无论是在学校还是在企业组织中，报告都是重要的沟通和决策工具，能够帮助团队成员达成共识和合作。那么我们该如何写一份较为完善的报告呢？首先，我们需要明确报告的目的和受众，确定所需收集的信息和数据。其次，我们要进行充分的调研和分析，确保报告内容准确、全面，并能够解答相关问题。此外，合理的报告结构和清晰的表达也是写好一份报告的关键。有了科学的写作方法和技巧，我们一定能够撰写出优秀的报告。报告范文的深浅、详略不同，可以选择适合自己的参考。

证券自查报告篇一

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证券自查报告篇二

关于《合同范文》的文章《代理证券买卖协议书》正文开始甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条开户。

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条代理。

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

第三条买卖委托。

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条清算交割。

1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。

第五条分红、派息、配股、保证金计息。

1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条保证金提取。

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

第七条挂失、解挂、冻结、解冻。

1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。

2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

第八条甲方声明与保证。

1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。

第九条乙方特别声明。

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

2、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

3、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十条附则。

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

甲方签名：_________(或授权代理人)：_____________。

身份证号码：_________________________。

邮编及通讯地址：_______________________。

联系电话：__________________________。

乙方：_____证券股份有限公司__________证券营业部(盖章)。

经办人：______。

证券自查报告篇三

一是xx证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失，事事以公司利益为重。为了服务部的利益，我常常找相关部门协调关系，避免服务部利益受损而主动去创造良好的外部环境；为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到荆门办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。

第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的xx人，我对xx县城及周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对xx每个乡镇的经济发展状态做过祥细的调查，我可以运用自己对xx客观环境的了解和掌握的第一手调查资料，直接运用到工作中去。其次，虽然我是位女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在xx我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和县城各大中型企业的领导和负责人基本都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用广泛的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，从而形成稳固网状的证券及基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。

第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来，我作为xx客户开发岗位上的主力队员为xx服务部的客户开发做了一些力所能及的工作，证券和基金销售业绩在服务部都名列第一。这些业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。

另外，我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的`、理性的认识。现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同仁认为只要搞好内部的it岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然主动找上门来，不必要干客户开发；有些同仁认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人，鱼龙混杂，做的是低声下气求人的活，不屑于干客户开发；还有些同仁认为客户开发岗风险大、难度大，待遇低，难于出业绩，不敢于干客户开发。这些认识都是错误的。我认为，客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样，它是一个企业生存和发展的关键所在。我们证券行业更是如此，如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户，那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的缩水。如果不迅速地采取措施，稳住老客户，扩充、补充新鲜的血液，长此以往，我们苦心经营的证券市值就会越来越少，在沉重的成本的压力下，必将导致收不抵支，严重亏损，甚至无法生存下去，所以我认为开发客户是我们证券服务部生存和发展的根本。从事客户开发岗位工作，有风险，有难度，但越是这样，我们应该越有勇挑重担、舍我其谁的勇气来为公司分忧，为公司发展效力。我们现在某种程度上正面临着潜在客户萎缩的危机，客户开发力度不大，成效不明显，同时还有强大的竞争对手万联证券，我做为xx本地人,更因为我是xx证券的一分子，理所当然地应勇敢的站出来，为公司出力献策，击挎竞争对手，让我们服务部有一个良好的上升空间，使我们做大做强，成为品牌服务部。

1、证券业务知识的学习不够。

2、股评分析能力还有欠缺。

3、对待挫折的承受力还不强。

4、“没有让自己跑起来”。

第一，就地开发：认真清理服务部现有的客户结构，找出休眠户。我想这些客户能主动到我部开户，虽然现在暂时未炒股或将资金抽出挪作它用，但至少说明他们有较强的投资意识，有一定的炒股基矗这些休眠户中，通过我们去努力，一定会有部分客户重出江湖，再次决战证券市场的。这种开发方式比我们盲目去寻找客户要方便、容易的多。

第二，开发企业投资者。

：xx县工业经济相对较强，目前共有各类企业1238家，其中，投资过亿的企业8家，如xx轻机、xx化工、xx纺织、xx水泥等；过千万元的38家，如xx液压、xx胶辊、xx米业、xxx米等；外资企业9家，如湖北xx、xx药业、xx科技电池等，上市公司1家，为xx轻机。这些企业才是我们真正潜在的客户群体。对那些有自主权的企业而言可以通过我们的社会关系逐步让他们进行基金投资，获得稳定收益，对那些自主权较大的个体企业，我们可以通过各种方式和渠道让他们到我们服务部来投资，我想，只要我们不懈地去努力，一定会获得丰厚的回报。

第三，从我们的竞争对手证券开发现成的客户，尽管xxxx服务部为非法网点，无证经营，自身条件又比我们差，但他们的客户数量和资券总值都比我们服务部多，且以上市公司xx轻机职工客户为主（达20xx余人）。我想利用我们良好的交易环境、合法的品牌、优良的信息资源以及我与很多轻机股民的亲情、友情关系，采取重点突破，以点带面，最后全面出击的策略，去动摇万联的客户，应该是很有希望的，这将是我今后开发客户的工作重点。

第四、加大服务网点幅射力度。我们可以在xx县城周边几个较大的乡镇去拓展我们的市常从中国的证券市场发展来看，不久的将来乡镇会有不少的居民一定向证券市场投资，只是目前他们对证券市场的认识还不够，甚至可以说他们还不真正懂得证券这个概念，为了抢占市场，我将率先去争取尚不被受重视的xx证券市场的盲区。当前，突破的重点是可以利用企事业单位改革大量下岗人员买断后手中握有大量现金，持币观望，对投资实体持谨慎态度的心态，在其中发展一部分有较强组织能力、语言表达能力的人员，像销售保险一样来推销证券基金，将基金返还提成的部分按比例做为报酬给付销售者，激励销售者更为努力的工作，然后在条件成熟时，将之扩大到证券销售的其它领域。

1、来自同行业的威胁。

2、来自同事的威胁。

3、来自自身素质的威胁。

4、来自市场的威胁。

证券自查报告篇四

证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）。

（5）。

（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。

我很荣幸地来到**证券经济有限责任公司的**证券营业部进行为期四周的实习工作。

证券营业部对于关心中国证券市场的人来说，应该并不陌生；同时，这样的一个部门对于各位普通股民来说，不免充斥着不少的神秘感。在这几个星期中，本少作为营业部工作员工中的一员，学到了不少，同时这一段经历也给了本少不少感悟：中国股市玩不得啊！！！！！黑洞啊！！！！！政策控制啊！！！！！

