.银行汇票

c.银行支票

d.定期存单

abc

货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。

16.深圳证券交易所的综合指数包括()。

a.深证综合指数

b.深证创新指数

c.深证新指数

d.中小企业板指数

acd

①深证综合指数，②深证新指数，③中小企业板指数

17.属于国家法律的是()。

a.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

b.《证券法》

c.《基金法》

d.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()。

a.契约性

b.优先性

c.风险性

d.股权性

abc

19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为()。

a.证券市场

b.中长期信贷市场

c.信托市场

d.金融租赁市场

abcd

20.衡量股票投资收益水平的指标主要有()。

a.股利收益率

b.再投资收益率

c.持有期收益率

d.股份变动后持有期收益率

acd

21.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的。

a.承兑

b.贴现

c.交易

d.继承

abc

22.证券、期货市场诚信建设工作包括()。

a 、基本形成诚信制度规范体系

b 、推进了诚信数据平台建设

c、始终保持违规惩戒高压态势

d、不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

abc

23.证券公司的管理模式包括()。

a.总部式

b.分公司式

c.业务部式

d.结合式

abd

24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

a.证券投资基金管理公司、证券公司

b.个人投资者

c.信托投资公司、财务公司

d.保险机构投资者和合格境外机构投资者(qfii)

acd

25.公债与其他债券相比，有以下特点()。

a.流通性强

b.收益稳定

c.免税待遇

d.安全性高

abcd

政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。

26.金融衍生工具的基本特征包括()。

a.跨期性

b.杠杆性

c.联动性

d.不确定性或高风险性

abcd

27.债券发行方式有()。

a.定向发行

b.承购包销

c.招标发行

d.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

abc

28.下列关于etf(上市开放式基金)的说法中，正确的有()。

a.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

b.申购、赎回均以现金的形式进行

c.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

d.深圳证券交易所推出的1of在世界范围内具有首创性

abd

29.国际债券的种类包括()。

a.外国债券

b.美洲债券

c.亚洲债券

d.欧洲债券

一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

30.股票投资的收益由()组成。

a.公积金转增股本

b.利息

c.股息收入

d.资本利得

acd

31.关于中证全债指数论述正确的是()。

b 、该指数的样本债券的信用级别为投资级以上

c、该指数的样本债券的剩余期限为 1 年以上

d、指数以样本债券的发行量为权数

bcd

32.近年来，全球各主要市场均开设了()交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

a.交易所交易基金

b.开放式指数基金

c.衍生证券投资基金

d.上市开放式基金

33.公司申请公司债券上市交易，应当符合()条件。

a.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

b.公司债券的期限为1年以上

c.公司债券的期限为3年以上

d.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

abd

34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括()。

a.提货单

b.购物券

c.仓库栈单

d.运货单

acd

35.下列属于证券服务机构的是()。

a.证券业协会

b.证券登记结算公司

c.律师事务所

d.证券交易所

36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

a.代理证券发行

b.代理证券买卖

c.自营性买卖

d.其他咨询业务

abcd

37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。

c.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

d.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

abc

38.基金托管人更换的条件有()。

a.收益连续半年下降

b.被基金份额持有人大会解任

c.被依法取消托管人资格

d.基金托管人解散或破产

bcd

我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

39.在中国境内，()的发行和交易，适用证券法。

a.股票

b.公司债券

c.政府债券

d.国务院依法认定的其他证券

abd

这是我国《证券法》第二条的规定。

40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是()。

c.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

d.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

bcd

41.在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的.有()。

a.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

b.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

d.股票的收益率一般低于债券

acd

(一)同一种类型的债券，长期衄}券利率比短期债券高

这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。

(二)不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿

通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。

这种情况是对购买力风险的补偿。

(四)股票的收益率一般高于债券

这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。

42.非系统风险包括()等。

a.信用风险

b.经营风险

c.购买力风险

d.财务风险

abd

43.公司的公积金来源有()。

a.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

c.股东大会决议后提取的任意公积金

d.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

abcd

44.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。

a.公司有重大违法行为

b.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

c.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

d.公司最近3年连续亏损

abc

(一)公司有重大违法行为;

