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银行从业中级风险管理教材篇一

风险管理中级考试基于国内外监管标准的权威框架/体系，紧密结合国内银行业务和风险管理的发展，定位于风险管理专业人员的培养和选拔，注重技术含量，特别是市场风险、流动性风险、国别风险、表外风险、业务综合化经营、压力测试、全面风险管理的专业知识和技能。

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银行从业中级风险管理教材篇二

(下列选项中只有一项最符合题目的要求)

1.下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是()。

a.风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道

2.下列关于商业银行内部审计独立性的表述，错误的是()。

b.独立性是指内部审计活动独立于他们所审查的活动之外

3.下列关于商业银行风险偏好的表述，错误的是()。

a.风险偏好是商业银行全面风险管理体系的重要组成部分

b.商业银行在制定战略规划时，应保持战略规划与风险偏好的协调一致

c.风险偏好指标值在设定过程中，应主要考虑监管者的期望

d.风险偏好需要有效传导至各实体、条线

a.能够满足内部需求以及监管问询的要求

c.银行应该能够获取和汇总整个集团的所有重要风险数据

5.操作风险是银行面临的一项重要风险，商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排()。

a.存款准备金

b.存款保险

c.经济资本

d.资本充足率

6.对于我国多数商业银行而言，开发风险计量模型遇到的最大困难是()。

a.计量模型假设条件太多，与实践不符

b.历史数据积累不足，数据真实性难以保障

c.计算机系统无法支持复杂的模型运算

d.计量模型运算运用数理知识较多，难以掌握

7.根据商业银行风险管理的最佳实践，下列关于风险管理部门职能的描述，恰当的是()。

a.风险管理部门应当与业务部门保持相对独立

b.风险管理部门应当全面负责风险管理策略的执行

c.风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别转移到其他部门

d.风险管理部门应当承担风险管理的最终责任

8.商业银行风险管理部门的主要职责不包括()。

a.根据有关的风险信息，作出经营战略方面的决策并付诸实施

b.负责风险管理偏好等相关政策的制定

c.为管理决策提供整体风险状况的信息

d.负责核准复杂金融产品的定价模型

9.根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行的()负责制定本行的风险偏好。

a.董事会

c.监事会

d.风险管理委员会

10.商业银行公司治理结构应确保()对商业银行的战略性指导和对高级管理人员有效监督，并对商业银行的股东负责。

a.监事会

b.董事会

c.员工

d.高级管理层

11.下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是()。

c.及时掌握市场风险水平及其管理状况

d.负责定期审查和监督执行市场风险管理政策、程序以及具体操作规程

12.商业银行计算经济资本时，置信水平的选择对经济资本配置的规模有很大影响。通常，置信水平__________，则相应配置的经济资本规模__________，抵御风险的能力__________。()

a.不变;减小;变高

b.越低;越小;越高

c.越高;越大;越低

d.越高;越大;越高

银行从业中级风险管理教材篇三

(一)掌握风险与收益、损失的关系及金融风险损失的主要类别;

(二)掌握商业银行五种风险管理策略的基本原理、主要作用;

(三)掌握商业银行面临的八种主要风险的内涵、主要特征及构成;

(四)深入了解风险管理对商业银行经营的重要意义和作用;

(六)深入了解监管资本的构成及不同资本工具的合格标准;

(七)深入了解我国银监会对商业银行的四个层次监管资本要求;

(九)掌握方差、标准差和正态分布在风险管理的重要应用及马柯维茨投资组合原理的基本要点。

(一)熟悉董事会、高管层和风险管理部门在风险管理中的职责;

(二)掌握三道防线、前中后台分离和风险管理的独立性等基本原则;

(四)熟悉风险偏好指标维度和指标体系，限额管理作的作用和基本流程;

(五)掌握风险管理基本流程和风险控制/缓释的技术;

(六)深入了解风险数据加总和风险报告的基本要求;

(七)熟悉内部控制框架的核心要素，内部审计的基本属性。

(一)掌握法人客户、个人客户和贷款组合的信用风险识别要点;

(三)掌握信用风险监测与报告的对象、指标和风险预警、报告流程;

(四)掌握信用风险控制的限额管理、环节控制和业务实践;

(五)深入了解拨备管理、不良资产处置等信用风险抵补措施;

(六)熟悉信用风险资本计量的权重法、内部评级法。

四、市场风险管理

(一)掌握市场风险的基本内容及其分类;

(二)掌握交易账户与银行账户的划分标准;

(六)了解市场风险资本计量的标准法和内部模型法的核心要点;

(八)了解交易对手信用风险管理的基本内容，包括风险定义、计量范围和计量方法。

五、操作风险管理

(一)掌握操作风险的基本内容和主要形式;

(三)掌握操作风险三大管理工具;

(四)熟悉主要业务条线的操作风险点和控制手段;

(五)深入了解操作风险计量的主要方法和实施前提条件;

(六)了解操作风险报告的主要内容;

(七)掌握操作风险缓释和控制的基本手段;

(八)熟悉业务外包管理、信息科技风险管理的基本要求。

六、流动性风险管理

(一)熟练掌握流动性风险的基本内容、分类和流动性风险管理的作用;

(二)熟练掌握流动性风险产生的内生因素、外生因素与多种风险的转换;

(四)深入了解流动性风险限额的作用、管控、预警及报告，以及市场流动性风险监测与预警，掌握流动性风险的控制工具。

七、国别风险管理

(一)熟练掌握国别风险的主要内容和类型;

(二)深入了解何种事件或重大指标变动产生国别风险;

(三)深入了解影响国别风险的主要因素;

(四)了解国别风险五分类及其特点;

(五)了解国别风险日常监测手段和方法;

(六)了解国别风险报告要求及其主要内容;