首先本少想说，给本少最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛割肉。在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少提供了一个活生生的锻炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。

其次，这次的实习活动，是对于吾等自命不凡的大学生心态的一次良好的调校。由于只是短短几个星期的实习而已，自然，本少也难以能够做到什么具有技术性的工作，相反地，被安排的是一些所谓的不好的，下等的工作。一开始，这样的安排让本少感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后，本少方才体会到，原来一直被本少瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐藏着无数地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。经过这次的实习以后，本少对于职业等有了一个全新地观念，对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。

总之，这次的实习活动对于本少来说是一个非常好的锻炼时机，在这次的实习中，本少切实地学到了不少，相信对于以后的学习与工作一定会有不小的帮助。

证券自查报告篇五

据报道，11月14日6时13分，上海xxx区xxx西路2271号xx学院学生宿舍楼xxx室发生火灾，4名女生从6楼跳下当场身亡。目前，警方正在调查起火原因，初步认定是由于该宿舍女生使用“热得快”不当引发火灾。这起火灾的发生值得我校广大同学认真思考。大学生在宿舍违规使用大功率电器的现象屡禁不止，就全国来看，每年都有大大小小的火灾事故由此而引发。只不过此次火灾事故造成的人员伤亡事件给社会以强烈震撼，引起的关注自然就高些。

对于这方面，我们级委也一直持着一种高度重视的态度。而且，对宿舍内外环境做了深入的了解。

宿舍内部的消防安全总的`来说是有保障的，但也存在着一定的安全隐患，例如：阳台的洗手台附近安装有插头，虽然这方便同学们摆放饮水机，但插头靠近水源存在着不合理之处，易发生漏电情况;同学们的安全认识不高，据了解现在宿舍内私自用大功率电器的现象比较严重，屡禁不止。

而宿舍外部的消防安全情况令人满意。在每一层楼都保证消防设施的量充足。据留意，学生宿舍每层楼安排了五处消防栓(除留一、留二外)，但希望物业公司能安排专业人员定期检查设施的可用性，保证设施在紧急情况下能正常使用。

经过考虑和安排，我们级委订立了一份关于“安全文明宿舍教育”方案，通过交流与教育的方法向同学们宣传宿舍安全的知识。具体措施如下：

以上措施已完成了前两项，第三项还在实施当中，同时，我们还在不停地在完善我们部门的工作，也希望，物业管理公司能支持我们的工作。主动地策划一些关于消防安全的实战模拟，如：模拟实际，组织同学们进行安全逃生教育;通过开展讲座等活动，宣传消防知识，提高同学们的警惕性等。

证券自查报告篇六

2012年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2012年社会治安综合治理工作自查如下：

一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。

1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。

2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。

3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。

二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。

1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。

2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。

3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。

4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，全年无客户投诉事件发生。

5、2011年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2012年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。

6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。

通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。

证券股份有限公司。

二〇一二年十二月三十一日。

证券自查报告篇七

我们公司全体成员利用周六的时间，在学校实训广场做牛奶销售，经过一天的时间，圆满完成此项工作。我们把十箱牛奶分开进行销售，8箱按35元买，剩下的两箱按盒买，总共盈利22元。

首先xx这个品牌知名度较高，比其他品牌的价位较低。xx优酸乳含有大量的益生菌，适合于各个年龄段的人，根据我们的市场调查，在周末的时候，实训广场的人流量大，所以我们公司销售地点定在实训广场。

在周六的早上我们公司的成员搬着牛奶来到实训广场，展开了xx优酸乳大促销，把我们的条幅拿出来，吸引更多的消费者，而且我们公司销售的价格较合理，用较低的价格来吸引更多的顾客，总共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，经过我们一天的努力，把我们公司的牛奶全部销售完，也得到许多消费者的认可。

经过我们一天努力的奋斗，我们总共盈利了二十二元，当我们把最后一箱卖出去的时候，心里有中说不出的感觉，拥有一种很大的成就感。虽然这次销售盈利不多，但是我们也付出了努力，这是我们人生中第一次的'促销活动。圆满的完成了老师的作业，通过这次促销活动我们了解到了团体的力量是巨大无比的，终于领悟到了社会实践的重要性，并注重实践与理论相结合的原理。

一。实训简介是：我们公司销售的是xx优酸乳，我们组总共11箱牛奶，我们在学校隔壁的幼儿园共买出了7箱，每箱牛奶买38，回来时在学校门口的实训广场销售我们剩下的几箱牛奶，通过我们组人的共同努力把剩下的几箱牛奶卖给了各个系的同学，在这次销售牛奶的实训后我们组11个人共赢利43元钱同时我们也成功的把实训的作业完美的完成了。

二。市场分析是：我们还是在校大学生对于外边的市场还不是很了解，我们对于销售市场也没有很好的说服力，更没有他们那些所谓的品牌影想力。所以我们必须选一个对市场很有影响力的品牌，在学校的周围也有各种商店及超市在销售牛奶从而市场给予我们的压力就不言而知了。

三。执行情况是：我们组的成员在4月16号的下午放学后来到学校互近的幼儿园开始销售我们的牛奶，在幼儿园我们以每箱38元售出7箱，然后在学院的实训广场以每箱35元售出4箱给各个系的同学们，通过我们组各个成员的共同努力把我们的实训课完成了。

四。收获及感受是：通过我们这次的室外实训课销售牛奶的经历让我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在这个社会和市场中生存下去我们必须比别人付出更多的努力。同时我在这次实训课中我也感觉到了自己的很多专业知识欠缺，对专业知识的掌握情况也不是很乐观，以后就该更加努力学习于理解。

证券自查报告篇八

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：

一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、组织进行消防应急演练。

2012年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、通过自查发现的问题及整改汇报。

1、营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

证券自查报告篇九

我部根据《经纪业务总部2014-060号：关于学习〈深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知〉的通知》的要求，认真学习了《深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知》，并按照《要求》逐条进行自查。