(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

(五)公司最近二年连续亏损。

45.下列关于记名股票叙述正确的是()。

a.股东权归属于记名股东

b.认购股票时要求一次缴纳出资

c.转让相对复杂或受限制

d.便于挂失，相对安全

acd

46.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是()。

47.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准。

a.2 000万

b.5 000万

c.1亿

d.5亿

bcd

48.独立董事在任期内辞职或免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

a.独立董事本人

b.董事会

c.证券公司

d.总经理

49.证券发行制度包括()。

a 、注册制

b 、登记制

c、审批制

d、核准制

50.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现()几大趋势。

a.金融创新进一步深化

b.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

c.证券交易所的合并与上市

d.证券市场的网络化发展趋势

abcd

51.下面选项中，()会影响期权价格。

a.协定价格与市场价格

b.权利期间

c.利率

d.基础资产价格的波动性

abcd

a、b、c、d四个选项都会影响期权的内在价值且时间价值，所以会影响期权价格。

52.基金管理人遇到下列()情况时，有权暂停估值。

a.法定节假日

b.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值

c.出现巨额赎回的情形

d.证券交易所暂停营业

abcd

53.关于红筹股描述正确的是()。

a.红筹股不属于外资股

b.红筹股属于境外上市外资股

c.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

d.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部

acd

54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是()。

b.恶性通货膨胀导致货币的贬值

c.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

d.债权人的意外死亡

55.关于代办股份转让系统描述，正确的是()组成。

a 、代办股份转让系统又称三板

b 、以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心

c、为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

abd

56.20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是()。

a.人民胜利折实公债

b.抗美援朝公债

c.国家经济建设公债

d.赤字国债

57.符合股票价格指数定义的是()。

b.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号

c.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

abcd

58.我国发行的普通国债的总体情况大致是()。

a.规模越来越大

b.期限趋于长期化

c.发行方式趋于市场化

d.市场创新日新月异

acd

59.对基金的证券投资进行限制的主要目的是()。

a.引导基金分散投资、降低风险

b.限制基金市场发展

c.发挥基金引导市场的积极作用

d.避免基金操纵市场

acd

对基金的证券投资进行限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险;避免基金操纵市场;发挥基金引导市场的积极作用。

60.国债按资金用途可以分为()。

a.赤字债券

b.建设债券

c.特种国债

d.战争债券

abcd

证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇三

1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。

ⅰ.证券发行人分配投资收益

ⅱ.证券发行人配售

ⅲ.证券发行人无偿派发证券

ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】c

【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。

2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。

ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

ⅱ.基金合同期限为5年以上

ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】a

【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

a.ⅰ.ⅲ.ⅳ

b.ⅱ.ⅳ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ

d.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

【答案】a

【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。

4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。

ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】c

【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。

5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

ⅰ.合并、分立、停业

ⅱ.变更业务范围

ⅲ.变更注册资本且调整股权结构

ⅳ.新增持有5%以上股权的股东

a.ⅱ.ⅳ

b.ⅰ.ⅲ.ⅳ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅳ

【答案】c

【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

a.ⅰ.ⅱ

b.ⅲ.ⅳ

c.ⅱ.ⅲ

d.ⅱ.ⅲ.ⅳ

【答案】c

【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。

7.证券公司不得( )。

ⅰ.代客户下达交易指令

ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易

ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码

ⅳ.协助办理开户手续

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】b

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。

ⅰ.公司最近2年连续亏损

ⅱ.公司有重大违法行为

ⅲ.公司最近3年连续亏损

a.ⅰ.ⅲ.ⅳ

b.ⅱ.ⅲ.ⅳ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】b

【解析】《证券法》第五十五条规定，选项a应是公司最近3年连续亏损。

9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。

ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

ⅱ.身份证

ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】c

【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。

10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料

a.ⅱ.ⅲ.ⅳ

b.ⅰ.ⅱ.ⅲ

c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d.ⅰ.ⅱ.ⅳ

【答案】c

【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。

证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇四

下面是小编为大家搜索整理的关于证券从业资格模拟试题及答案，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生培训网!

