证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!

1、内幕信息知情人

(1)发行人的董事、监事、高管人员

(2)持股5%以上的股东及其董事、监事、高管人员

(3)实际控制人及其董事、监事、高管人员

(4)发行人控股的公司及其董事、监事、高管人员

(5)因任职可获取公司内幕信息的人员

(6)监管机构工作人员及其他履行法定职责管理发行、交易的人员

(8)国务院证券监督管理机构规定的其他人

ⅱ.持有a公司10%股份的股东b公司的普通员工乙某

ⅲ.a公司的实际控制人丙某

ⅳ.为a公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

2、内幕信息范围

(3)公司股权结构的重大变化 (4)公司债务担保的重大变更

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

(6)公司的董事、监事、高管人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

(7)上市公司收购的有关方案

选择题

18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

a.公司分配股利的计划 b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的`抵钾、出售或报废一次超过该资产的20%

(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增资的计划。

(3)公司股权结构的重大变化。 (4)公司债务担保的重大变更。

(5)公司营业用主要资产的抵钾、出售或者报废一次超过该资产的30%。

3、禁止行为

(2)内幕信息之情人在内幕信息公开前，不得泄露该信息

4、法律责任

内幕交易行为给投资人造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

1、禁止行为

(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格和交易量

(4)以其他手段操纵证券市场

2、法律责任

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

3、传媒机构 必须真实客观传播信息、禁止误导

1、禁止行为

(5)为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易

(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

2、法律责任 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

1、禁止行为

(3)禁止资金违规流入股市 (4)禁止任何人挪用公款买卖证券

2、法律义务

(2)国有企业和国有控股企业买卖股票，需遵守相关规定

引导语：练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天百分网小编为大家整理的2017证券从业考试《法律法规》单选及答案，希望对大家有帮助!

1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自()起立即作出报告和公告。

a.知悉之日

b.实际控制人未履行报告、公告之日

c.股东未履行报告、公告之日

d.知悉15日后

参考答案：a

参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由()盖章。

a.公司

b.全体董事

c.公司登记机关

d.工商行政管理局

参考答案：a

参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

a.30%

b.50%

c.60%

d.80%

参考答案：b

参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

参考答案：a

参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后()内，不得转让其所持有的本公司股份。

a.半年

b.1年

c.2年

d.3年

参考答案：a

参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。

a.一级

b.二级

c.三级

d.初始

参考答案：b

参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

7[单选题] 证券交易所要求会员()编制库存证券报表。

a.按日

b.按月

c.按季

d.按旬

参考答案：b

参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。

a.1;5

b.1;10

c.3;5

d.3;10

参考答案：d

参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或b股托管机构)出具的()。

a.原证券账户结算证明

b.原资金账户结算证明

c.原资金账户冻结证明

d.原证券账户冻结证明

参考答案：d

参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或b股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的()，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

a.20%

b.30%

c.40%

d.50%

参考答案：b

参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

11[单选题] 公司章程的()事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

a.相对记载

b.任意记载

c.绝对记载

d.协商记入

参考答案：b

。参考解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

12[单选题] ()是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

a.发起设立

b.同时设立

c.募集设立

d.单纯设立

参考答案：c

参考解析：募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

13[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

14[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币()万元。

a.3000

b.1000

c.5000

d.10000

参考答案：a

参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

15[单选题] 国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

a.中国人民银行

b.地方政府

c.国务院银行监督管理机构

d.国务院保险监督管理机构

参考答案：b

参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

16[单选题] 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

a.7

b.10

c.15

d.20

参考答案：b

参考解析：对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的.奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17[单选题] 公司最基本的活动是()。

a.生产运营

b.运营管理

c.市场营销

d.公司经营

参考答案：d

参考解析：公司经营是公司最基本的活动。

18[单选题] 按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

a.风险种类

b.风险标的

c.风险起因

d.风险影响

参考答案：c

参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

19[单选题] 同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

a.客户资料的保密性

b.交易行为的自主性

c.选择交易方式的自主性

d.收益的不稳定性

参考答案：a

参考解析：证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

20[单选题] 下列说法错误的是()。

d.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

参考答案：c

参考解析：期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

21[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

22[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：清算组成员利用职权徇私作弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

a.逐日盯市制度

b.风险预警制度

c.防火墙制度

d.保证金制度

参考答案：c

参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度：容易(3)一般(0)难(5)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (1)

24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是()。

a.商业银行

b.证券公司

c.证券投资咨询机构

d.中国证券业协会

参考答案：d

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

a.2

b.3

c.5

d.10

参考答案：a

参考解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。