一、自查时间、地点：

1、自查时间：2014年4月20日。

2、自查系统：华鑫证券营销服务平台。

二、自查内容：

三、自查情况及发现的问题：

发现的问题：（1）营销人员信息不完整；（2）未及时处理风险事件；

四、存在问题、整改措施：

针对上述自查中发现的问题，我部高度重视，制定了相应的整改措施，包括但不限于（1）加强对营销人员信息录入的审批；（2）重新输理风险处理流程，要求高风险3日完成‘低风险5日完成；（3）加强对营业部相关岗位的培训工作，进一步提高风险意识。

证券自查报告篇十

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：

一、申请设立。

证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。

证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：

（四）有健全的风险管理制度；

（五）资金存取采用银证联网方式进行。

二、营业范围：

（一）提供证券交易行情；

（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；

（三）提供合法的信息咨询服务；

（四）证监会批准的其他业务。

（一）为客户直接办理开户；

（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；

（三）办理柜台交易和交割；

（四）接受客户的全权委托；

（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；

（六）在经营中直接收费；

（七）超范围经营。

三、风险管理。

为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：

（一）人事管理制度；

（二）设备。

[1][2]。

证券自查报告篇十一

一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：

二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失；

三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；

七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：___________。

乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部。

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条开户。

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条代理。

必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

第三条买卖委托。

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条清算交割。

1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用。

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条分红、派息、配股、保证金计息。

1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条保证金提取。

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

第七条银行名称帐号名称存折帐号。

第八条挂失、解挂、冻结、解冻。

1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。

2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

第九条甲方声明与保证。

1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条乙方特别声明。

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

3、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条其他补充条款。

第十二条附则。

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

邮编及通讯地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

证券帐户卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

证券自查报告篇十二

第一条为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》（以下简称《指引》）等有关法律、法规，制定本办法。

第二条公司证券账户开户代理业务由运营部统一管理。第三条证券账户开户代理业务范围包括：为投资者开立在上海、深圳证券交易所上市的人民币普通股票账户（简称a股账户）、人民币特种股票账户（简称b股账户）、证券投资基金账户（简称基金账户）、代办股份转让账户及其它证券账户。

第四条公司可授权证券营业部为开户代理点。各开户代理点均应遵守本办法。

第五条公司统一采用“新意”实时开户业务系统。各开户代理点都应具有该系统。

第六条公司对办理证券账户开户代理业务的工作人员实行培训备案制度。各开户代理点必须将结算公司《规则》作为必备工具，指定该岗位工作人员学习后上岗。未学习的工作人员不能办理证券账户开户代理业务。通过培训、有资格上岗的办理人员和复核人员，公司为其开通“新意”实时开户业务系统操作权限,各开户代理点须将其姓名、联系电话、内部邮箱地址报管理部，由管理部汇总后报运营部备案。

第七条。

各开户代理点需设立代理证券账户开户专柜，由专人负责为投资者办理开户业务。

第八条各开户代理点可以接受投资者办理证券账户开户代理业务的各类委托。负责审核投资者身份，根据结算公司《规则》的要求核查投资者申请材料的有效性、准确性和完整性。

第九条各开户代理点不能为证券公司、基金公司、银行等金融机构办理证券账户开户代理业务。

第十条各开户代理点收取投资者证券账户开户代理业务费用时，应严格按照结算公司收费标准收费，不得自行提高或降低收费标准。

第三章证券开户专用章管理。

第十一条证券开户专用章是指上海证券账户开户专用章和深圳证券账户开户专用章。

第十二条证券开户专用章由各开户代理点指定专人保管和使用，仅用于办理沪深证券账户相关代理业务。

第十三条各开户代理点证券开户专用章的启用和废止，统一由运营部向沪深登记结算分公司申请，并根据反馈结果通知执行。

第十四条证券开户专用章由公司或授权各开户代理点严格按结算公司沪、深分公司证券开户专用章样式和规格刻制。

第十五条废止的证券开户专用章由公司统一安排上缴和销毁。

第四章空白证券账户卡和证券账户资料管理第十六条运营部应指定专人负责空白证券账户卡的统一购臵和登记发放工作。各开户代理点需要空白证券账户卡时，需向运营部提出书面申请领取。

第十七条各开户代理点可根据结算公司《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司账户业务申请表》（见附件一）和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户业务申请表》（见附件二）的统一格式自行印刷申请表。印刷申请表及复印申请材料的纸张大小为a4复印纸（210×297mm），其中申请表的内容必须与统一格式一致，不得缩小或放大、不得增加或减少表格内容。

第十八条各开户代理点将证券账户开户代理业务书面凭证资料根据业务分类，按受理时间顺序装订成册（每个账户资料的存放顺序为第一页申请表、第二页之后为其他复印件），在每册的封皮标明起止日期和证券账户号范围，各开户代理点加盖开户业务专用章。

第十九条装订好的业务资料保存在各开户代理点，保存期不得少于20年。各开户代理点应指定专人保管。该保管人工作调整时，必须对其保管的证券账户开户代理业务书面凭证资料清点、造册后移交。第二十条各开户代理点需专门配备用于存放证券账户开户代理业务书面凭证资料的库房，库房内应常年保持适宜的温度和湿度，防止有害气体、灰尘、霉菌和虫害等对凭证资料的损坏。

第二十一条除查询证券账户注册资料以外的所有证券账户开户业务书面凭证都要通过电子介质保存。各开户代理点在每天闭市后将当天的证券账户开户业务书面凭证资料转换成影像文件，通过质检（质检软件、人工）后上传合格影像文件至运营部。运营部定期对收到的影像文件进行检查，不合格的返回相应的开户代理点，由开户代理点修改后再上传。合格的由公司保存并定期向结算公司提交。

第五章监督与检查。

第二十二条运营部有义务为各开户代理点提供证券账户开户代理业务指导；对各开户代理点的证券账户开户代理业务进行检查；对在证券账户开户代理业务中违反结算公司《规则》的做法和行为予以批评或提交有权部门进行处罚。

第二十三条法律合规部对各开户代理点证券账户开户代理业务办理情况进行监督、检查。

第二十四条各开户代理点不得以任何理由拒绝受理申请人证券账户开户代理业务申请，更不得要求申请人以开立保证金账户或股票转托管至本开户代理点作为办理证券账户开户代理业务的前提条件。凡发现或接到举报并核实，运营部对相关责任人有批评或提交有权部门进行处罚的权利。