1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。

a.货币政策与财政政策

b.经济周期循环

c.通货膨胀

d.稳定市场的政策与制度安排

abc

2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。

a.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回

abcd

3.证券买卖委托书的内容必须包括()。

a.证券名称

b.价格幅度

c.买卖数量

d.出价方式

abcd

4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。

a 。荷兰式招标和美式招标

b 。价格招标和收益率招标

c 。单一价格中标和多种价格中标

d 。收益率招标和缴款期招标

5.下面关于平衡型基金的说法正确的是()。

a.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

b.平衡型基金的特点是风险比较低

c.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

d.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

bcd

a选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是()。

a 。我国的股票发行实行核准制

abcd

7.奇异型期权包括()。

a.任选期权

b.百慕大期权

c.障碍期权

d.平均期权

abcd

8.下列()属于证券交易内幕信息的知情人员。

a.证券登记结算机构从业人员

b.发行股票公司的监事

c.持有公司3%股份的社会股东

d.发行股票公司的控股公司的董事长

abd

c选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有()。

c.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实

质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

bcd

10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是()。

a.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

bcd

11.证券投资基金的作用有()。

a.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

b.丰富和活跃了证券市场

c.有利于证券市场的稳定和发展

d.有利于证券市场的国际化

abc

12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是()。

a 。投资策略不同

b 。基金份额交易方式不同

c 。发行规模限制不同

d 。期限不同

abcd

13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

a 。法律上的限制

b 。公司对现金的需要

c 。股东所处的地位

d 。公司的经营环境

abcd

14.按照《公司法》的规定，普通股东享有()法定的股东权益。

a.资产受益

b.重大决策权

c.选择管理者

d.制定公司的具体规章

abc

15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

a.银行本票

b.银行汇票

c.银行支票

d.定期存单

abc

16.深圳证券交易所的综合指数包括()。

a.深证综合指数

b.深证创新指数

c.深证新指数

d.中小企业板指数

acd

①深证综合指数，②深证新指数，③中小企业板指数

证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇五

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案： a

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同

b、集合资产管理合同

c、限定性资产管理合同

d、非限定性资产管理合同

正确答案： a

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正确答案： c

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2

b、3

c、4

d、5

正确答案： d

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正确答案： c

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a、《中华人民共和国企业破产法》

b、《证券发行与承销管理办法》

c、《上市公司信息披露管理办法》

d、《证券市场禁入规定》

正确答案： a

【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正确答案： b

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正确答案： b

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正确答案： b

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正确答案： c

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： b

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正确答案： c

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

a、股东

b、持有人

c、托管人

d、基金管理机构

正确答案： b

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正确答案： c

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正确答案： b

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

a、2

b、5

c、10

d、15

正确答案： c

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17、基金管理人的权利不包括()。

a、运作和管理基金资产

b、保管基金资产

c、代表基金行使股东权利

d、获取基金管理人报酬

正确答案： b

【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

a、公开

b、公平

c、公正

d、公认

正确答案： a

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

a、投资人利益优先原则

b、全面性原则

c、客观原则

d、及时性原则

正确答案： a

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的`基金投资人。

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

a、单位

b、自然人

c、复杂客体

d、简单客体

正确答案： a

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

a、1

b、3

c、5

d、2

正确答案： b

证券从业资格模拟试题及答案解析证券从业资格证模拟考试题篇六

组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1[单选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

ⅰ.国家对证券市场的管理制度

ⅱ.股东的合法权益

ⅲ.债权人的合法权益

ⅳ.公众的合法权益

a.ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

参考答案：b

参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

2[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

ⅰ.单一客体 ⅱ.复杂客体

ⅲ.国家对证券市场的管理制度 ⅳ.投资者的合法权益

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

参考答案：a

参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

3[单选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。

ⅰ.董事会秘书 ⅱ.经理

ⅲ.职工代表 ⅳ.独立董事

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

参考答案：d

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。

4[单选题] 转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

ⅰ.不可抗力

ⅱ.意外事故

ⅲ.技术故障

ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

参考答案：c

参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

5[单选题] 期货交易所的会员管理包括()。

ⅰ.会员资格

ⅱ.会员的变更

ⅲ.会员登记

ⅳ.会员关系

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

参考答案：d

参考解析：期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。

6[单选题] 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。

ⅰ.黄金 ⅱ.原油

ⅲ.农产品 ⅳ.金融工具

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

参考答案：b

参考解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。

7[单选题] 投资主办人有()情形的，不予通过年检。

ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定

ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

参考答案：a

参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

8[单选题] 资产管理合同的基本事项包括()。

ⅰ.客户资产的种类和数额 ⅱ.投资目标和管理期限

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

参考答案：b

参考解析：除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

9[单选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。

ⅰ.资产配置策略 ⅱ.自营业务规模

ⅲ.可承受的风险限额 ⅳ.投资品种

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅳ

参考答案：d

参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

10[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括()。

ⅰ.基本信息

ⅱ.奖励信息

ⅲ.人员财务信息

ⅳ.处罚处分信息

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

参考答案：a

参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。