(七)熟悉国别风险限额管理目标和设定方法。

(一)掌握声誉风险和战略风险的内容和重要作用;

(二)熟悉声誉风险和战略风险管理的相关监管要求;

(三)熟悉声誉风险管理体系建设的重点内容;

(四)熟悉声誉风险管理的基本方法以及声誉危机管理规划;

(五)熟悉战略风险管理的流程以及主要方法。

九、其他风险管理

(一)掌握新产品/新业务风险管理的主要内容;

(三)掌握反洗钱的基本内容和洗钱活动的危害;

(四)熟悉商业银行反洗钱的法定义务和主要职责;

(五)熟悉反洗钱的监管体系;

(六)了解反洗钱内控制度的主要内容。

十、压力测试

(一)掌握压力测试的基本内容及压力测试的六项主要作用;

(三)深入了解敏感性分析和情景分析压力测试方法的区别;

(四)深入了解历史情景与假设情景;

(六)熟悉压力测试的流程;

(七)掌握压力测试结果的应用范围，以及根据压力测试结果采取的改进措施。

十一、风险评估与资本评估

(二)熟练掌握每类风险需要评估的主要内容;

(三)了解风险评估的方法;

(四)熟练掌握资本规划的内容和频率;

(五)了解业务规划与资本规划的关系;

(六)掌握资本规划的监管要求;

(七)了解内部资本充足评估程序报告;

(八)了解恢复与处置计划的监管要求和主要内容。

十二、银行监管与市场约束

(一)熟悉银行监管的目标、原则和标准;

(二)熟悉风险监管的理念、指标体系和主要内容;

(三)深入了解现场检查和非现场监管的内容;

(四)掌握资本监管的内容;

(五)深入了解银行监管法规体系;

(六)深入了解市场约束机制;

(七)熟悉市场约束参与方及其作用;

(八)深入了解信息披露的目的、监管要求信息披露与会计信息披露的关系、外部审计与信息披露的关系、外部审计与监督检查的关系。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是2016年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于教材内容。

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银行从业中级风险管理教材篇四

一节宏观经济环境

一、经济发展的新常态

二、我国的经济政策体系

二节财政、货币政策环境

一、财政政策环境

二、货币政策环境

二章监管概述

一节监管目标、理念和良好标准

一、监管目标

二、监管理念

三、良好监管标准

二节监管工具

一、监管类指标

二、监测类指标

三节国际监管改革概述

二、美国金融监管历程及现状

三、欧盟金融监管历程及现状

四、英国金融监管历程及现状

三章市场准入、现场检查和非现场监管

一节市场准入

一、市场准入国际监管规则

二、我国银行业市场准入法规体系

三、行政许可实施程序

四、机构准入

五、业务准入

六、董事-理事和gao级管理人员任职资格管理

二节现场检查

一、现场检查概述

二、现场检查的内容

三、现场检查和非现场监管的有效结合

四、现场检查的一般方法和分析技术

五、现场检查的程序

三节非现场监管

一、非现场监管概述

二、非现场监管流程

三、系统性、区域性风险的非现场监管

四、并表非现场监管

四章监管强制措施与行政处罚

一节监管强制措施

一、部分国家和地区对监管强制措施的规定

二、我国监管强制措施的类型

三、实施监管强制措施的前提条件

四、实施监管强制措施的程序

二节行政处罚

一、行政处罚的原则

二、行政处罚的种类

三、行政处罚的程序及实施

三节行政复议和诉讼

一、行政复议

二、行政诉讼

五章负债业务

一节负债业务概述

一、负债业务的特征及管理原则

二、负债业务的主要风险

二节存款业务

一、对公存款

二、储蓄存款

三、保证金存款

三节其他负债业务

一、同业存放

二、同业拆入

三、债券融资

四、向中央银行借款

六章资产业务

一节资产业务概述

一、基本概念

二、贷款业务概述

三、投资业务概述

二节贷款业务

一、流动资金贷款

二、固定资产贷款

三、项目融资

四、银团贷款

五、并购贷款

六、贸易融资

七、个人贷款

三节投资业务

一、基本概念

二、投资业务的主要风险

三、投资业务管理基本原则

四、投资业务的监管要求

七章其他业务

一节其他业务概述

二节支付结算业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

三节银行卡业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

四节担保类业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

五节贷款承诺业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

六节理财业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

笫七节同业业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

八节衍生品交易业务

一、基本概念

二、主要风险点

三、监管要求

……

八章金融创新管理

九章公司治理与内部控制

十一章资本管理

十二章资产负债管理

十三章流动性风险管理

十四章经营绩效管理

十五章信息科技管理

十六章金融资产管理公司业务与监管

十七章信托公司业务与监管

十八章财务公司业务与监管

十九章金融租赁公司业务与监管

二十章汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司业务与监管

二十一章银行业消费者权益保护

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银行从业中级风险管理教材篇五

按照银行从业资格教材基本上三年变化一次，2018年上半年银行从业考试教材不会进行改版。考生可按照银行协会发布的最新教材进行备考学习。

书名(2017)中国金融出版社 银行业专业人员职业资格考试辅导教材 银行管理(中级)

定价68.00

isbn9787504986955

出版社中国金融出版社

作者银行业专业人员职业资格考试办公室 编

编号1201476843

目录

银行从业中级风险管理教材篇六

(二)熟练掌握每类风险需要评估的主要内容;

(三)了解风险评估的方法;

(四)熟练掌握资本规划的内容和频率;

(五)了解业务规划与资本规划的关系;

(六)掌握资本规划的监管要求;

(七)了解内部资本充足评估程序报告;

(八)了解恢复与处置计划的监管要求和主要内容。

银行从业中级风险管理教材篇七

第四章市场风险管理

第六章流动性风险管理

第十章压力测试

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