第二十五条各开户代理点负责审核自然人（代理人）或法人的身份，仔细核查其提供的身份证明材料，按照结算公司《规则》的要求审核其有效身份证明文件的有效性、申请表的准确性和申请资料的完整性。

（一）若各开户代理点核查自然人（代理人）或法人的身份有误、申请材料时有重大遗漏，运营部责令其立刻更正，并报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务一个月。有关岗位工作人员重新学习后再上岗。

（二）若各开户代理点申报自然人（代理人）或法人申请材料时弄虚作假，运营部责令其立刻纠正，并报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务三个月，对有关责任人的处罚报公司领导裁定。

（三）开户代理点的开户资料经结算公司审核后发现有重大失误并未及时纠正，对公司开户代理业务产生重大影响的，运营部报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务六个月，对有关责任人的处罚报公司领导裁定。

第六章附则。

第三十条本办法由公司总裁办公会负责解释。第三十一条本办法自2008年1月1日起实施。

证券自查报告篇十三

20xx年3月1日xx年4月30日实习地点：安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部。

实习目的：

了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。

20xx年3月份，我有幸被国元证券股份有限公司选中，从而开始了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

我被安排在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;。

(三)证券营业部为投资者开设资金账户;。

(四)办理开通证券营业部银证转账;。

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的'过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

(二)把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;。

(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中，国元证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。

证券自查报告篇十四

有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系；深入实践，有利于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，更多地知道营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色；同时深入学习我国证券市场行业的相关知识，并且与客户交流的过程里锻炼自己沟通、交流、处理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将来的工作提供一些宝贵的实践经验。

xx年3月7日-xx年4月7日。

中信建投南昌市井冈山营业部。

柜台服务，以及客户服务部工作。

中信建投证券有限责任公司成立于xx年11月2日，是中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。

中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有120家营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区近20个省份80多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本管理有限公司2家全资子公司。公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居同业前列。尤其是xx年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。xx年，公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》、《经济观察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”，公司自主研发并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会联合颁发的“xx年证券期货业科学技术奖”。

近年来，公司曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”。公司连续4年获得“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。

我进中投首先到的是"客户服务部"，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅。在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时，没有什么特别需要注意的，就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。当客户出现问题需要帮助解决时做到耐心，如果解决不了时，先安抚一下，然后协助客户找相关部门的人员解决就可以，一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习，我终于明白证券公司的'客户经理的工作重点却是发展新客户，这样就要求你必须掌握基本的股票知识，待人接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自己已经不是一个学生了，每天7点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解；随后使我对证券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：

(1)、证券公司现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层。

(3)、有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的认识；严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，根本不是读书时想象的那样简单。

同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

证券自查报告篇十五

依照20__年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:。

一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动，在营业部投资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。

其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。

最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。

二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。

元月份每日下午收市后进行20__年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏观的角度对20__年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。

从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。

三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。

3.15消费者权益日活动，3月14日至3月16日在营业部大厅，举办了“3.15”投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解，识别和防范非法证券活动、反洗钱的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容的理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规则、并学习了新业务、增强了维权意识。

9-10月行业集中开展了“打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉远离和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环境，维护证券行业正常经营秩序。

“12.4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了“宪法””和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力争从源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。

日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。

在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。

提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻阅学习;。

为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传品。

通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时与各部门沟通改进。

遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示风险教育。

积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。通过回访。

8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员，

五、受理客户投诉，加强客户关系的处理。

今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也通过问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。

六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。

七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平。

为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部客服工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、形式多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。

八、积极配合营业部基金销售工作，并完成了银华中证等权重90指数分级基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200etf基金的销售。

九、工作中存在的不足与改进思路。

通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资意识的漠视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。

十、20__年工作计划。

我计划在20__年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作：

1、扩大营业部品牌影响力。

我计划20__年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易软件和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认可，提高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引更多投资者与我部共成长。

费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是纯基。

金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。

20__年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流。

动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会;其次国债回。

购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。

3、提高客户服务短信的覆盖度。通过公司的客户服务平台的短信平台系统，

我部已有7%的客户使用了公司的免费短信服务，本着营业部优质服务的理念，

20__年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台，使我部投资者能得到更多的。

资讯，提高客户服务的覆盖度。

4、完成公司和营业部安排的其他工作。

以上就是我20__年的工作总结，以上客服工作以我个人能力是无法做完的，

在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声：谢谢你们!同时希望在虎年中。

证券自查报告篇十六

时光飞逝，转眼间，在渤海证券天津开发区第二大街营业部历时3周的实习已经结束。渤海证券有限责任公司(简称渤海证券)是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为23.17亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个管理总部，以及遍布全国的31家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的基础上，吸收国内30余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区第二大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区第二大街营业部的前台协助推广创业版业务及帮助有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及协助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民小区举办一次创业板业务推广活动。

主要活动包括：

（一）营业部前台主要工作：

（1）顾客的身份验证；

（2）指导顾客办理开户和创业板等业务；

（3）宣传创业板相关知识；

（4）顾客资料的审核及整理存档。

（二）翠亨小区营业推广活动的主要工作：

（1）参与活动策划；

（2）设计活动宣传海报；

（3）现场宣传、推广业务。

第一、参与社会实践，检验所学专业知识

在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利普科特的4ps营销理倒背如流，对格洛鲁斯的服务营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实践，再好的营销理论也不能创造价值。这次实习，给学生提供了一个很好的检验所学营销知识，将课堂上所学的营销知识与证券公司营业部的营销实践相结合的大好机会。

第二、为学生提供一个学习机会

组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快融入企业、进入角色并迅速发挥作用奠定基础。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学知识，更是在一个新的平台上学习新的知识。证券行业是一个特定的行业，有很多特定的规定，还有很多特殊的知识需要实习生学习了解。参与证券的实习，有助于学生了解与证券相关的知识以及证券行业的运行机理。

第三、培养合作精神

通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培养作为一个整体参与竞争的意识。培养学生发现问题和解决问题的能力。

（一）渤海证券天津开发区第二大街营业部前台实习工作总结

证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而营业部的工作时间是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00为午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八点到九点之间是一个讨论会，主要讨论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的预测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最后是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各自得岗位上，做好工作准备（启动设备、检查设备运行情况和准备材料等）。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。

近来由于国家中小企业科技创业板的推出，很多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来咨询开户的时候，我们要先提醒股市的风险情况，然后对有意向开户的客户进行身份验证，顾客必须本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才给予办理。身份验证既是保护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必须按照行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进行审核确认，并进行系统扫描存档，以便进行管理查询。

（二）翠亨小区营业推广的工作总结

作为在校的大四学生，也许明年7月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业服务与营销的实践经验得到积累,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路,因此,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的计划。

每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是创造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参与者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长久健康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个服务组织，在这个组织里，所有的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力量都集中向一个方向，最终达到企业的经营目标。其次要培养良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培养好良好的人际氛围，可以使自己的生存和发展环境更加有好一些。最后，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的认识。

证券自查报告篇十七

金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有限公司成立于20xx年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业之一。公司注册资本9亿元，开业以来年年盈利，净资本率达90%以上。公司总部位于深圳，在全国各大中心城市设有25家证券营业部(辽宁、北京、天津、江苏、上海、浙江、广东、海南、湖南、湖北、四川、陕西、xq)，旗下设有金元期货经纪有限公司和金元比联基金管理有限公司等子公司，已形成证券、期货、基金业务良性互动的证券控股集团运作模式。

金元证券坚持"诚信、亲和、创新、志成"的企业精神和"稳健经营、规范管理、风险控制"的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户服务的每个环节。公司全体同仁以使命感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程贡献力量。公司地址：、深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17层。邮编：518048、。在未来的发展中，金元证券的发展策略是通过实施资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来增强公司的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力，同时提升公司的企业文化水平，从而进一步完善公司的治理机制。相信在金元证券积极健康的经营理念的引导下，在金元证券全体员工的不断努力下，金元将会更加强大。

1、2、实习过程的基本回顾。

1、2、1、实习过程介绍。

这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉k线理论的实际操作。熟悉切线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习过程中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。

1、2、2、具体实习内容介绍。

1、2、2、1、熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法。

实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相关的了解、证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括a股股东账户和b股股东账户。上海b股的股东账户用美金进行交易而深圳的b股股东账户则用港币进行交易。上海a股的股东账户不可以复开而深圳的可以。

在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。第三方存管协议有三联：客户联、券商联和银行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管的目的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金公司开立基金账号。开立a股账户费用为46元人民币，b股账户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。

学习开户时客户应携带的资料，以及客户日常可能遇到的问题的解决方法。对于未开过户的客户他们需携带身份证和银行卡。银行卡必须是中行、建行、工商、兴业、农行、交行，还有华夏和招商等八家之一的银行卡。客户如要进行同行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡。但如果客户是要进行异行换卡，则客户要先对账户进行清仓，即达到零股票零资金。客户要进行转账必须在营业时间进行否则资金会被冻结，如果资金是从证券账户转向银行账户，其上限为50万。

1、2、2、2、熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。

金元证券股份有限公司乌市黄河路营业部的总经理芦红星先生向我们介绍资本市场和证券交易的相关内容。首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国外资本市场与商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经济业务、资产管理业务、自营业务和投资银行业务。

接着芦经理向我们介绍个人投资方面的问题。他说到，个人投资首先要看宏观环境，因为宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。其次我们还得关注公司的监管和技术层面的信息。技术信息主要在于我们对知识把握的情况。芦经理讲到“要想口袋满就要脑袋满”这生动地说明了知识的重要性。在后面的讲述中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价格之间的紧密关系。紧接着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的工作精神。从事证券行业要具有全力以赴的敬业精神、团结协作精神、个人主义与集体注意相结合、全局观和敢于接受挑战的精神。

芦经理介绍说证券市场有一级市场、一级半市场和二级市场。一级市场是未进入市场，二级市场是进入市场，而一级半市场非法的。之后他向我们介绍了权证的相关内容。其中他主要介绍了期货和基金。现在期货主要以金融期货为主。基金与理财产品的主要区别在于基金的资金全部来自投资者而理财产品的资金部分来自券商，部分来自投资者。

最后芦经理向我们介绍了金元的主要情况。他向我们介绍了金元的交易方式，理财中心和前、中和后台的管理。前台主要负责营销，中台负责咨询，而后台则负责总的管理。

1、2、2、3、熟悉k线理论的实际操作。

公司的客服部经理张海斌老师向我们介绍k线理论的实践操作。k线是判断多空双方力量的重要工具。张老师首先介绍了单根k线的相关知识。一根k线描述了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的k线是阳线，蓝色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝色的代表高开低收，卖盘大于买盘。有一些特殊的k线——同阶线，它们分别是十字星、t字线、倒t字线和一字线。按时间长短可以将k线分为日k线、周k线、月k线和年线。日k线代表短期走势，周k线、月k线和年k、线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三十分、六十分k线，它们代表的是超短期走势，适用于权证模式的分析。

其次，张老师向我们介绍了k线组合。首先是见底形态和上升形态。这包括了早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线和红三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线都是在跌势的末端出现。早晨之星代表的是转势信号，出现好友反攻可以适当买入，到了旭日东升则可以大胆买入，因为它发出的转势信号最强。

其次是见顶形态和下跌形态。它主要包括了黄昏之星、淡友反攻、乌云盖顶、射击之星、吊颈线和三只乌鸦这几种组合。它们都出现在涨势的末端，发出的都是推出的信号。最后张老师了介绍了后势上升和下降都有可能的几中k线。十字星在涨势末端出现发出的是见顶信号而在跌势末端出现则发出的是见低信号。“t”字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。倒“t”线与t线类似。“一”字线在涨势中出现继续看涨，在跌势出现则继续看跌。

1、2、2、4、熟悉切线理论的实际操作。

公司安排张老师向我们介绍切线理论，也叫趋势理论。所谓趋势就是指股票价格市场的运动方向。趋势主要包括主要趋势、次要趋势和短暂趋势。主要趋势是指市场的主要趋势，次要趋势是指在主要趋势中出现的插曲，短暂趋势则是指构成主要趋势的一个个小的趋势。趋势主要有向上、下降和水平这三中方向。其中水平方向常被忽视，但却是很重要的。

趋势理论中最主要的两条线是压力线和支撑线。压力线是经过上升趋势高点的直线，也称阻碍线。其主要作用是暂时阻碍股票价格创新高的能力。支撑线也称抵抗线，是经过下降趋势低点的直线，其主要的作用是暂时或永久地阻碍股价创新低。压力线与支撑线是相互区别的但二者也是可以相互转化的。同时经过一个高点和一个低点的直线即是压力线也是支撑线。股价要创新高或者新低都要突破压力线和支撑线才能达到。这种突破需要达到三个条件：时间、空间和成交量。时间一般为2到3天，空间为3%，成交量要与之相配合，当成交量不配合时就会出现假突破。

最后张老师向我们介绍了趋势线、轨迹线和8浪主线。趋势线是将两个或多个下降趋势的高点或上升趋势的低点连接起来的直线，轨迹线是两个或多个上升趋势的高点或下降趋势的低点连接起来的虚线。8浪主线主要是分析当前我国的股市行情。

1、2、2、5、熟悉基金的相关内容。

公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金，主要是各国有商业银行。基金按照运作方式划分可以分为开放式和封闭式基金。开放式基金的规模是变动的，时间可长可短，一般在一级市场交易。

封闭式基金的规模固定，时间固定，可以转让但不能卖，一般在二级市场进行。按组织形式分分为契约型和公司型。契约型主要通过签定合约来运作基金，公司型则是组成基金公司来运作。按投资目标不同分为股票型、基金型、债券型、货币型和混合型。

如果把资金的60%-80%、投资于股票则称之为股票型，如果资金的大部分投资于基金则称为基金型，同理可知什么是货币型和债券型，而混合型则是多种投资方式并存的基金。这几种基金的风险和收益依次递减。按投资的方向分可分为成长型、收益型和平衡型。成长型追求的是未来收益，收益型追求的是当前收益，平衡型则处于二者之间。按投资理念分为主动型、被动型和指数型。按募集的方式分为公募基金和私募基金。按资金的用途和来源分为在举基金和离岸基金。

基金募集必须提前6个月上报证监会，在被批准后产生产品并上报，基金的募集时间大概为三个月。基金要3-6月才会建满仓，因此基金可以用于测算股票的走势。基金募集的费用包括认购费(1%-1、2%)、申购费(1、5%)和赎回费(0、5%)，其中赎回费会随持有年限的增加而减少。

2、1、实习收获和体会。

通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。

技术分析也是我们这次实习的对象之一，通过此次实习我对技术分析特别是对k线理论和切线理论有了进一步的认识。技术分析的价值是建立在市场是非有效的条件上，在一个有效的市场技术分析是没有价值的。不管是k线理论还是切线理论的运用都是建立在个人经验的基础上。

这些理论看似简单，分析起来似乎有理有据，但是时点的把握需要个人的经验。例如“t”字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。多这个理论的运用首先要判断当前是处于高位、途中还是低位，判断结果的不同就形成了不同的投资方案。因此个人投资应注重经验的积累，多看多想。此次实习促进了我专业能力和技能的提高，使我受益匪浅。

2、2、问题与建议。

2、2、1、第三方存管存在的问题以及建议。

实践出真知，在本次实习中我接触了一些平常无法学习到知识也形成了自己的一些见解。第三方存管相对于以前的资金管理方法可以更好地保障资金的安全，减少了道德风险，但我个人认为它还存在一些不足的地方。我觉得它存在以下两方面的问题：首先它使得账户的开立更加麻烦。客户首先得拥有八家能进行证券账户开立的银行的卡才能进行账户开立。有些银行还要求客户把第三方存管协议的银行联带到银行进行确认，这程序更加烦琐。

其次第三方存管在一定程度上无法根除道德风险。银行和证券公司存在很密切的业务和资金关系，这就无法排除他们会因为业务发展的关系而做出不合法的行为，因此也存在一定的道德风险。针对以上两个问题我有如下的建议：其一另外设立一个机构来管理证券资金，而这个机构必须与证券公司不存在利益关系。这样可以减少客户的迷惑，客户只要拥有这个机构的卡或账户就能进行证券账户的开立。这样可以使第三方存管更加具有科学性。

当然这会给银行带来业务上的损失，但相对于证券市场的正常稳定运转这种银行业务减少的经济损失会小得多。其二对银行存管证券资金这部分资金实行特别的监管。银监会对银行的监管都是整体上的，对细化的业务没有很严格的监管，因此如果银监会对银行存管证券资金的这部分业务加强监管力度，对其更加重视，那么其中的道德风险也就相应地降低。当然这个建议无法解决开户烦琐的问题，因此要提高各种银行卡的通用性，这就要求各大银行不断创新自己业务。

2、2、2、混业经营带来的金融控股公司监管问题及其建议。

在实习中老师提到了分业经营和混业经营。在中国目前的市场已经出现了混业经营，许多金融机构不仅经营资金管理业务，也经营保险和证券业务。但是当前中国资本市场的管理体制是分业管理体制。这就形成金融控股公司管理的矛盾。针对以上问题我提出如下建议：建立伞型的管理模式来解决金融控股公司的监管问题。所谓的伞型管理模式就是在保留分业管理的条件下设立一个上级的管理机构负责统一的协调和监督。银监会仍然监管银行，证监会仍然监管证券公司，保监会仍然监管保险公司，新设立的机构将三者的职责和监管范围进行划分，同时也协调三者之间的矛盾。在中国这样的市场环境下采用伞型模式能使控股公司的监管更加明朗化。

2、2、3、基金业务发展存在的问题和建议。

基金相对于股票来说具有适当风险和适当收益的特点，它更适合中国人民投资。因为在中国大部分投资者对证券的分析技巧的掌握还比较欠缺，而股票是高风险的。当前基金业务在中国的发展还存在许多问题，表现在如下几方面：

首先基金的买卖相对股票来说比较不方便。投资者常常很难买到开放式基金，封闭式基金就更不用说。大多投资者需要在银行排很长时间的队才能买到基金，甚至最后没有买到自己想要购买的基金。其次基金的购买需要更多资金，对于小投资者比较难进行基金的买卖。股票的最少购买数是100手，即使投资者只有几百块钱的资金也可以进行投资。

因此针对以上的问题我提出如下建议：第一，降低基金买卖的门槛吸引更多的投资者，引导我国投资更好地进行投资，选择适合他们的投资产品。第二，加强多基金业务的宣传让投资者熟悉基金业务。投资产品的缺少也是中国股市的过度火暴的原因之一，投资者流动性过度的条件下只能选择股票这种较为熟知的投资产品。因此使消费者更加了解基金能分散他们的投资方向。第三，创新基金品种。投资者很难买到自己想要的基金很大原因在于我国基金产品过少，因此要解决这个问题的关键在于基金产品的创新，为投资提供更多的选择。

当然这些问题与我国资本市场不够成熟是分不开的。虽然当前我国的资本市场还有很大的发展空间但是资本市场的进一步发展还需要健全的体制与之相配套。理财产品的发展也需要相适应的政策和机制的支撑，因此基金的进一步发展不仅需要改变基金本身的运作方式，同时也需要国家政策和机制的配合。基金的发展需要一种更加能活的买卖机制。

“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。

市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。

虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：

1、公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用;。

2、公司的管理水平如何，是否有品牌优势;。

3、公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：

1、相信自己的分析与选择。

2、要冷静地分析市场的变化。

3、要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。

感谢金元证券给了我这次来之不易的实习机会!此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。在今后的时间里我还需要寻找机会不断的锻炼自己，并积累经验为自己以后从事这方面的工作奠定基础。、经过这次的实习，有了实战经验，使我受益匪浅。学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，而且也激发我的斗志，立下志愿，将来做一名优秀的分析师。

证券自查报告篇十八

国泰君安证券股份是由国泰证券和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询效劳，增强客户抗御风险的能力。先进的'营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。

近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的开展做出应有的奉献。

首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验缺乏、缺乏风险承当能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

证券自查报告篇十九

安徽省芜湖市xx证券黄山西路营业部。

了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。

20xx年3月份，我有幸被xx证券股份有限公司选中，从而开始了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了xx证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解xx证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

我被安排在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;。

(三)证券营业部为投资者开设资金账户;。

(四)办理开通证券营业部银证转账;。

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

(二)把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;。

(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的'关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也不能很及时的能解决。

(一)正确认识股票投资与人生的关系。

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

(二)树立属于自己的投资观念与原则。

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

最后，虽然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力。

证券自查报告篇二十

国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。

近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

证券自查报告篇二十一

近年来，证券市场的发展日新月异，投资者越来越多，但是也伴随着一系列的问题和风险。为了维护市场的稳定和投资者的利益，证券公司加大了自查力度，不断完善内控管理。下面，我将结合自己的经历和体会，谈一谈证券自查的重要性和我在这方面的体会与感悟。

首先，证券自查是保证公司运作正常和健康发展的重要手段。正如一句古话所说：“先照镜子，后打扮。”只有通过自查，发现并解决问题，公司才能在市场竞争中立于不败之地。而且，证券自查可以让公司及时了解自身的情况，有助于制定相应的规章制度和控制措施，避免潜在风险的发生。在我的工作中，我经常参与公司的自查工作，每次自查都经过详细的准备和充分的了解，力求全面评估公司的管理状况。

其次，证券自查需要注重制度建设和规范操作。作为一个复杂、高风险的行业，证券市场对于公司的要求非常高。只有建立严格的制度和规范的操作流程，才能确保公司在自查过程中不偏废、不偏颇。在我参与的一次自查中，我发现公司某个岗位存在操作风险，即使在以往的自查中也有类似问题，这使我深感自查工作的重要性。于是我主动和相关部门协商，制定了一套完整的操作流程，明确了岗位职责和业务流程，有效地减少了操作风险。

第三，证券自查是公司管理水平的体现。在自查中，我发现，公司的管理水平直接决定了自查的质量和效果。如果管理不善，岗位职责不明确，那么自查就变成了一种形式主义和官僚主义，起不到实际的效果，反而会给公司带来负面的影响。所以，公司管理层应当高度重视自查工作，加强对员工的培训和指导，提高员工的意识和能力。同时，还应当建立健全的奖惩制度，激励和约束公司的各个部门和员工。

第四，证券自查需要与监管机构保持良好的沟通与合作。证券市场是一个高度监管的行业，自查的结果也需要向监管机构报告。在自查过程中，我们通过与监管机构的沟通和合作，及时了解政策和监管要求，确保自查的适应性和准确性。在自查工作中，我和同事们认真对待每一次监管机构提出的意见和建议，不断完善自身的工作。通过这样的沟通与合作，我们与监管机构建立了信任和良好的合作关系。

最后，证券自查是一项细致而繁重的工作，需要全体员工的共同努力。在我参与的一次自查中，由于时间紧迫和任务繁重，需要全体员工的密切配合和通力合作。在这次自查中，我真切地感受到了团结合作的力量，只有大家齐心协力，才能完成这项任务。通过这次经历，我深刻认识到，证券自查不仅仅是一项规定，更是一项意识和行为的转变。只有充分认识到自查的重要性，增强自查的自觉性，才能提高自查的质量和效果。

总之，证券自查是提高公司管理水平、维护市场稳定和保护投资者利益的关键环节。通过自查，公司能够及时发现和解决问题，完善制度和规范操作，体现高效的管理水平。但是，自查需要全体员工的共同参与和努力，需要与监管机构保持良好的沟通和合作。只有这样，才能真正实现证券市场的健康发展和公司的可持续发展。

证券自查报告篇二十二

这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。

实习单位概况。

中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类级券商(国内暂无a级)，国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。

实习工作和体会。

实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。

作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。

前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分，具体包括产品销售，摆摊开发新客户、评选颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前，负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，及时让投资顾问了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。这次实习，收获很大，学到的东西很多，归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。

专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;3、证券营业部为投资者开设资金账户;4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉k线理论。k线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。k线图有多重形状以及由k线图可以组成多重形态。我们从k线图中，既可看到股价(或大市)的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，k线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、bdi走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。

营销沟通能力的提升。在实习阶段，营销在营业部是每天都会有的工作，我不但在看别人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：(1)机会的辨识(2)新产品开发(3)对客户的吸引(4)保留客户，培养忠诚(5)订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：1、电话销售心态调整2.快速陌生电话约访3、电话中的销售技巧4、电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能，还需要积极的心态，自信心，承受力等软实习，对我的锻炼起到非常大的作用，使我在这些方面进步很多。

工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。作为新人还要谨言慎行，毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧，不乱说话，乱做事，工作才能顺顺利利，开开心心!在实习期间我严格遵循着公司的规章制度，同时坚持低调做人，高调做事原则，这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。

这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。总之，在工作中注意工作习惯和态度，多方面的学习，坚持理论与实践相结合，我们才能成长的更快，更优秀，更成功。

证券自查报告篇二十三

我于20xx年4月24日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。

自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。

下半年公司进行装修，给工作增加了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：

1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。

2分期业务：20xx年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。

3邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢失的查找与数据恢复。20xx年年末由于总部要求提供回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。

4中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。

5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。

除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。

服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一致好评。

但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。

金融行业更新速度较快，所以要求员工要不断的进步，除了参与公司培训外，我将业余时间大部分贡献给了实战书籍和金融类电视节目，学习成果在工作中得到全面施展和有效发挥。当然，所有的服务宗旨、工作内容和工作态度必须遵照公司完善的规章制度，在公司规章制度管理范围内，在企业文化的熏陶下，于日常工作当中严于律己，起到部门榜样作用。

在金融行业整体运营不景气大环境下，公司在20xx年的整体运营情况较比往年业绩数据未能提升，但营运部全体员工仍然尽职尽责，面对工作热情洋溢、面对客户耐心细致、面对问题专业热忱，员工工作进步、工作氛围融洽。对于自身岗位，我会做好岗位本身定义的模式工作，也会在工作中融入自身理念，解读愉快进步的工作概念。用人格魅力充分展示职业影响力。

大堂经理作为公司的门面不仅仅要展示个人风采，同时也是公司的一张明信片，需要面对不同阶层、不同年龄、不同性别甚至不同地域的各类人群，需要协调解决各种常见问题和突发状况，因此工作具有极大的挑战性。如此协调性强的工作需要各部门之间相互紧密配合。其次公司员工团队意识强烈、配合默契，为我快速融入工作状态奠定坚实基础。对于职位本身的职责可以定义为一下四点：指导、传达、解析和服务，因此要求当值者思路清晰，语言表达精准、干练而又不失亲和力，可以在面对各色投资人时要准确把握其性格特征，使其得到周到、满意的服务，促使业务快速有效的办理，实施。

会不断的积极进取，不断的完善自身工作职责，加强自身职业规划。我相信公司所有员工在接下来的20xx年会以更加饱满的工作状态和工作热情迎接新的挑战，完成公司预定的年度目标。

作为是一名新员工还有很多的知识要学，很多的经验需要积累，对于公司营运还不能领悟的极其透彻，对于公司营运也不能提供有实质性和有针对性的意见，只是在产品推广上建议营运部门做出更为完善的营销策划，清晰划分员工责任和职能权限，为职责的有效行使提供良好环境，员工之间换位学习，培养员工全方位工作能力，增加职业技能。公司适当增加有效培训课程为员工提供高效、可行的学习课程，提高员工整体职业素质。

回首公司上一期规划期内各项业务指标基本实现了规划项目，公司整体排名靠前，主体投行业务和定息业务发挥出色;创新业务开展顺利，在期货、直投、股票自营和期货中间介绍等后续业务均获得有效开展。20xx年作为新的三年规划开展的中间时期，责任和意义不言而喻，再全球金融体系寒冬正在复苏的大环境下，国内经济发展情况趋于稳定、成熟，经济驱动力由投资转向私人消费，家庭可支配收入增长等因素推动金融市场动态增长，在国家宏观政策的调节和推动下，金融市场不断回温，金融投资比例预测增加，不过通胀压力对金融市场的影响依旧存在。

随着国家国家调控力度的加大和政策架构的宏观实施，金融市场面临着新的机遇与挑战，中银适时提出以商业银行为核心、多元化服务、海内外一体化的新型战略定位，致力于专业、精干、特色发展的重要业务单元。中银投行业务市场竞争力优势明显，投资银行、研究业务、经济业务、资产管理、证券自营、股指期货、直接投资、融资融券等业务发展势头良好。依据公司品牌竞争力，定位适合公司相应金融投资品牌的投资群体，积极宣传公司品牌业务，拓展新兴业务市场。

作为三年发展规划承上启下的一年，20xx年的衔接位置尤为突出，公司发展架构和思路已经不仅仅是文字性质的指导，而是具有一定的实施数据对规划的定位以及战略的实施予以实质性测试，新一年的工作应该在规划内结合20xx年公司实际发展情况予以阶段性整合、调整。而本岗位就职应结合公司年度战略发挥更为积极的作用，努力做好推广企业品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上级部门指示完成工作内容;在工作态度方面积极进取更好的为客户服务;在专业素质方面不断学习不断提升自身专业知识素养;在职业规划方面完善自身职业理念，深层次学习、挖掘内在潜质。20xx年整体职业规划在大方向上应遵从公司发展战略，细则部分根据不同情况加以处理，作为第一个接客户的工作人员，做好产品推广，加强投资者投资信心是我对20xx年分内工作的预期和规划，同时希望拓展业务范围提高自我职业技能水平。

通过三年发展规划不难看出公司发展方向是稳中求胜，在支柱领域上加强扩张，在新型领域不断创新，因此也要求我们员工不断的进步、向上、创新，以便更快的融入新的业务领域，发展新的业务目标，实现品牌价值。作为公司新生代力量，我时刻要求自己保持正确的工作心态，积极的学习态度，进步的认知水平和快速的学习能力。在工作中努力做到让领导满意、让客户满意的、让自己满意。

进入公司最大的收获是我得到了梦寐以求的展现平台，我能够尽情的展示对工作的热情，在这个团队当中我收获了更为丰富的工作经验、更为丰硕的专业知识、更为深厚的同事情谊。我感谢给机会的领导，我感谢给我帮助的同事，我感谢给我包容的朋友，我感谢给我难题的客户，我感谢中银国际证券哈尔滨营业部这个平台。我希望在以后的工作中能够为领导分忧，为同事解劳，为朋友宽心，为舞台增光。同时我希望周围的领导以及同事能够给我更多的指点和帮助，使我在工作中获得更长足的进步。在接下来的工作当中，我将以最佳状态和和完善的工作技能迎接挑战服务客户。